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秦川机床(000837)重要事项提示

重要事项查询
	☆公司大事☆ ◇000837 秦川机床 更新日期:2017-01-10◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公司大事】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)
【1.公司大事】
【2017-01-10】秦川机床(000837)公司以设备抵偿债务的公告(详情请见公告全文)
证券代码:000837    证券简称:秦川机床  公告编号:2017-01
秦川机床工具集团股份公司以设备抵偿债务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、交易概述
因公司现金流紧张,经公司慎重研究,为盘活资金,改善与供应
商的合作关系,将部分使用过的设备抵偿公司部分尚未支付的货款或
劳务费用。2016年12月,公司分别与17家供应商签署抵偿债务协议,
以设备评估值为准,抵偿尚未支付的部分货款或劳务费用。本次抵偿债务涉及的设备20台,账面原值6725.87万元,账面净值308.28万元,评估值3300.37万元,抵偿公司债务3014.72万元,差额部分285.65万元有关方已补偿。
此次抵偿债务通过公司办公会批准,经财务部测算,预计产生营
业外收入约2,896万元。对公司损益影响超过公司2015年度经审计净
利润绝对值的10%,公司按照深交所《股票上市规则》9.2条第5项的规定进行披露。
此次抵偿债务不会形成交易对方与公司及公司前十名股东在产
权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系以及其他可能或已经造成公司对其利益倾斜的其他关系。
此次抵偿债务不构成重大资产重组,不构成关联交易,实施不存在重大法律障碍。
二、交易对方基本情况
                      1
本次出售资产的交易对方为与公司生产经营中长期协作的17家供应商,与公司无关联关系。
供应商1:宝鸡连众铸业有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:陕西省宝鸡市渭滨区巨福路 38 号付 1 号。法定代表人:高红星。注册资金:1160 万元。主要经营:铸造机械加工、钢构件制作、管道加工、人行道路面铺设、绿化工程、铸造材料、建筑材料销售。社会信用代码:
91610302745020161H。主要股东:高红星、高红林,高宝仓。
2015年12月31日主要财务数据:总资产2775万元,负债总额1470万元,净资产1305万元。
供应商2:博爱县汇隆铸造材料厂企业性质:有限责任公司。注册地址:博爱县许良镇纬五路中段。
法定代表人:朱庆龙。注册资金:200万。主要经营:呋喃树脂、固化剂、脱模剂、粘结剂、催化剂等。税务登记证号码:410822735511178。
主要股东:郑富会、朱庆龙、程殿江。
2015年12月31日主要财务数据:总资产6580万元,负债总额1700万元,净资产4880万元。
供应商3:河南鸣海铸业有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:河南省洛阳市孟津县送庄镇护庄村。法定代表人:杨成强。注册资金:3000 万元。主要经营:
铸造材料及铸造辅助材料、机械设备、耐火材料的销售;铸造造型涂料的生产。税务登记证号码:410322663439575。主要股东:杨成强,
                            2
靳红艳。
2015年12月31日主要财务数据:总资产10672万元,负债总额5098万元,净资产5574万元。
供应商4:泰州市润辉机械制造有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:泰州市高港区。法定代表
人:徐志慧。注册资本:100万元。主要业务:齿轮、机械配件制造销售、减速机批发、零售。税务登记证号码:913212030378439705X。
主要股东:徐志慧、陈建元。
2015年12月31日主要财务数据:总资产3500万元,负债总额2500万元,净资产1000万元。
供应商5:宝鸡市正兴达机械有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:宝鸡市渭滨区石鼓镇党家
村。法定代表人:刘新华。注册资本:500万元。主要业务:机械产品的开发、生产、销售、汽车及汽车零部件销售。税务登记证号码:
610104719718486。主要股东:刘新华。
2015年12月31日主要财务数据:总资产279万元,负债总额110万元,净资产169万元。
供应商6:陕西基石科工贸有限责任公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:陕西省西安市莲湖区。法
定代表人:王凤林。注册资本:200万元。主要业务:机械产品的开发、生产、销售、汽车及汽车零部件销售。税务登记证号码:
610302661191983。主要股东:王凤林、王涵。
                            3
2015年12月31日主要财务数据:总资产2161万元,负债总额1975万元,净资产186万元。
供应商7:宝鸡市渭滨区新晋金属制品厂
企业性质:个人独资企业。注册地址:宝鸡市渭滨区。法定代表
人:刘新录。注册资本:10万元。主要业务:金属制品加工、金属表面处理。税务登记证号码:610302L15226419。主要股东:刘新录。
2015年12月31日主要财务数据:总资产50万元,负债总额0万元,净资产50万元。
供应商8:宝鸡市陈仓区周原燎原机械厂企业性质:个人独资企业。注册地址:陕西宝鸡。法定代表人:
符志强。注册资本:200万元。主要业务:机械制造、机械加工。税务登记证号码:610304559367356。主要股东:符志强。
2015年12月31日主要财务数据:总资产200万元,负债总额90万元,净资产110万元。
供应商9:宝鸡鑫缘工贸有限公司
企业性质:个人独资企业。注册地址:宝鸡市金台区西关街道福临堡村一组。法定代表人:王凤武。注册资本:200万元。主要业务:
机械制造、功能部件。税务登记证号码:61030355215370X。主要股东:王凤武。
2015年12月31日主要财务数据:总资产200万元,负债总额0万元,净资产200万元。
供应商10:宝鸡天地大机械厂
                            4
企业性质:个人独资企业。注册地址:陕西省宝鸡市。法定代表
人:曹岁录。注册资金:50万元。主要经营:机械设计制造、配件制作加工、机械修理销售,非标设备制作。社会信用代码:
91610301221420068P。主要股东:曹岁录。
2015年12月31日主要财务数据:总资产1212万元,负债总额1064万元,净资产148万元。
供应商11:新绛县祥和机械有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:山西省运城新绛县。法定代表人:潘怀仁。注册资金:158万元。主要经营:机械零部件加工、制造。社会信用代码:91140825798251596A。主要股东:潘怀仁。
2015年12月31日主要财务数据:总资产1974万元,负债总额1436万元,净资产538万元。
供应商12:宁波创兴智能传动有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:浙江省宁波市。法定代表
人:郁志萍。注册资金:150万元。主要经营:传动机械设备、工业
机器人、自动化设备及零部件、机床、数控设备及零部件的制造、加工、批发、零售。社会信用代码:91330212MA281DT11C。主要股东:
郁志萍、陈雅丽。
2015年12月31日主要财务数据:总资产1985万元,负债总额1975万元,净资产10万元。
供应商13:宝鸡豪德机械有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:陕西省宝鸡市。法定代表
                       5
人:王宗虎。注册资金:150万元。主要经营:机械零部件加工、销
售、钢结构制造、铆焊。社会信用代码:91610301567145913H。主要股东:王宗虎。
2015年12月31日主要财务数据:总资产627万元,负债总额95万元,净资产:532万元。
供应商14:西安惠鑫齿轮有限公司企业性质:有限责任公司。注册地址:陕西省户县。法定代表人:
李惠民。注册资金:50万元。主要经营:加工、销售齿轮、轴。税务登记证号:610125552301936。主要股东:李惠民、李凯。
2015年12月31日主要财务数据:总资产1093万元,负债总额778万元,净资产315万元。
供应商15:山东省聊城市中矿机械有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:山东省聊城市。法定代表人:周长玉。注册资金:1100万元。主要经营:煤矿机械设备及配件、内燃机配件、摩托车配件、制造加工、销售。税务登记证号:
372501167891052。主要股东:周长玉。
2015年12月31日主要财务数据:总资产5358万元,负债总额4318万元,净资产1040万元。
供应商16:宝鸡正益达机电有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:陕西省宝鸡市。法定代表
人:郑海涛。注册资金:500万元。主要经营:机电产品的设计、加工、制造、维修、销售及技术咨询服务。社会信用代码:
                        6
91610302MA6X946M6C。主要股东:郑海涛、田泽群。
2015年12月31日主要财务数据:总资产514万元,负债总额13万元,净资产501万元。
供应商17:嘉兴元泰德石化装备有限公司
企业性质:有限责任公司。注册地址:浙江省平湖市。法定代表
人:李存钰。注册资金:叁佰万元。主要经营:机械设备及配件、五
金制品的制造、销售。社会信用代码:91330482051321349H。主要股东:李存钰。
2015年12月31日主要财务数据:总资产198万元,负债总额93万元,净资产105万元。
三、交易标的基本情况
(一)标的资产的基本信息
此次抵偿债务涉及公司设备20台,类别属于固定资产,账面原值
6725.87万元,累计折旧6417.59万元,账面净值308.28万元,评估价值3300.37万元。
标的资产不存在抵押、质押或者其他第三人权利,不存在重大争议、诉讼或仲裁事项,不存在查封、冻结等司法措施。
(二)标的资产评估情况
本次交易标的由中联资产评估集团(陕西)有限公司进行评估,
评估机构分别出具了中联(陕西)评报字[2016]第1247号和中联(陕西)评报字[2016]第1248号评估报告。
四、交易协议主要内容
                          7
      本次抵偿的债务均为公司在日常经营中尚未支付部分供应商的
货款或劳务费用。公司与上述17家供应商分别签署了以设备抵偿债务
的协议,本次抵偿债务涉及公司设备20台,评估值3300.37万元,抵偿公司债务3014.72万元,差额部分285.65万元有关方已补偿。
      协议约定涉及设备的拆卸、搬运、装车、运输费用由各供应商自行承担,提货地点位于公司厂区,合同履行地为公司所在地。
      五、交易目的和对公司的影响
      本次交易有利于公司提高资产利用效率,梳理公司债权债务关系。
      经财务部测算本次抵偿债务预计产生营业外收入约2,896万元
(具体金额以公司2016年年报审计数据为准)。
      六、备查文件
      (一)资产抵偿债务相关协议。
      (二)中联资产评估集团(陕西)有限公司出具的中联(陕西)评报字[2016]第1247号和中联(陕西)评报字[2016]第1248号评估报告。
      特此公告。
                                     秦川机床工具集团股份公司
                                           董  事  会
                                           2017年1月10日
                                  8

─────────────────────────────────────
【2017-01-03】秦川机床(000837)独立董事意见(详情请见公告全文)
秦川机床工具集团股份公司
                        独立董事意见
作为秦川机床工具集团股份公司(以下简称“公司”)独立董事,
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定,我们认真阅读了公司提供的相关资料,基于个人独立判断,现就公司第六届董事会第十九次会议关于公司控股子公司上海秦隆投资管理有限公司(以下简称“秦隆公司”)拟继续进行证券投资事项发表独立意见如下:
我们了解到公司控股子公司秦隆公司拟继续进行证券投资的情
况,在认真了解了公司证券投资事项的操作方式、资金管理、公司内控等措施后,就秦隆公司进行证券投资事项发表如下独立意见:
1、通过对资金来源情况的核实,秦隆公司用于证券投资的资金为公司自有资金的情况属实。
2、秦隆公司目前经营情况正常,财务状况和现金流量较好,用于证券投资有利于提高资金的使用效率。
3、秦隆公司按照公司有关规定制订了切实有效的内控措施,资金安全能够得到保障。
4、该事项决策程序合法合规,符合公司《证券投资管理办法(试行)》规定的审批程序。
基于此,我们同意秦隆公司的证券投资事项。鉴于股票市场存在风险,投资时应注意谨慎操作,控制风险。
                            独立董事:刘劲、吴晓光、赵万华
                            2016 年 12 月 29 日

