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红塔证券(601236)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈红塔证券601236≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:19.07.22)
────────────────────────────────────
最新提示:1)2019年中报预约披露:2019年08月29日
         2)公司预计2019年1-6月的营业收入为51,680.53万元至77,520.79万元,
           较上年同期变动幅度为23.46%至85.19%,预计扣除非经常性损益后归属
           于母公司股东的净利润为18,392.12万元至27,588.18万元,较上年同期
           变动幅度为123.99%至235.99%  (公告日期:2019-07-04)
         3)07月20日(601236)红塔证券:关于召开2019年第二次临时股东大会的通
           知
(详见后)
分红扩股:1)2018年末期利润不分配,不转增
           2)2017年末期利润不分配,不转增
最新指标:1)1-7月首发后每股净资产:3.45元
●18-12-31 净利润:38646.45万 同比增:5.03 营业收入:12.01亿 同比增:7.83
────────┬────┬────┬────┬────┬───────
  主要指标(元)  │18-12-31│18-09-30│17-12-31│17-09-30│16-12-31
每股收益        │  0.1200│  0.0700│  0.1100│  0.0900│  0.1000
每股净资产      │  3.5300│      --│  3.4100│      --│  3.4500
每股资本公积金  │  1.4297│  1.4297│  1.4297│      --│  1.4294
每股未分配利润  │  0.4923│  0.4920│  0.4206│      --│  0.5214
加权净资产收益率│  3.4800│      --│  3.3200│      --│  2.9900
────────┼────┼────┼────┼────┼───────
按最新总股本计算│18-12-31│18-09-30│17-12-31│17-09-30│16-12-31
每股收益        │  0.1064│  0.0651│  0.1013│  0.0817│  0.0932
每股净资产      │  3.1117│  3.0711│  3.0068│      --│  3.0701
每股资本公积金  │  1.2865│  1.2865│  1.2865│      --│  1.2862
每股未分配利润  │  0.4430│  0.4427│  0.3784│      --│  0.4692
摊薄净资产收益率│  3.4182│      --│  3.3681│      --│  3.0352
────────┴────┴─┬──┴────┴───┬┴───────
A 股简称:红塔证券 代码:601236 │总股本(万):363340.54  │法人:李素明
上市日期:2019-07-05 发行价:3.46│A 股  (万):36400      │总经理:李素明
上市推荐:东吴证券股份有限公司 │限售流通A股(万):326940.54│行业:资本市场服务
主承销商:东吴证券股份有限公司 │主营范围:证券经纪、证券自营、证券承销与
电话:0871-63577113 董秘:杨洁  │保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投
                              │资活动有关的财务顾问;证券资产管理;融
                              │资融券;证券投资基金代销;为期货公司提
                              │供中间介绍业务;代销金融产品业务。
───────────────┴────────────────────
公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
─────────┬─────┬─────┬─────┬────────
    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2018年        │    0.1200│    0.0700│        --│        --
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2017年        │    0.1100│    0.0900│        --│        --
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2016年        │    0.1000│        --│        --│        --
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2015年        │    0.4200│        --│        --│        --
─────────┼─────┼─────┼─────┼────────
    2014年        │    0.2300│        --│        --│        --
─────────┴─────┴─────┴─────┴────────
[2019-07-20](601236)红塔证券:关于召开2019年第二次临时股东大会的通知

    1
    证券代码:601236 证券简称:红塔证券 公告编号:2019-009
    红塔证券股份有限公司 关于召开2019年第二次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    ? 股东大会召开日期:2019年8月5日
    ? 本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统


    一、 召开会议的基本情况
    (一) 股东大会类型和届次
    2019年第二次临时股东大会
    (二) 股东大会召集人:董事会
    (三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
的方式
    (四) 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开的日期时间:2019年8月5日 14点00分
    召开地点:云南省昆明市中维天恒大酒店六楼多功能厅
    (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    2
    网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间:自2019年8月5日
    至2019年8月5日
    采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
    (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票
,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行
。
    (七) 涉及公开征集股东投票权
    无
    二、 会议审议事项
    本次股东大会审议议案及投票股东类型
    序号
    议案名称
    投票股东类型
    A股股东
    非累积投票议案
    1
    关于修订《红塔证券股份有限公司章程(草案)》的议案
    √
    2
    关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案
    √
    3
    关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案
    √
    1、 各议案已披露的时间和披露媒体
    以上议案已经公司第六届董事会第十四次会议审议通过,相关董事会决议公告
已于 2019 年 7 月 19 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和公司指定信
息披露媒体披露。本次股东大会会议文件将于 2019 年第二次临时股东大会召开前
另行在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露。
    3
    2、 特别决议议案:
    1
    3、 对中小投资者单独计票的议案:1
    4、 涉及关联股东回避表决的议案:无
    应回避表决的关联股东名称:无
    5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无
    三、 股东大会投票注意事项
    (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的,既
可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行投票,也可
以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投
票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台
网站说明。
    (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有
多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视
为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的
表决票。
    (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以
第一次投票结果为准。
    (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、 会议出席对象
    (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托
    4
    代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别
    股票代码
    股票简称
    股权登记日
    A股
    601236
    红塔证券
    2019/7/26
    (二) 公司董事、监事和高级管理人员。
    (三) 公司聘请的律师。
    (四) 其他人员
    五、 会议登记方法
    (一)登记方式
    1、法人股东:持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、
出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记;
    2、个人股东:持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原
件办理登记;
    3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份
证(复印件)、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记;
    4、股东可采用信函或传真的方式登记,但参会时须提供授权委托书等原件;如
以信函方式登记,请在信函上注明“2019年第二次临时股东大会”字样,并附有效
联系方式。
    (二)登记时间
    2019年8月1日(星期四)上午 9:00-11:30,下午14:00-16:30
    (三)登记地点
    云南省昆明市北京路155号红塔大厦红塔证券股份有限公司董事会监事会办公室

    5
    六、 其他事项
    (一)联系方式
    联系地址:云南省昆明市北京路155号红塔大厦红塔证券股份有限公司董事会监
事会办公室
    联系人:宋奇、何涛
    联系电话:0871-63577113
    传真号码:0871-63579074
    邮政编码:650011
    (二)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
    (三)本次股东大会现场会议预计会期半天,与会股东及代表交通、食宿费用
自
    理。
    特此公告。
    红塔证券股份有限公司董事会
    2019年7月20日
    