─────────────────────────────────────
【2016-12-30】秦川机床(000837)简式权益变动报告书(详情请见公告全文)
秦川机床工具集团股份公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:秦川机床工具集团股份公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:秦川机床
股票代码:000837
信息披露义务人:中国华融资产管理股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
通讯地址:北京市西城区金融大街 8 号
股份变动性质:减少
权益变动报告签署日期:  2016 年 12 月 29 日
                        1
                  信息披露义务人声明
      一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规和规范性文件的有关规定编写。
      二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
      三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人在秦川机床工具集团股份公司拥有权益的股份变动情况。
      截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过其他方式增加或减少其在秦川机床工具集团股份公司中拥有权益的股份。
      四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
                  2
目     录
第一节 释义 .................................................................................................................................... 4
第二节 信息披露义务人介绍......................................................................................................... 5
一、信息披露义务人基本情况 ............................................................................................5
二、信息披露义务人的董事会成员情况 ............................................................................5
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司
已发行股份 5%的情况..........................................................................................................6
第三节 持股目的 ............................................................................................................................ 6
第四节 权益变动方式 .................................................................................................................... 7
一、本次权益变动的具体情况 ............................................................................................7
二、本次权益变动简要内容 ................................................................................................7
三、信息披露义务人所持有股份权利受限情况 ................................................................8
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况............................................................................. 9
第六节 其他重大事项 .................................................................................................................. 10
第七节 信息披露义务人声明....................................................................................................... 11
第八节 备查文件 .......................................................................................................................... 12
    3
                    第一节 释义
    在本报告中,除非另有说明,下列简称具有如下含义:
秦川机床、上市
                指  秦川机床工具集团股份公司
公司、公司
中国华融        指  中国华融资产管理股份有限公司
信息义务披露人  指  中国华融
中国华融一致行
动人、华融渝富      华融渝富红杉(天津)股权投资合伙企业(有限合伙)
                    中国华融自 2016 年 12 月 13 日至 2016 年 12 月 29 日期间,
                    通过证券交易所集中竞价方式,减持持有的秦川机床无限
                    售条件流通股份合计 1,290,100 股,占秦川机床总股本的
本次权益变动    指  0.19%。华融渝富自 2016 年 9 月 28 日始通过大宗交易方
                    式减持持有的全部秦川机床无限售条件流通股份
                    28,503,696 股,占秦川机床总股本的 4.11%,其中,2016
                    年 11 月 7 日至 2016 年 12 月 29 日期间,减持股份数量为
                    13,503,696 股,占总股本的 1.95%。
深交所          指  深圳证券交易所
《公司法》      指  指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》      指  指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会      指  中国证券监督管理委员会
《收购办法》    指  《上市公司收购管理办法》
                    《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第    15
15 号准则       指
                    号——权益变动报告书》
本报告书        指  《秦川机床工具集团股份公司简式权益变动报告书》
元              指  人民币元
                                    4
   第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
   名称:中国华融资产管理股份有限公司
   注册地:北京市西城区金融大街 8 号
   法定代表人:赖小民
   注册资本: 3,907,020.8462 万元
   统一社会信用代码:911100007109255774
   企业类型及经济性质:其他股份有限公司(上市)
   主要经营范围:收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产,对不良资产进行管理、投资和处置;债权转股权,对股权资产进行管理、投资和处置;对外投资;买卖有价证券;发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资;破产管理;财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问业务;资产及项目评估;经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务;国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
   经营期限:1999 年 11 月 01 日至 长期
   主要股东:财政部、中国人寿保险集团(公司)
   通讯方式:北京市西城区金融大街 8 号
二、信息披露义务人的董事会成员情况
   姓名                            性别          职务
1  赖小民                          男            董事长、执行董事
2  柯卡生                          男            执行董事、总裁
3  王克悦                          男            非执行董事、副董事长
4  田玉明                          男            非执行董事
                                       5
5     王聪            女                              非执行董事
6     戴利佳          女                              非执行董事
7     王思东          男                              非执行董事
8     宋逢明          男                              独立非执行董事
9     谢孝衍          男                              独立非执行董事
10    刘骏民          男                              独立非执行董事
11    邵景春          男                              独立非执行董事
12    胡建军          男                              董事会秘书
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达
到或超过该公司已发行股份 5%的情况
序号  信息披露义务人  上市公司名称      上市公司      持股数量        持股比例
                                        代码                          (%)
1     中国华融        东北制药集团股份  000597        51,059,013      10.76%
                      有限公司
2     中国华融        南京熊猫电子股份  600775        82,811,667      9.06%
                      有限公司
3     中国华融        重庆机电股份有    2722          195,962,500     5.32%
                      限公司
                      第三节 持股目的
    中国华融根据自身发展要求和资本市场的实际情况,持有和减持秦川机床股票。未来 12 个月内可能有继续减持秦川机床股票的情况。
                                6
              第四节 权益变动方式
一、本次权益变动的具体情况
2016 年 11 月 4 日,中国华融向秦川机床发送《减持计划书》,中国华融拟自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内,通过证券交易所集中竞价交易减持秦川机床股份不超过 13,867,418 股,占秦川机床总股本的 1.99%;中国华融一致行动人华融渝富拟通过大宗交易方式减持秦川机床全部股份,不通过证券交易所集中竞价交易进行减持。秦川机床于 2016 年 11 月 7 日披露了《大股东减持股份预披露公告》(公告编号:2016-42)。
截至 2016 年 11 月 4 日,中国华融持有秦川机床股份 35,951,796 股,占秦川机床总股本的  5.19% 。 中 国 华 融 一 致 行 动 人 华 融 渝 富 原 持 有 秦 川 机 床 股 份28,503,696 股,占秦川机床总股本比例 4.11%,经数次大宗交易,截至 2016 年11 月 4 日,华融渝富持有秦川机床股份 13,503,696 股,占公司总股本的 1.95%。
截至 2016 年 11 月 4 日,中国华融及一致行动人华融渝富合计持有公司股份49,455,492 股,占秦川机床总股本的 7.13%,全部为无限售流通股。
自减持计划公告发布后十五个交易日起,至本报告书披露日止,中国华融通过证券交易所集中竞价方式,减持持有的秦川机床无限售条件流通股份合计1,290,100 股,占秦川机床总股本的 0.19%。华融渝富自 2016 年 9 月 28 日始通过大宗交易方式减持持有的全部秦川机床无限售条件流通股份 28,503,696 股,占秦川机床总股本的 4.11%,其中,2016 年 11 月 7 日至 2016 年 12 月 29 日期间,减持股份数量为 13,503,696 股,占总股本的 1.95%。
本次权益变动之后,中国华融及一致行动人华融渝富合计持有秦川机床股份34,661,696 股,占秦川机床总股本的 4.9990%,持股比例不足 5%。其中,中国华融单方持有秦川机床股份 34,661,696 股,占秦川机床总股本的 4.9990%,持股比例不足 5%。华融渝富单方持有秦川机床股份 0 股。中国华融及一致行动人华融渝富不再是持有秦川机床 5%以上股份的股东。
二、本次权益变动简要内容
自减持计划公告发布后十五个交易日起,至本报告书披露日止,中国华融通
                            7
过证券交易所集中竞价方式,减持持有的秦川机床无限售条件流通股份合计1,290,100 股,占秦川机床总股本的 0.19%。华融渝富自 2016 年 9 月 28 日始通过大宗交易方式减持持有的全部秦川机床无限售条件流通股份 28,503,696 股,占秦川机床总股本的 4.11%,其中,2016 年 11 月 7 日至 2016 年 12 月 29 日期间,减持股份数量为 13,503,696 股,占总股本的 1.95%。
本次权益变动之后,中国华融及一致行动人华融渝富合计持有秦川机床股份34,661,696 股,占秦川机床总股本的 4.9990%,持股比例不足 5%。其中,中国华融单方持有秦川机床股份 34,661,696 股,占秦川机床总股本的 4.9990%,持股比例不足 5%。华融渝富单方持有秦川机床股份 0 股。中国华融及一致行动人华融渝富不再是持有秦川机床 5%以上股份的股东。
三、信息披露义务人及其一致行动人所持有股份权利受限情况
信息披露义务人及其一致行动人持有的秦川机床股份不存在任何权利限制,包括但不限于股份被质押、冻结等。
                                  8
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
除本报告书披露的权益变动事项之外,在本次权益变动事实发生之日前六个月内,中国华融没有买卖秦川机床股份有限公司股票的情况。华融渝富自  2016年 9 月 28 日始通过大宗交易方式减持持有的秦川机床无限售条件流通股份,截至 12 月 29 日,合计减持 28,503,696 股,占秦川机床总股本的 4.11%,未通过二级市场进行减持。
                  9
第六节 其他重大事项
中国华融、华融渝富承诺三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不超过上市公司股份总数的百分之一。
截至本报告书签署日,信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他重大事项与信息,也不存在中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人披露的其他信息。
10
第七节 信息披露义务人及其一致行动人声明
信息披露义务人及其一致行动人声明:截至本报告书签署之日,本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
信息披露义务人:中国华融资产管理股份有限公司(章)法定代表人:
                                          2016 年   月  日
              11
第八节 备查文件
一、信息披露义务人的营业执照复印件。
二、本报告书及上述备查文件经确认的复印件备置于公司办公地点。
12
(本页无正文,为《秦川机床工具集团股份公司简式权益变动报告书》的签字盖章页)
信息披露义务人:中国华融资产管理股份有限公司(章)
        法定代表人:
        签署日期:        年  月  日
                      13
                                         附表
基本情况
上市公司名称  秦川机床工具集团股份公司       上市公司所在地  陕西宝鸡
股票简称      秦川机床                       股票代码        000837
信息披露义务  中国华融资产管理股份有限       信息披露义务人
                                                             北京西城区金融大街  8  号
人名称        公司                           通讯地址
              增加      □
拥有权益的股                                                 有      ■
              减少      ■                   有无一致行动人
份数量变化                                                   无      □
              不变,但持股人发生变化 □
信息披露义务
                                             信息披露义务人
人是否为上市  是    □                                       是      □
                                             是否为上市公司
公司第一大股  否    ■                                       否      ■
                                             实际控制人
东
              通过证券交易所的集中交易   ■    协议转让          □
              国有股行政划转或变更       □    间接方式转让      □权益变动方式
              取得上市公司发行的新股     □    执行法院裁定      □(可多选)
              继承                       □    赠与              □
              其他                       ■  大宗交易
                                         14
                股票种类:A 股
信息披露义务
人披露前拥有    截至 2016 年 11 月 4 日,中国华融持有秦川机床股份 35,951,796 股,占秦川机
权益的股份数    床总股本的  5.19% 。 中 国 华 融 一 致 行 动 人 华 融 渝 富 原 持 有 秦 川 机 床 股 份
量及占上市公    28,503,696 股,占秦川机床总股本比例 4.11%,经数次大宗交易,截至 2016 年
司已发行股份    11 月 4 日,华融渝富持有秦川机床股份 13,503,696 股,占公司总股本的 1.95%。
比例            截至 2016 年 11 月 4 日,中国华融及一致行动人华融渝富合计持有公司股份
                49,455,492 股,占秦川机床总股本的 7.13%,全部为无限售流通股。
                股票种类:A 股
本次权益变动
后,信息披露    本次权益变动之后,中国华融及一致行动人华融渝富合计持有秦川机床股份
义务人拥有权    34,661,696 股,占秦川机床总股本的 4.9990%,持股比例不足 5%。其中,中国
益的股份数量    华融单方持有秦川机床股份 34,661,696 股,占秦川机床总股本的 4.9990%,持
及变动比例      股比例不足 5%。华融渝富单方持有秦川机床股份 0 股。中国华融及一致行动人
                华融渝富不再是持有秦川机床 5%以上股份的股东。信息披露义务
人是否拟于未    是  □
来 12 个月内继  否  ■
续增持
                                15
信息披露义务
人在此前 6 个
               是  □
月是否在二级
               否  ■
市场买卖该上
市公司股票
                       16
(本页无正文,为《秦川机床工具集团股份公司简式权益变动报告书》附表的签字盖章页)
信息披露义务人:中国华融资产管理股份有限公司(章)
            法定代表人:
                              签署日期:            年  月              日
                          17

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【2016-12-30】秦川机床(000837)股东减持股份公告(详情请见公告全文)
证券代码:000837                    证券简称:秦川机床                    公告编号:2016-46
                    秦川机床工具集团股份公司股东减持股份公告
      股东中国华融资产管理股份有限公司及其一致行动人华融渝富红杉(天津)股权投
资合伙企业(有限合伙)(以下简称“华融渝富”)保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
      公司于 2016 年 11 月 7 日披露了《大股东减持股份预披露公告》(公告编号:2016-42),公司股东中国华融资产管理股份有限公司(以下简称“中国华融”)计划通过集中竟价交易系统减持公司股份,公司股东中国华融及其一致行动人华融渝富红杉(天津)股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“华融渝富”),于2016 年 9 月 28 日至 2016 年 12 月 29 日之间减持公司股份,减持的具体情况如下:
      一、股东减持情况
      1、股东减持股份情况
股东名称  减持方式  减持期间        减持次数(同一日     减持均价   减持股数(股)   减持比例
                                    内减持计一次)       (元/股)                       (%)
          集中竞价  2016 年 12 月
中国华融      交易  13 日至 2016            3              8.44           1,290,100      0.19
                    年 12 月 29 日
                    2016 年 9 月
华融渝富  大宗交易  28 日至 2016            7              8.97     28,503,696           4.11
                    年 12 月 29 日
          其它方式
          合  计                                                    29,793,796           4.30
      公司股东中国华融、华融渝富减持股份的来源为:2014 年 9 月 12 日,秦川机床实施发行股份换股吸收合并秦川集团的重大资产重组方案时,向集团原股东中国华融、华融渝富定向发行的股份。
      2、股东本次减持前后持股情况
                                               本次减持前持有股份                    本次减持后持有股份
股东名称                  股份性质             股数(股)          占总股本比  股数(股)    占总股本比例
                                                                    例(%)                       (%)
              合计持有股份(截至 2016 年 9     49,455,492           7.13     34,661,696         4.9990中国华融及一  月 28 日)
致行动人华融        其中:无限售条件股份       49,455,492           7.13     34,661,696         4.9990
渝富                有限售条件股份
二、其他相关说明
1、本次减持股东遵守了遵守相关法律、法规、规章、业务规则的规定。2、本次减持与其减持计划一致。
三、备查文件
1、相关股东减持情况说明;2.深交所要求的其他文件。
                               秦川机床工具集团股公司董事会
                               2016 年 12 月 30 日

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【2016-12-30】秦川机床(000837)关于控股子公司继续进行证券投资的公告(详情请见公告全文)
证券代码:000837    证券简称:秦川机床      公告编号:2016-45
                  秦川机床工具集团股份公司
      关于控股子公司继续进行证券投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      一、证券投资情况概述
      2016 年 12 月 29 日,公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于上海秦隆投资管理有限公司继续进行证券投资理财的议案》。
同意 2016 年末到期后,公司控股子公司上海秦隆投资管理有限公司
(以下简称“秦隆公司”)继续进行证券投资。秦隆公司为本公司的控股子公司,公司持有其 90%的股权。
      投资目的:提高秦隆公司资金使用效率,最大限度地增加公司收益,为股东谋取较好的投资回报。
      投资金额:秦隆公司继续证券投资,投资额度为人民币 5000 万元。
      投资方向:
      (1)2400 万元用于自主投资沪深交易所挂牌的上市公司股权及其它相关有价证券。
      (2)2600 万元购买私募产品。
      投资期限:投资期限自 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日。
      二、证券投资的资金来源
      证券投资资金为秦隆公司自有资金,非公司募集资金,资金来源合法合规。
      三、审批程序
      本次证券投资事项由秦隆公司提出,经本公司第六届董事会第十一次会议审议通过。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
引》7.1.5 条“上市公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上,且绝对金额超过 5000 万元人民币的,或根据《公司章程》规定应提交股东大会审议的,公司在投资之前除按照前款规定及时披
露外,还应提交股东大会审议……”的规定不需要提交股东大会审议。
      四、证券投资对公司的影响
      秦隆公司运用自有资金,使用独立的账户,自主投资沪深交易所挂牌的上市公司股权及其它相关有价证券、新三板及阳光私募基金产
品,有利于提高公司资金使用效率及收益,不会影响公司主营业务发展。
      五、公司证券投资负责部门及负责人
      负责部门:证券部
      主要负责人:付林兴
      六、投资风险及风险控制措施
      公司制订了《证券投资管理办法(试行)》,对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、
责任部门及责任人均作了详细规定,能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研,切实执行内部有关管理制度,严控风险。
七、独立董事关于控股子公司证券投资的独立意见
我们了解到公司控股子公司秦隆公司拟继续进行证券投资的情
况,在认真了解了公司证券投资事项的操作方式、资金管理、公司内控等措施后,就秦隆公司进行证券投资事项发表如下独立意见:
1、通过对资金来源情况的核实,秦隆公司用于证券投资的资金为公司自有资金的情况属实。
2、秦隆公司目前经营情况正常,财务状况和现金流量较好,用于证券投资有利于提高资金的使用效率。
3、秦隆公司按照公司有关规定制订了切实有效的内控措施,资金安全能够得到保障。
4、该事项决策程序合法合规,符合公司《证券投资管理办法(试行)》规定的审批程序。
基于此,我们同意秦隆公司的证券投资事项。鉴于股票市场存在风险,投资时应注意谨慎操作,控制风险。
特此公告
                            秦川机床工具集团股份公司
                                        董  事  会
                                      2016 年 12 月 29 日

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【2016-12-30】秦川机床(000837)第六届董事会第十九次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:000837    证券简称:秦川机床            公告编号:2016-44
                  秦川机床工具集团股份公司
        第六届董事会第十九次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
                    记载、误导性陈述或重大遗漏。
    一、会议通知的发出时间和方式
    秦川机床工具集团股份公司第六届董事会第十九次会议,于 2016年 12 月 22 日以书面方式(直接或电子邮件)发出会议通知。
    二、会议召开和出席的情况
    公司第六届董事会第十九次会议于 2016 年 12 月 29 日在公司董事会会议室以通讯方式召开。会议参加表决的董事 9 人。会议由董事长龙兴元主持。会议召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。
    三、会议审议的情况:
    1、关于上海秦隆投资管理有限公司继续进行证券投资理财的议
案
    董事会同意上海秦隆投资管理有限公司  2017      年度继续参与证券市场投资,投资期限为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日,投资规模为人民币 5000 万元。投资方向:(1)2400 万左右自主投资;2600万元购买私募产品。
    表决结果:同意 9 票,弃权 0 票,反对 0 票。
    详见巨潮资讯网上同日刊登的《子公司继续进行证券投资的公
告》。
    特此公告
                              秦川机床工具集团股份公司
                                        董事会
                                  2016 年 12 月 30 日

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【2016-11-12】秦川机床(000837)关于收到政府补助的进展公告(详情请见公告全文)
                     秦川机床工具集团股份公司
                   关于收到政府补助的进展公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
     2016 年 10 月 10 日,公司刊登了《关于收到 2016 年智能制造综
合标准化与新模式应用项目资金的公告》(公告编号:2016-37):根
据陕西省财政厅、陕西省工业和信息化厅《关于下达 2016 年智能制
                                  (陕财办建【2016】180 号)
造综合标准化与新模式应用项目的通知》
文件,我公司收到拨付的 4500 万元专项用于工业机器人减速器数字
化车间项目。另外,公司还收到参与的两项国家重大专项 2016 年度
的预算经费,分别为 227 万元、101 万元。
    截止公告日,上述“工业机器人减速器数字化车间项目”收到的
4500万元补助资金中,公司根据《企业会计准则第16号—政府补助》
的相关规定,结合项目进度情况,将与收益相关的政府补助共计
1,722.40万元作为营业外收入计入公司本年度损益。
    该项目剩余的补助资金及上述公司参与的两项国家重大专项的
补助资金暂时先确认为递延收益,公司将根据各项目进度及费用列支
情况记入相应期间损益。可能会对本年度损益产生进一步影响。
    2016 年 11 月 4 日,公司刊登了《关于收到 2016 年省级工业转型升
级专项和高端装备制造业专项资金的公告》(公告编号:2016—41 ):
根据陕西省工信厅及财政厅《关于下达 2016 年省级工业转型升级专项
                                    【陕工信发(2016)358 号】
和高端装备制造专项资金项目计划的通知》                        ,
我公司和公司的控股子公司宝鸡机床集团有限公司分别收到了陕西省
财政厅拨付的项目补助资金,共计 1,322 万元。其中我公司“工业机器
人关节减速器升级改造产业化项目”收到项目补助资金 1000 万元,宝
鸡机床集团有限公司的“数控机床智能化生产系统产业化项目”收到项
目补助资金 322 万元。
    截止公告日,上述公司和子公司收到的项目补助资金1,322万元,
计入专项应付款,预计对本年度损益无影响。
    特此公告。
                                   秦川机床工具集团股份公司
                                           董   事 会
                                       2016 年 11 月 11 日

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【2016-11-07】秦川机床(000837)大股东减持股份预披露公告(详情请见公告全文)
            秦川机床工具集团股份公司大股东减持股份预披露公告
    持股 5%以上的股东中国华融资产管理股份有限公司及其一致行动人华融渝富红
杉(天津)股权投资合伙企业(有限合伙)保证向本公司提供的信息内容真实、准确、
完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
     特别提示:
     截止 2016 年 11 月 4 日,中国华融资产管理股份有限公司及其一致行动人华
 融渝富红杉(天津)股权投资合伙企业合计持有本公司股份 49,455,492 股,占总
 股本的 7.13%。合计持本公司股份 49,455,492 股(占本公司总股本比例 7.13%)
 的股东中国华融资产管理股份有限公司及其一致行动人华融渝富红杉(天津)股
 权投资合伙企业(有限合伙)计划减持公司股份,其中,中国华融资产管理股份
 有限公司将自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内通过证券交易所
 集中竞价交易减持不超过 13,867,418 股,占公司总股本比例 1.99%;华融渝富
 红杉(天津)股权投资合伙企业(有限合伙)将通过大宗交易方式减持全部股份,
 不通过证券交易所集中竞价交易进行减持。
     一、股东的基本情况
     (一)股东名称
     中国华融资产管理股份有限公司(以下简称“中国华融”),华融渝富红杉
 (天津)股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“华融渝富”)。
     (二)股东持有股份的总数量、持股股份的具体来源
     截至 2016 年 11 月 4 日,中国华融持有秦川机床股份 35,951,796 股,占秦
 川机床总股本的 5.19%,中国华融一致行动人华融渝富原持有秦川机床股份
 28,503,696 股,占秦川机床总股本比例 4.11%,全部为无限售流通股。持股股份
                                    1
的来源为:2014 年 9 月 12 日,秦川机床实施发行股份换股吸收合并秦川集团的
重大资产重组方案时,向集团原股东中国华融、华融渝富定向发行股份。经数次
大宗交易,截至 2016 年 11 月 4 日,华融渝富持有本公司股份 13,503,696 股,
占本公司总股本的 1.95%,全部为无限售流通股。截至 2016 年 11 月 4 日,中国
华融及其一致行动人华融渝富合计持有本公司股份 49,455,492 股,占本公司总
股本的 7.13%。
    (三)股东及其一致行动人过去十二个月内减持股份的相关情况
    中国华融过去十二月内未减持本公司股份。中国华融一致行动人华融渝富原
持有本公司股份 28,503,696 股,占本公司总股本比例 4.11%。后经四次大宗交
易减持股份,截至 2016 年 11 月 4 日,华融渝富持有本公司股份 13,503,696 股,
占本公司总股本的 1.95%,全部为无限售流通股。
    二、本次减持计划的主要内容
    (一)本次拟减持的原因、股份来源、数量、占公司总股本比例、减持期间
(不超过 6 个月)、价格区间等具体安排。
    1、股份来源:2014 年 9 月 12 日,秦川机床实施发行股份换股吸收合并秦
川集团的重大资产重组方案时,向集团原股东中国华融、华融渝富定向发行股份。
    2、拟减持原因:中国华融和华融渝富自身经营需求;
    3、本次拟减持数量:本次中国华融将通过证券交易所集中竞价交易减持不
超过 13,867,418 股,占公司总股本比例 1.99%,若此期间公司有送股、资本公
积转增股本等事项,将按中国华融和华融渝富的实际持股数处理;华融渝富将通
过大宗交易方式减持全部股份,不通过证券交易所集中竞价交易进行减持。
    4、中国华融的减持期间:减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内;
    5、中国华融的减持底价:8.00 元/股;
                                     2
   6、减持方式:中国华融将通过证券交易所集中竞价交易进行减持;华融渝
富将通过大宗交易方式进行减持,不通过证券交易所集中竞价交易进行减持。
   (二)本次拟减持事项与中国华融此前已披露的意向、承诺一致。
   (三)中国华融、华融渝富承诺三个月内通过证券交易所集中竞价交易减持
股份的总数,不超过上市公司股份总数的百分之一。
   三、相关风险提示
   (一)本次减持计划实施不会导致公司控制权发生变更。
   (二)中国华融将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股
份减持计划。减持时间、减持价格存在不确定性。
   四、备查文件
   1、股东关于减持计划的书面文件。
                                               秦川机床工具集团股份公司
                                                       董 事   会
                                                    2016 年 11 月 4 日

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【2016-11-04】秦川机床(000837)关于收到2016年省级工业转型升级专项和高端装备制造业专项资金的公告(详情请见公告全文)
                     秦川机床工具集团股份公司
              关于收到 2016 年省级工业转型升级专项
                   和高端装备制造业专项资金的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    根据陕西省工信厅及财政厅《关于下达 2016 年省级工业转型升级
                                        【陕工信发(2016)358
专项和高端装备制造专项资金项目计划的通知》
号】,近日,我公司和公司的控股子公司宝鸡机床集团有限公司分别收
到了陕西省财政厅拨付的项目补助资金,共计 1,322 万元。
    其中我公司“工业机器人关节减速器升级改造产业化项目”收到项
目补助资金 1000 万元,宝鸡机床集团有限公司的“数控机床智能化生
产系统产业化项目”收到项目补助资金 322 万元,截止公告日上述资金
均已到账。
    公司及控股子公司宝鸡机床集团有限公司将按照规定使用上述
专项资金,并按《企业会计准则》的相关规定,结合项目的进展情况
做相应会计处理,具体以年度审计为准。
    特此公告。
                                         秦川机床工具集团股份公司
                                                 董   事   会
                                              2016 年 11 月 3 日

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【2016-10-31】秦川机床(000837)2016年第三季度报告(详情请见公告全文)
               秦川机床工具集团股份公司 2016年第三季度报告

                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人龙兴元、主管会计工作负责人刘万超及会计机构负责人(会计主
管人员)李霞声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期末                      上年度末           本报告期末比上年度末增减
总资产(元)                                     7,805,137,013.30          6,733,472,680.78                          15.92%
归属于上市公司股东的净资产(元)                 2,767,999,235.86          2,792,626,862.29                           -0.88%
                                                          本报告期比上年同期                             年初至报告期末
                                        本报告期                                    年初至报告期末
                                                                    增减                                 比上年同期增减
营业收入(元)                          601,875,106.16                     -0.89%     1,970,461,360.69                2.80%
归属于上市公司股东的净利润(元)         31,322,148.85               --                 -23,854,799.51          --
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                        -15,310,690.57               --                 -70,487,638.93          --
益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元)            --                       --                 -62,417,923.84          --
基本每股收益(元/股)                            0.0451              --                        -0.0344          --
稀释每股收益(元/股)                            0.0451              --                        -0.0344          --
加权平均净资产收益率                        --                       --                         -0.86%          --
注:本报告期、年初至报告期末数或上年同期数为负值时不计算同比增减变动。
                                                                                                                     单位:元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                      4,097,834.88
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                           45,258,456.17
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
债务重组损益                                                               14,261,570.63
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        5,345,365.52
公益性捐赠                                                                    -30,000.00
减:所得税影响额                                                           10,439,386.64
     少数股东权益影响额(税后)                                            11,861,001.14
合计                                                                       46,632,839.42                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                          3
                                                               秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位:股
报告期末普通股股东总数                  69,454 报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)                         0
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                                     持有有限售条 质押或冻结情况
                股东名称                      股东性质       持股比例   持股数量
                                                                                     件的股份数量 股份状态 数量
陕西省人民政府国有资产监督管理委员会       国有法人            15.94% 110,499,048      110,499,048
陕西省产业投资有限公司                     国有法人            14.59% 101,196,554      101,196,554
中国华融资产管理股份有限公司               国有法人             5.19%   35,951,796              0
华融渝富红杉(天津)股权投资合伙企业(有
                                           境内非国有法人       3.82%   26,503,696              0
限合伙)
中国长城资产管理公司                       国有法人             2.04%   14,127,275              0
全国社保基金五零三组合                     其他                 1.73%   12,000,000              0
邦信资产管理有限公司                       国有法人             1.46%   10,119,655              0
全国社保基金一零四组合                     其他                 1.46%   10,089,896              0
沈阳北方航空鸿江实业有限公司               境内非国有法人       0.85%    5,914,150              0
李晋                                       境内自然人           0.34%    2,332,800              0
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
                         股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类         数量
中国华融资产管理股份有限公司                                               35,951,796 人民币普通股     35,951,796
华融渝富红杉(天津)股权投资合伙企业(有限合伙)                           26,503,696 人民币普通股     26,503,696
中国长城资产管理公司                                                       14,127,275 人民币普通股     14,127,275
全国社保基金五零三组合                                                     12,000,000 人民币普通股     12,000,000
邦信资产管理有限公司                                                       10,119,655 人民币普通股     10,119,655
全国社保基金一零四组合                                                     10,089,896 人民币普通股     10,089,896
沈阳北方航空鸿江实业有限公司                                                5,914,150 人民币普通股         5,914,150
李晋                                                                        2,332,800 人民币普通股         2,332,800
朱华德                                                                      2,298,623 人民币普通股         2,298,623
张治中                                                                      2,120,000 人民币普通股         2,120,000
                                                         4
                                                              秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
                             陕西省人民政府国有资产监督管理委员会与陕西省产业投资有限公司为一致行动人,中国
上述股东关联关系或一致行动 华融资产管理股份有限公司与华融渝富红杉(天津)股权投资合伙企业(有限合伙)为一
的说明                       致行动人,全国社保基金五零三组合与全国社保基金一零四组合均为鹏华基金管理有限公
                             司管理。其他股东关联关系不详。
前 10 名普通股股东参与融资
                             公司股票非融资融券标的证券。
融券业务情况说明(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                      5
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                                                                第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
 资产负债表项目     2016 年 9 月 30 日   2015 年 12 月 30 日   增减变动金额         增减变动(%)                            增减变动原因
   货币资金          1,259,104,528.36        967,418,711.66    291,685,816.70            30.15%   主要为本期公司投资款尚未支付影响所致。
                                                                                                  主要为本期控股子公司陕西秦川机械进出口有限公司出口业务预付款增
   预付款项            148,686,830.15        105,353,730.14     43,333,100.01            41.13%
                                                                                                  加,及子公司宝鸡机床集团有限公司预付采购款增加影响所致。
                                                                                                  主要为本期控股子公司陕西秦川机械进出口有限公司出口退税暂未收到
   其他应收款           46,696,715.01         29,463,575.89     17,233,139.12            58.49%
                                                                                                  及公司暂付款未结算影响所致。
   一年内到期的                                                                                   主要是本期控股子公司深圳秦川国际融资租赁公司一年内到期的融资租
                       112,865,191.28         55,421,983.36     57,443,207.92           103.65%
 非流动资产                                                                                       赁款增加影响所致。
                                                                                                  主要是本期控股子公司深圳秦川国际融资租赁公司应收保理款项等业务
   其他流动资产        325,689,981.78         99,328,173.33    226,361,808.45           227.89%
                                                                                                  增加影响所致。
   可供出售金融
                       307,107,863.44         62,672,724.74    244,435,138.70           390.02%   主要是本期公司购买三年期信托产品影响所致。
 资产
                                                                                                  主要为本期控股子公司深圳秦川国际融资租赁公司融资租赁业务增加影
   长期应收款          160,536,870.49         82,289,081.42     78,247,789.07            95.09%
                                                                                                  响所致。
   研发支出            109,210,719.01         74,096,200.99     35,114,518.02            47.39%   主要为本期公司研发投入增加影响所致。
   应付票据            312,564,314.33        220,023,574.50     92,540,739.83            42.06%   主要为本期加大应付票据结算业务量所致。
   应缴税费             28,674,682.64         20,746,952.83      7,927,729.81            38.21%   主要为本期应交增值税比年初增加影响所致。
   一年内到期的
                         2,095,206.49         69,998,428.59    -67,903,222.10           -97.01%   主要为本期一年内到期的长期借款减少影响所致。
 非流动负债
                                                                                6
                                                                                                         秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
                                                                                          主要为本期全资子公司汉江工具有限责任公司归还前期银行贷款,获免
  应付利息           5,722,881.11    11,122,277.31      -5,399,396.20           -48.55%
                                                                                          息影响所致。
                                                                                          主要为本期控股子公司深圳秦川融资租赁公司融资租赁业务形成的待实
  其他流动负债     18,113,157.85       5,158,945.23    12,954,212.62            251.10%
                                                                                          现销项税影响所致。
  长期借款        665,640,182.18     66,983,800.63    598,656,381.55            893.73%   主要为本期公司增加贷款影响所致。
                                                                                          主要为本期控股子公司上海秦隆投资管理有限公司赎回一年以上期限的
  其他综合收益      -1,854,657.81      3,788,761.89     -5,643,419.70          -148.95%
                                                                                          理财产品,及外币报表折算差额影响所致。
   专项储备          1,717,421.81      3,161,396.22     -1,443,974.41           -45.68%   主要是本期安全生产费用支出增加影响所致。
  利润表项目       2016 年 1-9 月    2015 年 1-9 月     增减变动金额        增减变动(%)                             增减变动原因
  公允价值变动                                                                            主要为本期控股子公司上海秦隆投资管理有限公司持有的交易性金融资
                    -2,334,483.76       763,741.60      -3,098,225.36          -405.66%
收益                                                                                      产市值下降影响所致。
  投资收益         42,674,660.51       7,856,763.79    34,817,896.72            443.16%   主要为本期收到信托产品投资收益所致。
  营业外收入       69,026,524.76     36,488,584.63     32,537,940.13             89.17%   主要为本期计入损益的政府补助比上年同期增加影响所致。
  营业外支出         1,704,746.81       865,320.76        839,426.05             97.01%   主要为本期处置非流动资产损失及债务重组损失同比增加所致。
 现金流量表项目    2016 年 1-9 月    2015 年 1-9 月     增减变动金额        增减变动(%)                             增减变动原因
经营活动产生的                                                                            主要为本期销售商品收到的现金增加及购买商品支付的现金减少影响所
                   -62,417,923.84   -247,318,169.88   184,900,246.04             74.76%
现金流量                                                                                  致。
投资活动产生的                                                                            主要为本期控股子公司深圳秦川国际融资租赁公司融资租赁投资业务增
                  -582,790,006.60    -18,067,253.33   -564,722,753.27         -3125.67%
现金流量                                                                                  加影响所致。
筹资活动产生的
                  857,014,395.62    223,941,921.41    633,072,474.21            282.69%   主要为本期增加贷款影响所致。
现金流量
                                                                        7
                                                                                                                 秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                             承诺类                                                                                           承诺时   承诺   履行
  承诺事由                承诺方                                                            承诺内容
                                               型                                                                                               间     期限   情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
                                                      对上市公司独立性的承诺:1、为了保护上市公司的合法利益及其独立性,维护广大投资者特别是
                                                      中小投资者的合法权益,陕西省国资委和陕西产投承诺,本次重大资产重组完成后,将保证上市
                                             关于同 公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立性。2、陕西省国资委和陕西产投就人员独立、
                                             业竞争、资产独立、财务独立、机构独立、业务独立等方面作出具体的承诺。3、该等承诺在陕西省国资委
             陕西省人民政府国有资产监督管 关联交 及其一致行动人陕西产投控股上市公司期间内持续有效且不可变更或撤销。避免同业竞争:1、本 2013 年                正常
                                                    委员会(公司)将不从事并努力促使本委员会(公司)控制的其他企业不从事与上市公司相同或           长期
             理委员会;陕西省产业投资有限公 易、资金                                                                                       09 月 01            履行
                                                    相近的业务,以避免与上市公司的业务经营构成直接或间接的竞争。2、本委员会(公司)或本委          有效
             司                            占用方                                                                                         日                  中
资产重组时所                                        员会(公司)控制的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对上市公司带来不公
                                           面的承
作承诺                                              平的影响时,本委员会(公司)自愿放弃并努力促使本委员会(公司)控制的其他企业放弃与上
                                           诺       市公司的业务竞争。3、本委员会(公司)承诺,自本承诺函出具日起,赔偿上市公司因本委员会
                                                      (公司)违反本承诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在上市公司合法有效存
                                                      续且本委员会(公司)作为上市公司的控股股东期间持续有效。
               陕西省人民政府国有资产监督管 关于同 减少和规范本次重大资产重组完成后的关联交易:1、针对本委员会(公司或合伙企业)以及本委 2013 年              正常
                                                     员会(公司或合伙企业)控制的其他企业与秦川机床及其控、参股公司之间将来无法避免或有合          长期
               理委员会;陕西省产业投资有限公 业竞争、                                                                                     09 月 01            履行
                                                     理原因而发生的关联交易事项,本委员会(公司或合伙企业)及本委员会(公司或合伙企业)控          有效
               司;天津昆仑天创股权投资企业(有 关联交                                                                                      日                  中
                                                     制的企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并
                                                                                8
                                                                                                                    秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
               限合伙);中国华融资产管理股份有 易、资金 依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义务。2、本
               限公司;华融渝富红杉(天津)股 占用方 委员会(公司或合伙企业)保证本委员会(公司或合伙企业)及本委员会(公司或合伙企业)控
               权投资合伙企业(有限合伙);中国 面的承 制的企业将不通过与秦川机床及其控、参股公司的关联交易取得任何不正当的利益或使秦川机床
                                                         及其控、参股公司承担任何不正当的义务。3、本委员会(公司或合伙企业)承诺,自本承诺函出
               长城资产管理公司;邦信资产管理 诺
                                                         具日起,赔偿秦川机床及其控、参股公司因本委员会(公司或合伙企业)违反本承诺任何条款而
               有限公司;中国东方资产管理公司;
                                                         遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函在上市公司合法有效存续且本委员会(公司或合伙企业)
               新远景成长(天津)股权投资合伙
                                                         作为上市公司的控股股东期间持续有效。
               企业(有限合伙)
               陕西省人民政府国有资产监督管              关于股份锁定期的承诺:陕西省国资委和陕西产投承诺,其认购的本次非公开发行股份,自本次 2013 年 2017          正常
                                                股份限
               理委员会;陕西省产业投资有限公             非公开发行股份上市之日起三十六个月内不得转让,但是符合《证券期货法律适用意见第 4 号》 09 月 01 年 9 月 履行
                                                售承诺
               司                                        等适用法律、法规、规章和规范性法律文件相关规定的转让不受此限。                             日       15 日 中
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
股权激励承诺
               龙兴元、胡弘、付林兴、田沙、赵                                                                                                       2015 年 2016    已履
                                                股份减
               甲宝、刘万超、李强、王拉祥、郭            自承诺作出之日起,六个月内不减持所持有的公司股票。                                         07 月 06 年 1 月 行完
                                                持承诺
               宝安、杭宝军、司冠林、宋耿田                                                                                                         日       5日    毕
其他对公司中                                             股权回购承诺:本公司向国开发展基金有限公司承诺,按投资回购计划于 2025 年 11 月 23 日一次
小股东所作承                                             性回购国开发展基金持有的本公司子公司陕西秦川设备成套服务有限公司股份,支付股权回购资           2030
诺                                                     金 4000 万元。本公司向国开发展基金有限公司承诺,按投资回购计划于 2030 年 10 月 21 日一次 2016 年       正常
                                                股份回                                                                                                  年 10
               秦川机床工具集团股份公司                性回购国开发展基金持有的本公司子公司汉江工具有限责任公司股份,支付股权回购资金 880 万 02 月 23         履行
                                                购承诺                                                                                                  月 21
                                                       元。本公司向中国农发重点建设基金有限公司承诺, 按投资回购计划于 2018 年 12 月 31 日前、2019 日         中
                                                                                                                                                        日
                                                       年 10 月 8 日前分两次回购农发建设基金持有的本公司子公司陕西汉江机床有限公司股份,    两次分
                                                         别支付股权回购资金 600 万元。
承诺是否按时履行                                                                                                                                    是
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划                                                                          无
                                                                                    9
                                                                           秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                          期初持              期末持
证券 证券代               最初投资成                期初持                 期末持   期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
               证券简称                   股数量              股数量
品种    码                 本(元)                 股比例                 股比例     (元)        (元)         科目   来源
                                          (股)              (股)
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 600273 嘉化能源       1,943,244.91             0.0000% 206,600 0.0002%          1,919,314.00   -23,930.91
                                                                                                                 融资产   市场
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 000036 华联控股       1,912,257.58             0.0000% 200,000 0.0002%          1,934,000.00    21,742.42
                                                                                                                 融资产   市场
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 600119 长江投资       2,258,494.10             0.0000% 100,000 0.0003%          2,432,000.00   173,505.90
                                                                                                                 融资产   市场
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 000790 泰和健康        819,159.73              0.0000%    70,000 0.0002%         968,100.00    148,940.27
                                                                                                                 融资产   市场
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 002700 新疆浩源       1,011,940.37             0.0000%    70,000 0.0002%        1,096,900.00    84,959.63
                                                                                                                 融资产   市场
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 300110 华仁药业        538,330.32              0.0000%    30,000 0.0000%         511,800.00    -26,530.32
                                                                                                                 融资产   市场
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 000538 云南白药       1,664,381.37    20,000 0.0000%      25,000 0.0000%        1,730,750.00    66,368.63
                                                                                                                 融资产   市场
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 300223 北京君正        358,925.66              0.0000%    10,000 0.0001%         440,000.00     81,074.34
                                                                                                                 融资产   市场
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 300365 恒华科技        439,751.52              0.0000%    10,000 0.0001%         457,000.00     17,248.48
                                                                                                                 融资产   市场
                                                                                                                 交易性金 二级
股票 000626 如意集团        588,970.80              0.0000%    10,000 0.0000%         613,000.00     24,029.20
                                                                                                                 融资产   市场
期末持有的其他证券投资      539,989.51                 --          3,000      --      533,910.00     -6,079.51      --     --
合计                      12,075,445.87    20,000      --     734,600         --    12,636,774.00   561,328.13      --     --
证券投资审批董事会公告披露日期                      2015 年 12 月 31 日
证券投资审批股东会公告披露日期(如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
        接待时间                 接待方式              接待对象类型             调研的基本情况索引
2016 年 04 月 08 日     实地调研                机构                     详见巨潮资讯网——投资者关系信息
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                    11
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                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:秦川机床工具集团股份公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位:元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产:
    货币资金                                           1,259,104,528.36                   967,418,711.66
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                         12,636,774.00                       15,948,100.00
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            268,006,356.95                    240,097,596.48
    应收账款                                            812,910,163.64                    694,994,460.43
    预付款项                                            148,686,830.15                    105,353,730.14
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           46,696,715.01                       29,463,575.89
    买入返售金融资产
    存货                                               1,731,740,944.03                 1,765,166,679.07
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                              112,865,191.28                       55,421,983.36
    其他流动资产                                        325,689,981.78                       99,328,173.33
流动资产合计                                           4,718,337,485.20                 3,973,193,010.36
非流动资产:
    发放贷款及垫款
                                               12
                                           秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                       307,107,863.44                     62,672,724.74
    持有至到期投资
    长期应收款                             160,536,870.49                     82,289,081.42
    长期股权投资                               849,439.68                       892,263.53
    投资性房地产
    固定资产                              1,956,160,730.46                 2,010,345,069.84
    在建工程                               177,558,366.25                    144,257,629.69
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                               296,070,556.97                    308,145,668.96
    开发支出                               109,210,719.01                     74,096,200.99
    商誉                                       726,792.83                       726,792.83
    长期待摊费用                              5,860,198.90                     5,798,043.35
    递延所得税资产                          48,426,018.86                     49,307,551.90
    其他非流动资产                          24,291,971.21                     21,748,643.17
非流动资产合计                            3,086,799,528.10                 2,760,279,670.42
资产总计                                  7,805,137,013.30                 6,733,472,680.78
流动负债:
    短期借款                              1,388,254,061.40                 1,086,872,548.80
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                               312,564,314.33                    220,023,574.50
    应付账款                               880,606,151.27                    832,688,420.59
    预收款项                               233,387,147.85                    224,289,377.10
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                            56,920,929.11                     55,869,591.17
    应交税费                                28,674,682.64                     20,746,952.83
                                     13
                                   秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                          5,722,881.11                    11,122,277.31
    应付股利                          1,539,302.84                     1,795,880.82
    其他应付款                     117,678,909.00                    101,494,274.64
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债            2,095,206.49                    69,998,428.59
    其他流动负债                    18,113,157.85                      5,158,945.23
流动负债合计                      3,045,556,743.89                 2,630,060,271.58
非流动负债:
    长期借款                       665,640,182.18                     66,983,800.63
    应付债券
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款                     205,826,914.00                    190,917,053.00
    长期应付职工薪酬                  4,040,293.94                     5,629,876.03
    专项应付款                      60,920,000.00                     60,920,000.00
    预计负债
    递延收益                       356,784,849.04                    309,106,738.98
    递延所得税负债                    8,545,843.58                     9,795,781.12
    其他非流动负债
非流动负债合计                    1,301,758,082.74                   643,353,249.76
负债合计                          4,347,314,826.63                 3,273,413,521.34
所有者权益:
    股本                           693,370,910.00                    693,370,910.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                      1,454,250,723.54                 1,447,936,156.35
    减:库存股
    其他综合收益                     -1,854,657.81                     3,788,761.89
    专项储备                          1,717,421.81                     3,161,396.22
                             14
                                                              秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                   93,533,159.38                       93,533,159.38
    一般风险准备
    未分配利润                                                526,981,678.94                    550,836,478.45
归属于母公司所有者权益合计                                   2,767,999,235.86                 2,792,626,862.29
    少数股东权益                                              689,822,950.81                    667,432,297.15
所有者权益合计                                               3,457,822,186.67                 3,460,059,159.44
负债和所有者权益总计                                         7,805,137,013.30                 6,733,472,680.78
法定代表人:龙兴元                 主管会计工作负责人:刘万超                   会计机构负责人:李霞
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位:元
                   项目                           期末余额                              期初余额
流动资产:
    货币资金                                                  558,697,560.32                    211,087,778.37
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                  117,443,186.43                    110,377,196.74
    应收账款                                                  331,743,247.99                    285,348,196.89
    预付款项                                                   16,461,153.63                       17,400,536.47
    应收利息
    应收股利                                                       92,188.70                          71,173.07
    其他应收款                                                   8,950,454.53                       5,879,425.05
    存货                                                      723,784,167.70                    725,951,953.91
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                 6,001,153.78                      31,261,075.54
流动资产合计                                                 1,763,173,113.08                 1,387,377,336.04
非流动资产:
    可供出售金融资产                                          288,516,400.44                       28,516,400.44
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                             1,012,986,039.37                   944,614,024.86
    投资性房地产
                                                   15
                                             秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
    固定资产                                 900,273,507.47                    920,256,824.11
    在建工程                                 139,476,523.22                    120,055,890.32
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                 124,907,294.82                    128,734,088.07
    开发支出                                  66,718,721.89                     42,877,819.14
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                            34,561,435.93                     35,508,193.99
    其他非流动资产                              9,640,083.52                    24,898,485.08
非流动资产合计                              2,577,080,006.66                 2,245,461,726.01
资产总计                                    4,340,253,119.74                 3,632,839,062.05
流动负债:
    短期借款                                 700,000,000.00                    640,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                 174,296,182.93                    116,553,371.70
    应付账款                                 268,302,307.51                    274,394,445.25
    预收款项                                  44,534,503.59                     36,936,566.20
    应付职工薪酬                                6,671,094.99                     3,771,616.30
    应交税费                                    4,743,927.27                     3,356,697.32
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                                38,815,870.45                     40,360,873.32
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                                      59,948,080.00
    其他流动负债                              19,342,331.63
流动负债合计                                1,256,706,218.37                 1,175,321,650.09
非流动负债:
    长期借款                                 600,000,000.00
    应付债券
                                       16
                                                        秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬                                         964,806.30                       1,605,972.20
    专项应付款                                            60,920,000.00                      60,920,000.00
    预计负债
    递延收益                                             185,891,184.07                     129,368,150.92
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                           847,775,990.37                     191,894,123.12
负债合计                                               2,104,482,208.74                 1,367,215,773.21
所有者权益:
    股本                                                 693,370,910.00                     693,370,910.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                           1,185,610,516.06                 1,185,610,385.98
    减:库存股
    其他综合收益
    专项储备                                                 613,251.61                        520,447.12
    盈余公积                                              93,533,159.38                      93,533,159.38
    未分配利润                                           262,643,073.95                     292,588,386.36
所有者权益合计                                         2,235,770,911.00                 2,265,623,288.84
负债和所有者权益总计                                   4,340,253,119.74                 3,632,839,062.05
法定代表人:龙兴元            主管会计工作负责人:刘万超                  会计机构负责人:李霞
3、合并本报告期利润表
                                                                                                  单位:元
                 项目                   本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                                       601,875,106.16                         607,308,644.42
    其中:营业收入                                   601,875,106.16                         607,308,644.42
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
                                              17
                                              秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
二、营业总成本                             647,238,525.67                       669,924,001.73
    其中:营业成本                         520,238,169.35                       548,913,181.55
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             营业税金及附加                  2,709,709.88                         3,054,490.37
             销售费用                       37,930,544.95                        34,784,907.53
             管理费用                       72,022,064.72                        70,865,167.67
             财务费用                       14,361,699.95                        11,676,536.76
             资产减值损失                      -23,663.18                          629,717.85
    加:公允价值变动收益(损失以
                                              123,549.44                           -463,827.11
“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填
                                            43,630,525.82                        -2,537,726.61
列)
             其中:对联营企业和合营
                                                                                    -75,433.13
企业的投资收益
         汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)          -1,609,344.25                       -65,616,911.03
    加:营业外收入                          36,754,967.61                        13,941,838.12
         其中:非流动资产处置利得             102,745.27                           295,960.46
    减:营业外支出                            330,731.18                            311,635.36
         其中:非流动资产处置损失               81,841.14                          160,500.99
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                            34,814,892.18                       -51,986,708.27
列)
    减:所得税费用                           1,659,572.33                         2,597,419.71
五、净利润(净亏损以“-”号填列)          33,155,319.85                       -54,584,127.98
    归属于母公司所有者的净利润              31,322,148.85                       -50,505,867.26
    少数股东损益                             1,833,171.00                        -4,078,260.72
六、其他综合收益的税后净额                  -4,749,112.22                        -5,637,771.61
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                            -4,336,241.77                        -4,881,525.27
的税后净额
                                      18
                                                                秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其
                                                              -4,336,241.77                          -4,881,525.27
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                                              -3,715,834.09                          -6,806,217.07
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额                             -620,407.68                           1,924,691.80
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                                -412,870.45                            -756,246.34
税后净额
七、综合收益总额                                              28,406,207.63                         -60,221,899.59
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                              26,985,907.08                         -55,387,392.53
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                               1,420,300.55                          -4,834,507.06
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                              0.0451                                 -0.0728
    (二)稀释每股收益                                              0.0451                                 -0.0728
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。(不适用)
法定代表人:龙兴元                    主管会计工作负责人:刘万超                  会计机构负责人:李霞
4、母公司本报告期利润表
                                                                                                          单位:元
                 项目                           本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                                 167,299,140.57                         143,055,147.14
                                                      19
                                              秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
    减:营业成本                           156,541,626.25                       149,771,632.82
         营业税金及附加                       356,937.47                           212,756.68
         销售费用                           13,677,663.28                        11,548,383.70
         管理费用                           17,462,807.11                        22,922,002.41
         财务费用                            9,655,641.91                         6,323,230.08
         资产减值损失                                                                19,223.80
    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填
                                            32,297,244.52                         9,696,388.88
列)
         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)           1,901,709.07                       -38,045,693.47
    加:营业外收入                          19,726,379.52                        10,178,861.12
         其中:非流动资产处置利得               74,747.10
    减:营业外支出                              23,875.81                              412.00
         其中:非流动资产处置损失               23,848.21
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                            21,604,212.78                       -27,867,244.35
列)
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)          21,604,212.78                       -27,867,244.35
五、其他综合收益的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
                                      20
                                                             秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有
效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
六、综合收益总额                                           21,604,212.78                         -27,867,244.35
七、每股收益:
    (一)基本每股收益                                           0.0311                                 -0.0402
    (二)稀释每股收益                                           0.0311                                 -0.0402
法定代表人:龙兴元                 主管会计工作负责人:刘万超                  会计机构负责人:李霞
5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                                       单位:元
                 项目                        本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                                          1,970,461,360.69                     1,916,815,422.90
    其中:营业收入                                      1,970,461,360.69                     1,916,815,422.90
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          2,094,884,103.74                     2,063,436,343.20
    其中:营业成本                                      1,715,717,417.08                     1,685,417,871.31
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          营业税金及附加                                    8,346,711.92                           7,639,796.15
          销售费用                                        107,991,988.05                         112,458,069.04
          管理费用                                        220,701,119.79                         217,995,663.37
          财务费用                                         40,128,457.15                          37,210,194.22
          资产减值损失                                      1,998,409.75                           2,714,749.11
    加:公允价值变动收益(损失以                           -2,334,483.76                            763,741.60
                                                   21
                                              秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填
                                           42,674,660.51                          7,856,763.79
列)
         其中:对联营企业和合营企
                                               -42,823.85                           -96,436.48
业的投资收益
         汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)         -84,082,566.30                      -138,000,414.91
    加:营业外收入                         69,026,524.76                         36,488,584.63
         其中:非流动资产处置利得           4,726,875.13                          4,214,019.96
    减:营业外支出                          1,704,746.81                           865,320.76
         其中:非流动资产处置损失             691,803.14                           258,105.81
四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                           -16,760,788.35                      -102,377,151.04
列)
    减:所得税费用                          7,729,470.57                          9,193,606.68
五、净利润(净亏损以“-”号填列)         -24,490,258.92                      -111,570,757.72
    归属于母公司所有者的净利润             -23,854,799.51                      -109,653,905.10
    少数股东损益                             -635,459.41                         -1,916,852.62
六、其他综合收益的税后净额                  -6,314,001.91                         8,105,047.62
  归属母公司所有者的其他综合收益
                                            -5,643,419.70                         7,472,110.02
的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其
                                            -5,643,419.70                         7,472,110.02
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
                                            -6,035,239.90                         5,696,438.41
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
                                      22
                                                                  秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额                               391,820.20                            1,775,671.61
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                                  -670,582.21                            632,937.60
税后净额
七、综合收益总额                                               -30,804,260.83                      -103,465,710.10
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                               -29,498,219.21                      -102,181,795.08
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                                -1,306,041.62                          -1,283,915.02
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                -0.0344                                -0.1581
    (二)稀释每股收益                                                -0.0344                                -0.1581
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。(不适用)
法定代表人:龙兴元                      主管会计工作负责人:刘万超                  会计机构负责人:李霞
6、母公司年初到报告期末利润表
                                                                                                            单位:元
                 项目                             本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                                   554,477,487.08                         475,327,707.18
    减:营业成本                                               518,006,512.54                         467,256,943.04
           营业税金及附加                                        1,246,044.85                            682,231.08
           销售费用                                             38,399,975.12                          36,216,920.30
           管理费用                                             66,644,535.99                          72,485,401.47
           财务费用                                             24,354,157.93                          19,280,377.90
           资产减值损失                                           -242,250.76                            -699,362.71
    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                                                33,899,273.45                          11,290,700.68
列)
           其中:对联营企业和合营企
                                                                   -42,823.85                             -96,436.48
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                             -60,032,215.14                      -108,604,103.22
    加:营业外收入                                              31,631,699.63                          19,661,253.49
           其中:非流动资产处置利得                                119,074.42                           2,724,819.05
                                                        23
                                                                秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
    减:营业外支出                                              598,038.84                             356,812.40
         其中:非流动资产处置损失                               591,428.24                              47,455.36
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                             -28,998,554.35                         -89,299,662.13
列)
    减:所得税费用                                              946,758.06                             148,093.95
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                           -29,945,312.41                         -89,447,756.08
五、其他综合收益的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                                             -29,945,312.41                         -89,447,756.08
七、每股收益:
    (一)基本每股收益                                             -0.0432                                -0.1290
    (二)稀释每股收益                                             -0.0432                                -0.1290
法定代表人:龙兴元                    主管会计工作负责人:刘万超                  会计机构负责人:李霞
7、合并年初到报告期末现金流量表
                                                                                                          单位:元
                 项目                           本期发生额                             上期发生额
                                                      24
                                              秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金        1,576,922,327.59                     1,476,711,132.77
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                        18,965,176.63                         43,291,117.11
     收到其他与经营活动有关的现金          84,123,471.04                         54,857,414.21
经营活动现金流入小计                     1,680,010,975.26                     1,574,859,664.09
     购买商品、接受劳务支付的现金        1,070,340,005.20                     1,112,938,935.59
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                          457,835,095.12                        484,734,303.73
金
     支付的各项税费                        95,377,966.79                         99,452,420.26
     支付其他与经营活动有关的现金         118,875,831.99                        125,052,174.39
经营活动现金流出小计                     1,742,428,899.10                     1,822,177,833.97
经营活动产生的现金流量净额                 -62,417,923.84                      -247,318,169.88
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                   324,095,664.05                        320,402,929.85
     取得投资收益收到的现金                37,287,444.16                          7,665,401.01
     处置固定资产、无形资产和其他
                                              375,113.87                          5,405,451.41
长期资产收回的现金净额
                                    25
                                                             秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
    处置子公司及其他营业单位收到
                                                          16,839,800.00
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                             576,052.00
投资活动现金流入小计                                     379,174,074.08                        333,473,782.27
    购建固定资产、无形资产和其他
                                                          31,074,309.80                         15,110,190.55
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                                       930,724,210.88                        336,430,845.05
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                             165,560.00
投资活动现金流出小计                                     961,964,080.68                        351,541,035.60
投资活动产生的现金流量净额                              -582,790,006.60                        -18,067,253.33
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                    26,850,434.45                         76,959,700.00
    其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
    取得借款收到的现金                                  1,901,886,131.00                     1,035,253,376.17
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                          46,608,161.60                          5,900,936.00
筹资活动现金流入小计                                    1,975,344,727.05                     1,118,114,012.17
    偿还债务支付的现金                                  1,070,766,026.18                       841,155,194.72
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                          43,955,821.47                         50,623,514.27
的现金
    其中:子公司支付给少数股东的
                                                            1,436,514.66                         4,596,286.55
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                            3,608,483.78                         2,393,381.77
筹资活动现金流出小计                                    1,118,330,331.43                       894,172,090.76
筹资活动产生的现金流量净额                               857,014,395.62                        223,941,921.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                             254,330.53                           223,489.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额                             212,060,795.71                        -41,220,012.39
    加:期初现金及现金等价物余额                         873,070,396.54                        747,704,460.48
六、期末现金及现金等价物余额                            1,085,131,192.25                       706,484,448.09
法定代表人:龙兴元                 主管会计工作负责人:刘万超                  会计机构负责人:李霞
                                                   26
                                                    秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
                                                                                              单位:元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
     销售商品、提供劳务收到的现金                451,974,921.31                         366,321,627.53
     收到的税费返还                                    1,833.18                           3,840,136.80
     收到其他与经营活动有关的现金                 79,700,709.00                          35,795,121.26
经营活动现金流入小计                             531,677,463.49                         405,956,885.59
     购买商品、接受劳务支付的现金                303,805,428.44                         329,375,108.94
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 143,507,116.30                         147,918,617.15
金
     支付的各项税费                               18,265,785.71                          16,105,159.80
     支付其他与经营活动有关的现金                 54,100,982.45                          50,319,337.29
经营活动现金流出小计                             519,679,312.90                         543,718,223.18
经营活动产生的现金流量净额                        11,998,150.59                      -137,761,337.59
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金                           20,000,000.00                          27,000,000.00
     取得投资收益收到的现金                       33,921,081.67                           1,132,187.90
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                    170,300.00                            4,550,715.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                              54,091,381.67                          32,682,902.90
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                   3,896,385.38                          11,079,290.01
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                              325,341,600.00                         160,952,850.00
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                             329,237,985.38                         172,032,140.01
投资活动产生的现金流量净额                     -275,146,603.71                       -139,349,237.11
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金                        1,330,000,000.00                         675,000,000.00
                                          27
                                                              秦川机床工具集团股份公司 2016 年第三季度报告全文
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金                          48,498,631.63
筹资活动现金流入小计                                     1,378,498,631.63                       675,000,000.00
     偿还债务支付的现金                                   729,990,740.00                        502,629,253.33
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                           25,551,562.62                         26,607,427.78
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现金                              12,469.92
筹资活动现金流出小计                                      755,554,772.54                        529,236,681.11
筹资活动产生的现金流量净额                                622,943,859.09                        145,763,318.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                              359,795,405.97                       -131,347,255.81
     加:期初现金及现金等价物余额                         184,371,799.54                        437,486,671.47
六、期末现金及现金等价物余额                              544,167,205.51                        306,139,415.66
法定代表人:龙兴元                  主管会计工作负责人:刘万超                  会计机构负责人:李霞
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。

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【2016-10-31】秦川机床(000837)第六届董事会第十八次会议决议公告(详情请见公告全文)
   股票简称:秦川机床         股票代码:000837    公告编号:2016-39
                        秦川机床工具集团股份公司
              第六届董事会第十八次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    一、董事会会议召开情况
     1、董事会会议通知的时间和方式
                                                      于
    秦川机床工具集团股份公司第六届董事会第十八次会议, 2016
年 10 月 14 日以书面方式(直接或电子邮件)发出会议通知。
     2、董事会会议的时间、地点和方式
     公司第六届董事会第十八次会议于 2016 年 10 月 27 日以通讯方
式召开。
     3、董事会会议应出席的董事 9 人,实际出席会议的董事人数 9
人,会议应参加表决董事 9 人,实际参加表决董事 9 人。
     4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和公司章程的规定。
     二、会议审议的情况:
    1、审议通过公司《2016 年三季度报告全文》和《2016 年三季度
报告正文》;
    表决结果:同意票 9 票,弃权 0 票,反对 0 票
    2、审议通过为陕西秦川格兰德机床有限公司提供银行综合授信
担保变更融资银行的议案;
    表决结果:同意票 9 票,弃权 0 票,反对 0 票
    3、审议通过秦川机床工具集团股份公司银行综合授信额度建议
的议案;
    表决结果:同意票 9 票,弃权 0 票,反对 0 票
    4、审议通过设立秦川机床齿轮制造(温岭)系统服务公司的建
议(议案);
    由本公司、汉江工具有限责任公司(公司持有其 100%的股权)、
西安秦川思源量仪器有限公司(公司持有其 51%的股权,简称“秦川
思源量仪”)等共同出资 1000 万元,在温岭设立齿轮制造系统服务公
司,形成集工艺技术服务、销售、租赁、刀具修磨、刀具配送的专业
化服务中心。
    本公司出资 510 万元,占 51%股份;汉江工具出资 300 万元,占
30%股份;秦川思源量仪以设备出资 170 万元,占 17%股份,秦川机
床齿轮制造(温岭)系统服务公司员工现金出资 20 万元,占 2%股份
    在温岭设立产品销售、服务、刀具配送、刀具修磨的综合中心,
有利于公司的销售和服务贴近用户,为客户提供整体解决方案,指导
客户进行工厂设计和技改,提高服务水平和响应速度。
    表决结果:同意票 9 票,弃权 0 票,反对 0 票
    5、审议通过秦川机床工具集团股份公司所属子公司设立合资公
司销售齿轮刀具和开展滚刀修磨服务的建议(议案)。
    秦川美国工业公司(公司持有其 100%的股权)拟与汉江工具有
限责任公司(公司持有其 100%的股权)、美国拉削机床刀具公司(以
下简称 ABM,系公司收购的美国本地公司,公司的控股子公司,)共
同出资 50 万美元,在美国密歇根州伊普斯兰提市成立合资公司,销
售齿轮刀具(初期主要销售滚刀)及提供滚刀修磨业务。
    总投资 50 万美元,其中秦川美国工业公司现金出资 15 万美元,
                ;
占总股本的 30%, 汉江工具现金出资 17.5 万美元,占总股本的 35%;
ABM 以生产场地投资折合 10 万美元、销售网络及品牌投资折合 7.5
万美元,占总股本的 35%。
    成立合资公司可充分发挥 ABM 公司本地化的优势和销售网络便
利条件,有利于加强公司齿轮刀具等产品的销售和产品服务业务。
    此境外投资事项尚需报政府有关部门核准批复。
    表决结果:同意票 9 票,弃权 0 票,反对 0 票
                                       (                       《
                                                                、
    上述第 1 项详见同日刊登在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn) 中
          、          、          。
国证券报》《证券时报》《上海证券报》
    特此公告
                            秦川机床工具集团股份公司
                                 董    事    会
                                 2016 年 10 月 28 日

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【2016-10-15】秦川机床(000837)2016年前三季度业绩预告(详情请见公告全文)
                      秦川机床工具集团股份公司
                      2016 年前三季度业绩预告
    本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
     一、预计的本期业绩情况
     1.业绩预告期间:2016 年 1 月 1 日-9 月 30 日
     2.预计的业绩: √亏损       扭亏为盈      同向上升     同向下降
     1-9 月业绩预计
       项   目              本报告期                         上年同期
 归属于上市公司股
                      亏损:2,200 万元–3,000 万元         亏损:10,965.39 万元
 东的净利润
 基本每股收益         亏损:约 0.0317-0.0433 元            亏损:0.1581 元
     7-9 月业绩预计
       项   目              本报告期                         上年同期
 归属于上市公司股
                      盈利:2,800 万元-3,600 万元          亏损 5,050.59 万元
 东的净利润
 基本每股收益         盈利:约 0.0404 元-0.0519 元         亏损 0.0728 元
     二、业绩预告预审计情况
     本业绩预告未经注册会计师预审计。
     三、业绩变动原因说明
      受机床工具行业市场需求有所回暖影响,公司一方面加大主营业务的销售
  力度,尤其是高效精密数控磨齿机同比增幅较大, 主营业务盈利能力得到改善。
  另一方面利用融资租赁平台大力发展融资租赁、商业保理、信托投资等业务,
  同时加快推进国家智能制造项目建设等,取得了一定成效,致使公司三季度盈
  利增加,公司 1-9 月份归母净利润同比有较大幅度减亏。
      四、其他相关说明
      本次业绩预告为公司初步测算的结果,具体财务数据以公司披露的 2016
年三季度报告为准。
                                                    秦川机床工具集团股份公司
                                                            董 事 会
                                                         2016 年 10 月 14 日

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【2016-10-10】秦川机床(000837)关于收到“2016年智能制造综合标准化与新模式应用项目资金”的公告(详情请见公告全文)
                     秦川机床工具集团股份公司
关于收到“2016 年智能制造综合标准化与新模式应用项目资金”
                                的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
    公司于 2016 年 9 月 29 日收到陕西省财政厅拨付的专项用于智能
制造项目补助 4500 万元。
    根据陕西省财政厅、陕西省工业和信息化厅《关于下达 2016 年
智能制造综合标准化与新模式应用项目的通知》(陕财办建【2016】
180 号)文件,拨付我公司 4500 万元专项用于工业机器人减速器数
字化车间项目。
    另外,近期公司还收到参与的两项国家重大专项 2016 年度的预
算经费,分别为 227 万元、101 万元。
    公司将按照规定使用上述专项资金,按《企业会计准则》的相关
规定对收到的项目资金予以确认,最终以年度审计为准。
    特此公告。
                                         秦川机床工具集团股份公司
                                                 董   事 会
                                              2016 年 9 月 30 日

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【2016-08-30】秦川机床(000837)关于公司会计估计变更的公告(详情请见公告全文)
                   秦川机床工具集团股份公司
                 关于公司会计估计变更的公告
    本公司及其董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    特别提示:本次会计估计变更不会对公司2015年度及2016年半年度报告的总资产、净
资产、净利润产生任何影响。
     一、概述
     为了更加客观公允地反映秦川机床工具集团股份公司(以下简称“公司”)
的财务状况和经营成果,根据《企业会计准则》及相关规定,公司拟对部分固定
资产分类、折旧年限及按账龄确定组合及采用账龄分析法计提坏账准备的计提方
法进行变更,自2016年8月26日起执行。
    上述会计估计变更事项,经公司第六届董事会第十七次会议及第六届监事会
第十次会议审议通过,公司独立董事就此事项发表了独立意见。
     二、 会计估计变更的具体情况和原因
     1、固定资产分类、折旧年限变更
     近年来,公司不断加大固定资产的定期检修、维护保养和更新力度,另一
方面市场需求下降,固定资产未能满负荷运行,固定资产的实际使用寿命延长。
公司执行的折旧年限已不能合理反映公司固定资产实际可使用状况。为了能够更
加公允、恰当地反映本公司的财务状况和经营成果,使固定资产折旧年限与其实
际使用寿命更加接近,公司拟对固定资产分类、折旧年限进行变更。
     固定资产分类、折旧年限会计估计变更前后对照表:
     变更前固定资产分类、折旧年限、残值率如下:
                类 别                    折旧年限(年)          残值率(%)
    房屋及建筑物                              30-40                  5.00
    机械设备                                  12-14                  5.00
    动力设备                                   15                    5.00
    运输及仪器仪表                             8-9                   5.00
    办公设备                                   5-6                   5.00
     变更后固定资产分类、折旧年限、残值率如下:
                 类别                    折旧年限(年)          残值率(%)
    房屋及建筑物                              20-40                  5.00
    机器设备                                  8-20                   5.00
    仪器仪表                                  8-12                   5.00
                     类别               折旧年限(年)          残值率(%)
        运输设备                                8-9                   5.00
        办公设备                                5-6                   5.00
    2、对采用账龄分析法计提坏账准备的计提方法的变更
    为了更加客观公正的反映公司财务状况和经营成果,使公司的应收债权更接
近于公司回收情况和风险状况,公司拟对按账龄确定组合及采用账龄分析法计提
坏账准备的计提方法进行调整,其他计提方法保持不变。
        变更前:“本公司分别按应收款项账龄和金融资产风险分类确定组合。”
              “本公司信用风险组合分为无风险组合、应收款项账龄组合、金融
        变更后:
 资产风险分类。“无风险组合以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征
               ”
 划分组合。”
        本公司采用账龄分析法计提坏账准备的计提政策拟变更如下:
                              应收账款坏账比例计提政策
                                                  坏账准备计提政策
                   应收账款
                                         变更前                 变更后
          6 个月以内                       3%                         0
          7 个月至 1 年(含 1 年)           3%                        3%
          1-2 年                           5%                        5%
          2-3 年                           15%                       15%
          3 年以上                         50%                       50%
        3、会计估计变更时间
        上述变更后的固定资产分类、折旧年限、按账龄确定组合及采用账龄分析
 法计提坏账准备的计提方法自 2016年8月26日起执行
        三、会计估计变更对当期和未来期间的影响
        根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的
 规定,公司对此次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理。对以往年度财务
 状况和经营成果不会产生影响,无需追溯调整。
        上述变更从董事会通过之后执行,经测算本次固定资产折旧年限会计估计
 变更预计将增加公司 2016 年归属于母公司的净利润约 1200 万元。本次一年以内
 坏账准备会计估计变更预计将增加公司 2016 年归属于母公司的净利润约 260 万
 元。
        四、董事会、独立董事、监事会对本次会计估计变更的意见
        1、董事会关于会计估计变更合理性的说明
    公司依照《企业会计准则》等相关法规政策规定,结合公司的实际情况,
对部分固定资产分类、折旧年限及按账龄确定组合及采用账龄分析法计提坏账准
备的计提方法进行变更。上述会计处理方法符合企业会计准则及相关解释规定,
能够更加客观、公允的反应公司的财务状况,符合公司及所有股东的利益。公司
董事会审议本次会计估计变更的程序符合有关法律、法规的规定,同意公司本次
会计估计变更,本次会计估计变更自2016年8月26日起执行。
    2、独立董事意见
    公司依照《企业会计准则》等相关法规政策规定,结合公司的实际情况,
对部分固定资产分类、折旧年限及按账龄确定组合及采用账龄分析法计提坏账准
备的计提方法进行变更。上述会计处理方法符合企业会计准则及相关解释规定,
能够更加客观、公允的反应公司的财务状况,符合公司及所有股东的利益。公司
董事会审议本次会计估计变更的程序符合有关法律、法规的规定,我们同意公司
本次会计估计变更,本次会计估计变更从董事会通过之后执行。
    3、监事会意见
    本次会计估计变更事项的审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的
规定,符合公司实际情况,变更后的会计估计对公司财务状况和实际经营情况的
反映更为准确和明晰,同意公司实施本次会计估计变更。
    五、备查文件
    1、独立董事关于会计估计变更的独立意见;
    2、公司第六届董事会第十七次会议决议;
    3、公司第六届监事会第十次会议决议;
    特此公告。
                                     秦川机床工具集团股份公司
                                              董   事   会
                                            2016年8月30日

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【2016-08-30】秦川机床(000837)第六届监事会第十次会议决议公告(详情请见公告全文)
股票简称:秦川机床              股票代码:000837              公告编号:2016-35
                     秦川机床工具集团股份公司
             第六届监事会第十次会议决议公告
    本公司及全体监事保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏承担责任。
     秦川机床工具集团股份公司第六届监事会第十次会议,于 2016
年 8 月 25 日以通讯方式召开。本次会议应出席监事 5 名,实际到会
监事 5 名。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经
全体监事审议并形成以下决议:
     1、审议通过公司 2016 年半年度报告全文和摘要;
     经审议,监事会认为董事会编制和审议公司 2016 年半年度报告
的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准
确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
     表决结果:同意票 5 票,弃权 0 票,反对 0 票。
     2、审议通过公司会计估计变更的议案;
     本次会计估计变更事项的审议程序符合相关法律、法规和《公司
章程》的规定,符合公司实际情况,变更后的会计估计对公司财务状
况和实际经营情况的反映更为准确和明晰,同意公司实施本次会计估
计变更。
     表决结果:同意票 5 票,弃权 0 票,反对 0 票。
     特此公告。
                                    秦川机床工具集团股份公司
                                              监 事 会
                                          2016 年 8 月 30 日

─────────────────────────────────────
【2016-08-30】秦川机床(000837)子公司管理办法(详情请见公告全文)
                秦川机床工具集团股份公司
            子公司管理办法(2016 年 8 月修订)
              (经公司 2016 年 8 月 26 日第六届第十七次董事会审议通过)
                                  第1章      总则
    1.1 为加强对秦川机床工具集团股份公司(以下简称“集团公司”)控股子公
司的管理,规范公司内部运营机制,维护公司和投资者合法权益,促进公司规范运
营和健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中
华人民共和国企业国有资产法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章及《公司章程》的有关规
定,结合集团公司的实际情况,制定本办法。
    1.2 本办法所称子公司,是指集团公司直接持有的股权或股份占其注册资本
50%以上的公司;或集团公司直接持股比例虽未达到 50%,但能够决定其董事会半数
以上成员的组成;或通过协议或其他安排能够实际控制的公司。
    1.3 建立健全集团公司法人治理结构,加强对子公司的管理,旨在建立有效的
控制机制,对集团公司的组织、资源、资产、投资和运作进行风险控制,提高集团
公司整体运作效率和抗风险能力。
    1.4 子公司在集团公司领导下依法独立经营,自主管理。同时应当执行集团公
司对子公司的各项制度规定,接受集团公司职能管理部门的管理。
    1.5 子公司拥有其他控股公司的,该子公司应参照本办法,建立对其下一级子
公司的管理办法。
                        第2章     子公司管理的基本原则
    2.1 集团公司依法以控股股东的身份行使对控股子公司的重大事项监督管理
权,对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。同时,负有对子公司指
导、监督和相关服务的义务。
    2.2 子公司的发展战略与规划应服从集团公司的整体发展战略与规划,并应执
行集团公司对子公司的各项制度规定。
    2.3 子公司应依据集团公司的经营策略和风险管理政策,建立起相应的经营计
划、财务预算、内部控制管理体系。
    2.4 子公司应依照集团公司《信息披露管理制度》和《重大信息内部报告制度》
的相关规定,及时向集团公司证券部门报告可能对集团公司股票及其衍生品种交易
价格产生重大影响的信息。
    2.5   子公司应在股东会、董事会、监事会召开前十五日将会议议程及相关文件
报至公司产权管理部门,履行相关决策程序。子公司应在其股东会、董事会、监事
会结束后十日内将相关会决议等重要文件向集团公司产权管理部门进行报备、归档。
    2.6子公司年度董事会、监事会、股东会应在集团公司年度董事会、监事会之前
                                         1
召开。
                        第3章     子公司的治理结构
    3.1 在集团公司总体目标框架下,子公司按照法律及子公司章程的规定,独立
经营、自主管理,并接受集团公司的监督管理。
    3.2 子公司依法设立股东会、董事会(或执行董事)及监事会(或监事)。公
司通过子公司股东会、董事会(或执行董事)及监事会(或执行监事)对其行使管
理、协调、监督、考核等职能。
    全资子公司一般不设董事会和监事会,只设执行董事、监事各一名。
    3.3 集团公司应根据本办法的规定,与子公司其他股东协商制定子公司章程。
    集团公司通过推荐或任免董事、监事和高管人员(经理、财务总监等)等办法
实现对子公司的治理与管控。(具体执行《公司外派人员管理办法》、《集团公司
干部管理规定》)
    3.4 子公司设监事会的,成员按子公司章程产生。
    3.5 子公司监事会或监事依照《公司法》等法律、法规以及子公司章程的规定
行使职权。
    3.6 子公司必须建立严格的档案管理制度。《公司章程》、营业执照、股东会
决议、董事会决议、监事会决议等重要文本,必须按照有关规定妥善保管,并将报
备集团公司产权管理部门存档。
                         第4章    子公司规划管理
    4.1 子公司应根据集团公司总体发展规划、经营计划制订自身经营管理目标,
建立以市场为导向的计划管理体系,确保能按计划完成年度经营目标,及集团公司、
其他股东的投资收益。
    4.2 子公司应根据集团公司总体发展战略,充分考虑市场及竞争环境对公司的
影响,结合自身优势,把握发展机会,制订 3 年战略规划。战略规划应滚动修订,
作为每年经营计划和财务预算程序的起点。战略规划的主要内容应包括但不限于:
公司愿景与使命;公司的市场定位;公司核心竞争力评估和规划;公司发展战略的
确定。
    4.3 子公司的发展战略与规划应服从集团公司的整体发展战略与规划。在集团
公司的发展规划框架下,细化和完善自身规划,并应执行集团公司对子公司的各项
制度规定。
                          第5章     全面预算管理
    5.1 子公司应加强全面预算管理,强化预算编制、预算执行、预算监控及持续
改进。
    5.2 子公司应根据市场环境和集团公司总体目标要求制订年度经营计划。年度
经营计划主要包括以下内容:经营形势分析;主要经营业绩指标及业务发展计划;
为达到经营业绩指标的主要经营举措(重点工作)和时间表;影响经营目标完成的
                                     2
主要风险因素和防范措施。
    5.3 子公司应制定年度财务预算。预算目标应与年度经营计划相匹配。财务预
算内容主要包括:主要业务经营预算、主要业务损益预算、固定资产投资预算、股
权投资预算、金融工具情况预算、对外筹资预算、人工成本预算、成本费用预算、
利润预算、现金流量预算、资产负债预算、对外捐赠支出预算、经济增加值预算、
主要指标分析及预算编制说明。
    5.4 子公司的年度经营计划和财务预算应经子公司董事会审议通过后上报集团
公司。子公司经营计划和财务预算应在集团公司审核批准后,经子公司股东会通过
并实施。
    未设董事会的子公司由总经理办公会审议上报,经集团公司审核批准(备案)
后实施。
    5.5 子公司应对预算执行实施过程控制,对预算差异进行分析,及时反馈执行
情况。对超预算或预算外事项应有预算外的审批制度和流程。鼓励采用全面预算管
理软件,强化预算管理。
    5.6 子公司应在每季度结束后 10 日内向集团公司提交季度经营分析报告和下
季度经营计划。
    5.7 如行业相关政策、市场环境或者管理机制发生重大变化或因其他不可预见
原因而影响到经营计划实施的,子公司应及时将有关情况上报集团公司。
    5.8 子公司应按照集团公司预算工作安排,提交年度预算执行情况分析报告。
主要内容包括:主要经济指标完成情况;主要经营举措的执行情况;当年生产经营
实际情况与计划差异的说明;当年经营成本费用的实际支出情况;当年资金使用及
投资项目进展情况;新产品开发计划及完成情况;集团公司要求或者子公司认为有
必要列明的其他事项。
                         第6章    子公司的投资管理
    6.1 子公司一次性投资(资产收购或出售等事项)涉及金额低于 1000 万元(含),
由该子公司按其章程规定审议后实施。
    子公司下列事项在提交其董事会审议后,需再经过集团公司审议:
    6.1.1 公司进行对外投资(资产收购或出售等)时,当金额高于 1000 万(不含)
不高于 3000 万元(不含)时,应提交集团公司办公会审批;当金额高于 3000 万元(含)
时,应提交集团公司董事会审议;当投资额高于最近一期经审计的集团公司合并报表
的净资产 20%时,还应提交集团公司股东大会审议。
    6.1.2 公司进行证券类投资[包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、债
券投资、委托理财(含银行理财产品、信托产品)以及深交所认定的其他投资行为]、
对外担保、对外提供财务资助(包括赞助、捐赠事项),需经集团公司董事会或股
东大会审议,具体按照集团公司《证券投资管理办法》、《对外担保管理办法》、
《对外提供财务资助管理办法》执行。
                                      3
       6.1.3 公司与集团公司的控股股东及其关联方发生的非日常性关联交易、或超
出年度公司股东大会审批金额的日常关联交易,应提交集团公司董事会或股东大会
审议,具体按集团公司《关联交易管理办法》执行。
       6.1.4 公司进行技术改造(包括购置土地、重大设备采购等)投资时,同一项
目投资额(或累计投资额)在 1500 万元以上(含 1500 万)、5000 万元以下时,需
经集团公司办公会审批;同一项目投资额(或累计投资额)在 5000 万元以上(含
5000 万元)时,需经集团公司董事会审批;同一项目投资额(或累计投资额)在 3
亿元以上(含 3 亿)时,还需经集团公司股东大会批准。具体执行集团公司《技改
投资管理办法》。
       6.1.5 集团公司认定的其他重要事项。
       6.2 在投资经营活动中由于越权行事给集团公司和子公司造成损失的,应对主
要责任人给予批评、警告、解除职务、开除的处分,并可以要求其承担经济赔偿责
任,对于触及法律者应提交司法机关处理。
                            第7章   子公司财务管理
       7.1 集团公司财务部是集团公司财务工作的职能部门,负责对子公司财务进行
业务指导和监督,子公司应接受指导和监督。
    7.2 子公司财务负责人的任免须征得集团公司财务负责人的同意,子公司财务
负责人对其所在公司的资金支付有审批和联签权。
       7.3 子公司根据会计法、会计准则及财务制度建立会计账簿,登记会计凭证,
编制会计报表。子公司财务实行自主收支、独立核算。
       7.4 子公司应按照人民银行的规定在银行开立账户,并将申请开立银行账户的
情况向公司财务部门报备。
       7.5 子公司应接受集团公司关于资金集中管理的有关规定,以提高资金使用效
率。
       7.6 子公司采用的会计政策、会计估计及会计变更应与母公司保持一致。子公
司若需要调整会计政策、会计估计及会计变更时,应以书面形式报告集团公司财务
部门审核,并经集团公司董事会审议批准后执行。
       7.7 子公司应当按照公司编制合并报表和对外披露会计信息的要求,及时报送
财务报表和提供财务资料。子公司应当在月度结束后3日内向公司财务部上报月度快
报,10日内向公司财务部上报月度报表及相关资料;季度、半年度、年度财务报表
及财务分析等相关资料根据财务部《季度、半年度、年度合并报表进度安排表》的
相关要求进行上报。季度、半年度、年度财务报表披露前,公司若需进行业绩预告
(业绩快报),子公司应按照财务部要求的时间节点完成相应业绩预测工作。
    子公司应当在年度结束后,按照公司年度财务报表审计、决算工作的要求,接
受并积极配合公司委托的会计师事务所进行年度报表的审计工作。对审计过程中出
现的重大事项应及时向财务部汇报。审计报告定稿上报时应同时提交年度财务状况
                                       4
分析报告。
    子公司应按时完成国资委安排的《年度财务决算报告》,国资委年度财务决算
报告需经会计师事务所审核,且附报文档齐全。
    子公司应按时完成深交所的定期报告信息披露相关工作。
    7.8 子公司应严格控制与本公司的控股股东及其关联方之间资金、资产及其他
资源往来,避免发生任何非经营占用的情况。因上述原因给集团公司造成损失的,
集团公司有权要求子公司董事会依法追究相关人员的责任。
    7.9 子公司原则上不允许对外借款。子公司对其控股子公司的借款参照公司《对
控股子公司借款审批规定》执行。
    7.10 需要集团公司提供担保的子公司应制定年度担保计划,于年初上报集团公
司审批后,按集团公司《对外担保管理制度》的规定执行。
    7.11 子公司的对外担保须经集团公司审核同意,子公司应在其董事会或股东大
会做出决议后,及时通知公司按规定履行信息披露义务。
    7.12 子公司除对互保单位和集团成员单位等关联方提供担保外,对其他单位原
则上不提供任何形式的担保。对公司以外的互保单位,必须建立互保额度并要求被
担保人提供反担保。
    7.13 子公司在经营活动中不得隐瞒其收入和利润,私自设立帐外帐和小金库。
    7.14 子公司财务负责人应每季度向集团公司总裁、财务负责人和财务部报告资
金变动情况,并向集团财务负责人报告重要财务工作。子公司负责人不得违反规定
向外投资, 向外借款或挪作私用,不得越权进行费用签批,对于上述行为,子公司财
务人员有权制止并拒绝付款, 制止无效的可以向集团公司领导报告。
    7.15 子公司应当妥善保管财务档案, 保存年限按国家有关财务会计档案管理
规定执行。
    7.16 子公司按照其经营发展需要拟定本公司的筹资方案,每年按规定编制筹资
预算,于年初上报集团公司备案。
    7.17 子公司对外借款时应充分考虑金融环境、货币政策、贷款利率等因素综合
判断,优先选择在授予集团整体授信的商业银行办理,按照子公司的相关制度规定履
行,实施后需及时通知集团公司备案。
                       第8章     内部控制与风险管理
    8.1 内控与风险管理办公室(以下简称“内控办”)是集团公司内部控制工作
的职能部门。内控办对子公司的内控与风险管理业务进行指导和监督,子公司应接
受其指导和监督。
    8.2 子公司董事长是内控与风险管理第一责任人。子公司可依据实际情况,设
立相应的内控与风险管理专、兼职部门或人员。
    8.3 子公司应根据公司的统一要求建立和完善企业内部控制体系,并将相关的
控制文件(包括但不限于《内部控制手册》)报集团公司内控办备案。
                                     5
    子公司对《内部控制手册》进行修订后,应及时将最新版报集团公司内控办备
案。
    8.4 子公司应按集团公司的“年度内控工作计划”制订本公司的年度内控工作
计划,经子公司批准后两周之内上报集团公司内控办。集团公司内控办将依据各子
公司年度内控工作计划,开展不定期咨询服务、检查和督导。
    8.5 子公司保证内控体系的正常运行和有效实施。
       8.6 子公司要按集团公司年度内控自评价工作的总体安排,做好本公司年度内
控自评价工作,按时出具本公司年度内部控制自我评价报告。
    8.7 子公司应做好内部控制体系的第三方审计工作,并承担第三方内控审计费
用。
    8.8 子公司应制定内控人员培训计划,定期组织内控专兼职人员业务学习,提
高内控人员工作能力。
    8.9 子公司应接受集团公司安排的与内控相关的其他工作。
                            第9章    重大信息报告
                                      、                      、
    9.1 集团公司的《信息披露管理制度》《信息披露内部控制制度》《重大事项
              、
内部报告制度》《内幕信息保密、知情人登记管理制度》等规定适用于控股子公司。
    9.2 子公司应当依照集团公司                    、
                                                  《
                              《信息披露管理制度》 信息披露内部控制制度》、
                        、
《重大事项内部报告制度》《内幕信息保密、知情人登记管理制度》的规定,及时、
准确、真实、完整地报告制度所规定的重大信息,在信息尚未公开披露前,负有保
密义务。
    子公司应当及时向董事会秘书报送董事会决议、股东大会(股东会)决议等重
要文件,通报可能对公司股票交易价格产生重大影响的事项。
    9.3 子公司的法定代表人为重大信息报告的第一责任人,集团公司证券部门为
集团公司与控股子公司信息管理的联系部门。
    子公司应当明确重大信息管理事务的部门和人员,报集团公司证券部门备案。
    9.4 子公司在提供重大信息时负有以下义务:
    9.4.1 应及时提供所有可能对集团公司股票产生重大影响的信息;
    9.4.2 所提供信息的内容必须真实、及时、准确、完整;
    9.4.3 子公司董事、监事、高级管理人员及有关涉及内幕信息的人员不得擅自
泄露重要信息。
    9.4.4 子公司应如实、完整地记录重大内幕信息在未公开前的报告、传递、编
制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及信息知情人知悉内幕信息
的时间等相关档案,供集团公司实施有效管理和证券监管机构查询。
    子公司登记的内幕信息知情人档案应当包括内幕信息知情人姓名、身份证号码、
知悉内幕信息的时间、知悉内幕信息的地点、知悉内幕信息的方式、知悉内幕信息
的内容、知悉的内幕信息所处阶段以及登记人、登记时间等必备内容。
                                      6
    9.5 子公司应当按照集团公司《信息披露管理制度》的规定,在发生可能对集
团公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件时,及时向集团公司证
券部门报告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
       前款所称重大事件包括:
    9.5.1 经营方针和经营范围的重大变化;
    9.5.2 重大投资行为和重大的购置财产的决定;
    9.5.3 签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重
大合同,单笔合同金额在 3000 万元人民币以上,或者可能对集团公司财务状况、经
营成果和盈利前景产生较大影响的合同;
    9.5.4 发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿
责任;
    9.5.5 发生重大亏损或者重大损失;
    9.5.6 生产经营的外部条件发生的重大变化;
    9.5.7 涉及子公司的重大诉讼、仲裁;
    9.5.8 涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;董
事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;
    9.5.9 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;
    9.5.10 获得政府大额补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重
大影响的额外收益。
    9.6 子公司应当按照集团公司《信息披露管理制度》的规定,就上述重大事项
在以下任一时点最先发生时的两个工作日内向集团公司董事会秘书及证券部门报
告:
    9.6.1 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时;
    9.6.2 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时。
                       第 10 章   子公司经营目标责任管理
       10.1 集团公司对子公司实行经营目标责任管理。实行年度考核和任期考核相结
合,结果考核和过程评价相结合,考核结果与薪酬奖惩挂钩的制度。
       10.2 考核对象为各企业经营负责人及其团队。
       10.3 经营业绩考核管理工作在集团公司领导下进行,由预算考核部门会同相关
职能部门组织实施。
       10.4 年度经营业绩考核
       10.4.1 指标构成及确定
       年度考核指标包括基本经济类、管理类和惩罚/奖励性指标。
       每年 12 月,集团预算考核部门根据集团公司战略规划初步确定各子公司任务目
标,并就此目标和被考核企业进行预沟通,并将预沟通结果报请集团办公会审批。通
过后由集团公司总经理同被考核企业负责人签订年度考核责任书,明确考核指标。
                                        7
    10.4.2 年度考核结果认定及应用
    考核期结束后,各企业应就各项指标完成情况向集团公司预算考核部门提交总
结分析报告,由预算考核部门组织相关职能部门对考核指标的完成情况进行核实和
认定后,汇算出各企业考核初步结果,报集团公司办公会审定。根据审定结果,由
集团公司出具《企业负责人及其经营团队薪酬兑现单》,各企业据此进行薪酬发放。
    10.4.3 企业负责人的薪酬
    薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成。
    基本年薪主要参考企业经营难度进行差别确定,原则上每年确定一次。本年度
企业各项考核指标总体完成率低于 80%的,不得核增下年度基本年薪。绩效年薪基
数按照基本年薪的一定倍数计算确定。
    实际薪酬由绩效年薪基数乘以经营绩效系数得出。企业法定代表人的实际绩效
年薪=绩效年薪起始基数×经营绩效系数。
    经营绩效系数由企业各项指标的实际完成数加权计算得出。
    绩效年薪的 90%当期兑现,其余 10%为延期绩效年薪,待三年任期考核期结束时
予以兑现。
    薪酬分配系数。企业最高负责人分配系数为 1。其他企业负责人的薪酬(包括
基本年薪和绩效年薪)根据企业法定代表人的薪酬乘以分配系数计算。总经理的分
配系数为 1,副总级企业负责人的分配系数由企业根据其岗位责任、贡献和内部考
核评价结果分别在 0.5~0.8 范围内确定,并报集团公司审批。
    企业负责人经营业绩超额完成指标的,除按本办法计算年薪之外,另行制定超
额奖励办法予以奖励。
    集团公司根据不同子公司的规模、发展阶段、发展情况,按照上述指标体系制
定对各子公司、企业经营负责人具体的年度经营业绩考核办法。
    10.5 任期经营业绩考核
    任期经营业绩考核针对子公司经营负责人,考核期为三年,包括经营指标和管
理工作考核。
    10.5.1 任期经营指标考核,主要包括:资产保值增值率;营业收入及净利润增
长率等。
    10.5.2 任期管理工作考核:经营管理工作考核原则上采用三年考核累加的方式
进行。
    10.5.3 任期经营业绩考核的结果认定
    任期经营业绩考核指标的确定,以及考核结果认定程序,参照本办法 10.4 条有
关规定进行。
    未能完成任期考核任务,集团公司将对有关责任人进行谈话诫勉、岗位调整、
降级使用、免职或解聘等措施,同时扣减绩效年薪。扣减额在最后一个年度的绩效
年薪中扣除。
                                     8
    10.6 集团公司建立任期考核违规追溯制度,并按照本办法的原则规定制定具体
的经营业绩考核实施方案。
                             第 11 章       利润分配
    11.1 子公司每年必须有利润分配预案,于审计报告报出时一并上报集团公司产
权管理部门。
    原则上子公司每年的现金分红额应不少于当年可供分配利润的 30%,当国家政
策调整时,集团公司进行相应的调整。
    11.2 子公司当年少分或不进行现金分红时,应书面上报集团公司总经理办公会
核准。子公司当年有可供分配利润,未经集团公司核准而不进行现金分配的,应扣
减经营负责人(团队)绩效年薪。
    公司对利润分配好的子公司及经营负责人(团队)进行奖励。
                    第12章    行政、法务及企业标识管理
    12.1 子公司应依照集团公司档案管理规定建立严格的档案管理制度。子公司的
董事会决议、股东会决议、合资合同、公司章程、验资报告、政府部门有关批文、
各类重大合同等重要文本,必须按照有关规定妥善保管。
    12.2 子公司公务文件需加盖集团公司印章时,应根据用印文件涉及的权限,按
照集团公司《印鉴使用管理制度》规定的程序审批,持印鉴使用审批表到集团公司
办公室盖章。
    12.3 子公司需要使用集团公司有关形象标识时,在经集团公司同意并办理相关
手续后,可以在许可的项目中使用“秦川”商标及图形标记;集团公司强制性要求
使用相关形象符号时,子公司必须按集团公司的要求执行。
    12.4 《秦川机床工具集团股份公司VIS手册》(以下简称:大手册)是集团公
司企业形象和识别的总纲,子公司应依据大手册在集团公司企划部门的指导下,制
作《秦川机床工具集团股份公司XXX公司VIS手册》(以下简称:小手册)建立企业
形象和标识体系,并严格贯彻执行。
    12.5 展览会按照《秦川机床工具集团股份公司展览会管理办法》执行。
    12.6 子公司应规范使用集团公司的名称、标志等要素,发生的费用自理。
    12.7 不包括在大、小手册中或临时性的有关项目,可向集团公司企划部门提出,
由企划部门进行补充,经集团公司主管领导审核同意后方可实施,由企划部门将增
补项目存档备案,在《手册》修订时编入。
    12.8 子公司原则上不得将“秦川”商标许可其他方使用,确要许可使用时,应
经集团公司批准备案。
    12.9 控股子公司涉及的重大法律事务(重大协议、公司章程拟订及修改、重大
诉讼等)应报告集团公司,集团公司法务部门指导、协助子公司办理法律事务。
                           第13章   子公司审计监督
    13.1 集团公司内部审计工作实行集中领导与分级负责相结合的管理体制。重要
                                        9
子公司应当按照深交所发布的《主板上市公司规范运作指引》设立内部审计机构,
实施内部审计监督。重要子公司审计机构负责人由集团公司统一委派。
    13.2 集团公司审计部门有权对子公司以及有重大影响的参股公司的经营管理
活动实施审计和核查。
    子公司及有重大影响的参股公司除应配合外部审计工作外,还应接受集团公司
审计部门进行的定期和不定期的内部或外聘审计。
    13.3 集团公司内部审计主要内容包括:对国家有关法律、法规等的执行情况;
对公司的各项管理制度的执行情况;子公司的内控制度建设和执行情况;财务收支
情况;工程项目预决算情况;重大合同情况;经营管理情况;安全生产管理情况;
高层管理人员的任职经济责任;子公司的经营业绩及其他专项审计。包括但不限于
内部控制、财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息等;
    13.4 子公司董事、监事、高级管理人员离任时,集团公司有权依照相关规定对
其实行离任审计,并由被审计当事人在审计报告上签字确认。
     13.5 子公司必须全力配合集团公司的审计工作,提供审计所需的所有资料,
不得敷衍和阻挠。如有关资料涉及国家秘密或商业机密,按有关保密规定执行。
    13.6 集团公司审计部门对子公司审计结束后,应出具内部审计工作报告,对审
计事项做出评价,对存在的问题提出整改意见,并提交公司董事会。
    13.7 经集团公司批准的审计意见书和审计决定送达子公司后,子公司必须认真
执行。
     13.8 各级内部审计机构同时为同级别的监事会日常工作对口联系机构。
                       第 14 章   对参股公司的管理
    14.1 集团公司对参股公司的管理,主要通过外派董事、监事依法行使职权加以
实现。
    14.2 参股公司的外派董事、监事按照集团公司《外派董事、监事管理办法》
执行。外派董事、监事应维护集团公司的权益,定期报告参股公司的经营情况,按
集团公司要求进行个人年度工作述职。
    14.3 产权管理部门为参股公司的日常工作衔接部门。
                            第 15 章      附   则
    15.1 本修订办法自秦川机床工具集团股份公司董事会批准之日起生效。
    15.2 本办法由秦川机床工具集团股份公司董事会负责解释。

─────────────────────────────────────
【2016-08-30】秦川机床(000837)董事会关于2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告(详情请见公告全文)
           秦川机床工具集团股份公司董事会关于
2016 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
    一、募集资金基本情况
    1.募集资金到位情况
    2013 年 11 月 20 日,本公司 2013 年第一次临时股东大会决议通过公
司向控股股东陕西秦川机床工具集团有限公司(以下简称“秦川集团”)
全体 9 名股东发行股份换股吸收合并秦川集团,同时向不超过 10 名特定
投资者非公开发行股份募集配套资金(以下简称 “本次重大资产重
组”)。本次重大资产重组事项于 2014 年 6 月 3 日经中国证券监督管理
委员会《关于核准陕西秦川机械发展股份有限公司吸收合并陕西秦川机
床工具集团有限公司并募集配套资金的批复》(证监许可[2014]553 号)
文件核准。
    2014 年 9 月公司向鹏华基金管理有限公司等 6 名认缴人发行
71,476,391 股募集配套资金,股份发行价格为 8.37 元/股,各股东实际
缴纳出资总额为 598,257,392.67 元,中信证券股份有限公司扣除承销及
保荐费人民币 20,939,008.74 元后,公司实际收到中信证券股份有限公
司转入募集资金 577,318,383.93 元,扣除其它发行费用 460,049.84 元
后,募集资金净额为 576,858,334.09 元,其中股本 71,476,391.00 元,
资 本 公 积 505,381,943.09 元 , 本 次 新 增 股 份 后 , 公 司 总 股 本 变 为
693,370,910 股。此次募集配套资金非公开发行 A 股股票认购资金到位情
况由希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2014 年 9 月 25
日出具希会验字(2014)0072 号验资报告确认。
    根据《陕西秦川机械发展股份有限公司发行股份换股吸收合并陕西
秦川机床工具集团有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书》,本次
募集配套资金将主要用于秦川机床的主营业务发展,投资建设复杂曲面
                                      1
螺杆转子关键工艺装备生产线技术改造项目、中高档数控机床研发生产
基地建设项目两个募投项目,偿还债务及补充流动资金,以提高本次重
组的整合绩效。
    2.以前年度已使用金额
    公司本次非公开发行股票募集资金于 2014 年 9 月 25 日到账,截至
2015 年 12 月 31 日,募集资金项目累计支出为 470,543,666.15 元,其中
根据募集资金投向及其变更情况归还银行借款及补充流动资金 462,712,
666.15 元,募集资金项目专项支出 7,831,000.00 元,收到利息收入扣减
手续费支出净额为 2,161,157.22 元,募集资金余额 108,475,825.16 元。
    3.本报告期募集资金使用情况及余额
    2016 年上半年募集资金支出 22,362,045.54 元,其中根据募集资金
投 向 及 其 变 更 情 况 补 充 流 动 资 金 1,137,557.55 元 , 项 目 专 项 支 出
21,224,487.99 元,收到利息收入为 220,564.55 元。
    截止 2016 年 6 月 30 日募集资金累计支出 492,906,026.69 元,其中
根据募集资金投向及其变更情况补充流动资金及偿还银行借款
463,850,223.70 元,项目专项累计支出 29,055,802.99 元,收到利息收
入为 2,382,036.77 元。募集资金余额 86,334,344.17 元。
    二、募集资金存放和管理情况
    1. 募集资金管理情况
    (1)根据监管要求及《秦川机床工具集团股份公司募集资金管理办
法》,公司对募集资金实行专户存储,2014 年 10 月同保荐机构中信证券
股份有限公司分别与设立的 4 个募集资金专户开户行中国银行股份有限
公司宝鸡分行、中国工商银行股份有限公司宝鸡姜谭支行、长安银行股
份有限公司宝鸡中滩路支行及中国光大银行股份有限公司宝鸡分行签订
了《募集资金三方监管协议》(以下简称“监管协议”)。2015 年 4 月,
                                      2
公司用于补充流动资金、偿还银行贷款的募集资金使用完毕,公司中国
银行股份有限公司宝鸡分行、中国工商银行股份有限公司宝鸡姜谭支行
三方监管的募集资金专户余额为零,根据《监管协议》,公司已对以上
两个专户进行注销处理,相应《监管协议》随之终止。
    (2)根据市场变化情况,经 2015 年 7 月 17 日公司 2015 年第一
次临时股东大会审议通过,公司将原募投项目之一“复杂曲面螺杆转子
关键工艺装备生产线技术改造项目”变更为新项目“异型螺杆转子及其
组件产业化项目”,该项目实施主体为陕西汉机精密机械股份有限公司
(以下简称“汉机精密”)。该项目计划投资总额 18,000 万元,其中,
公司以募集资金向汉机精密增资 40,000,000.00 元(增资后本公司持有
汉机精密 44.79%股份),专项用于该项目的建设。
    公司与汉机精密、主承销商中信证券及中国银行汉中分行签订了《募
集资金四方监管协议》,协议约定汉机精密在中国银行汉中分行开设募
集资金专项账户,账号为 102854305995,该账户仅用于 “异型螺杆转子
及其组件产业化项目”募集资金的存储和使用。2015 年 8 月 7 日,公司
将中国光大银行股份有限公司宝鸡分行募集资金专户中的募集资金
40,000,000.00 元汇入中国银行股份有限公司汉中分行募集资金专户。
    (3)公司募投项目“中高档数控机床研发生产基地建设项目” 实
施主体为宝鸡机床集团有限公司(以下简称“宝鸡机床”),该项目计
划投资总额 51,716 万元,自 2010 年开始建设,原计划于 2014 年底完
成,实际建设情况略有延期,截至目前,项目主体工程部分已基本建成,
部分已投入使用,尚需完成收尾工程及设备购置,并根据试车情况进行
工艺调整。
    该项目原承诺投入募集资金 15,000 万元,根据项目资金需求情况,
                                3
经 2015 年 11 月 18 日公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过,向宝
鸡机床以募集资金增资 75,000,000.00 元,用于该项目的后续建设。其
余 75,000,000.00 元募集资金及累计利息收入变更用途为永久补充流动
资金。
     公司与宝鸡机床、主承销商中信证券及浦发银行宝鸡支行签订了《募
集资金四方监管协议》(以下简称“监管协议”),协议约定宝鸡机床
在浦发银行宝鸡支行开设募集资金专项账户,账号为
44010154500003073,该账户仅用于 “中高档数控机床研发生产基地建
设项目”募集资金的存储和使用。公司于 2015 年 11 月 24 日和 12 月 29
日分两次将 75,000,000.00 元转入该募集资金专户。
     2. 募集资金专户存储情况
     截至 2016 年 6 月 30 日,本公司募集资金专户及募集资金存放情况
如下:
                                                                  单位:人民币元
         开户银行              银行账号          募集资金余额       备 注
中国银行宝鸡分行营业部        103247723712                          已销户
中国工商银行宝鸡姜谭支行   2603021129200019248                      已销户
长安银行宝鸡中滩路支行     806021101421002347                       已销户
中国光大银行宝鸡分行       79280188000022020                        已销户
中国银行汉中分行              102854305995       21,567,333.20   募集资金专户
浦发银行宝鸡支行           44010154500003073     64,767,010.97   募集资金专户
          合   计                                86,334,344.17
    三、本报告期募集资金的实际使用情况
     1.募集资金投资项目资金使用情况
     2016 年上半年募集资金项目支出 22,362,045.54 元,其中补充流动
资金 1,137,557.55 元,中高档数控机床研发生产基地建设项目募集资金
项目专项支出 10,167,123.64 元,异型螺杆转子及其组件产业化项目支出
11,057,364.35 元,收到利息收入为 220,564.55 元。
                                             4
    截至 2016 年 6 月 30 日,募集资金余额 86,334,344.17 元。
    2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式本期未发生变更情况。
    3.公司本期未以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹
资金。
    4.公司本期未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
    5.公司本期未发生将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金
投资项目或非募集资金投资项目的情况。
    6. 尚未使用的募集资金期末存放于公司募集资金专户。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    截至 2016 年 6 月 30 日,变更后“中高档数控机床研发生产基地建
设 项 目 ” 募 集 资 金 项 目 当 期 支 出 10,167,123.64 元 , 累 计 支 出
                   “
10,267,133.64 元 ; 异 型 螺 杆 转 子 及 其 组 件 产 业 化 项 目 ” 支 出
11,057,364.35 元,累计支出为 18,788,669.35 元。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
   公司已真实、准确、完整、及时披露了募集资金使用的相关信息,不
存在募集资金管理违规的情形。
                                          秦川机床工具集团股份公司
                                                    董   事 会
                                              二〇一六年八月三十日
                                    5
  附表 1
                                                      募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                    单位:人民币万元
                                                                                                         本年度投入募
                       募集资金总额                                                          57,685.83                                                          2,236.20
                                                                                                          集资金总额
           报告期内变更用途的募集资金总额                                                            0
                                                                                                         已累计投入募
           累计变更用途的募集资金总额                                                        11,500.00                                                         49,290.60
                                                                                                          集资金总额
           累计变更用途的募集资金总额比例                                                       19.94%
      承诺投资项目和          是否已变                                                                   截至期末投入   项目达到预定    本年度       是否达   项目可行性
                                           募集资金承诺   调整后投资总额   本年度投入金   截至期末累计
                              更项目(含                                                                 进度(%)(3)   可使用状态日    实现的       到预计   是否发生重
       超募资金投向                          投资总额         (1)              额       投入金额(2)
                              部分变更)                                                                   =(2)/(1)          期          效益         效益   大变化
承诺投资项目
 1.复杂曲面螺杆转子关键工
                                  是           4,000.00                                                                                                          是
艺装备生产线技术改造项目
   变更为:异型螺杆转子及其
                                                                4,000.00       1,105.74       1,878.87          46.97   2016 年 12 月     -217         否        否
组件产业化项目
 2.中高档数控机床研发生产
                                  否          15,000.00         7,500.00       1,016.71       1,026.71          13.69   2017 年 12 月           0      否        否
基地建设项目
 3.偿还债务及补充流动资金         是          38,685.83        46,185.83         113.76      46,385.02         100.43                                            否
     承诺投资项目小计                         57,685.83        57,685.83       2,236.20      49,290.60          85.45                     -217
超募资金投向                                   ——            ——            ——           ——           ——           ——         ——         ——      ——
           合计                               57,685.83        57,685.83       2,236.20      49,290.60          85.45                     -217
                                                                                      6
                                  中高档数控机床研发生产基地建设项目:1、2016 年由于市场整体呈现继续下滑形势影响,公司主要产品的销售受到影响,公司现有产能不能完全释
                             放,是项目已完成投入的部分未能达到预计效益的主要原因,公司正在积极根据市场变化调整销售策略和产品结构来应对,使得产能能完全释放。2、项目
未达到计划进度或预计收益的   原计划产品结构和数量现不能适应市场需求,公司也在稳步调整项目产品的结构和数量,计划 2016 年底达到月产中高档数控车床和立式加工中心各 300
情况和原因(分具体项目)     台的产能目标。
                                  异型螺杆转子及其组件产业化项目:主要原因继续受行业整体经济形势低迷影响,螺杆压缩机和螺杆转子市场竞争加剧,销售价格有所下降,本报告
                             期未达到预期收益。
                                  复杂曲面螺杆转子关键工艺装备生产线技术改造项目变化情况:机床工具行业由于市场规模整体萎缩、产能过剩、库存增加、竞争激烈,经营环境持
                             续恶化,自2012年就开始进入下行通道,至今未能摆脱低迷状态。如按原计划继续投入大额资金增加复杂曲面螺杆转子磨床的产能,将不能达到项目预期
项目可行性发生重大变化的情
                             目标。利用募集资金加大对“复杂曲面螺杆转子关键工艺装备生产线技术改造项目”的下游业务“异型螺杆转子及其组件产业化项目”的投入,可以促使
况说明
                             该业务快速成长,符合公司转型升级战略布局,符合公司的经营发展需要,有利于充分提高募集资金使用效率,抓住投资时机,抢占市场空间,实现归属
                             母公司利润最大化和广大投资者利益最大化。
超募资金的金额、用途及使用
                             无。
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
                             未变更。
更情况
募集资金投资项目实施方式调
                             未调整。
整情况
募集资金投资项目先期投入及
                             未置换。
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
                             无。
资金情况
项目实施出现募集资金结余的
                             不适用。
金额及原因
尚未使用的募集资金用途及去
                             尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。
向
募集资金使用及披露中存在的
                             无
问题或其他情况

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注:该栏目只保留最新部分数据。

	

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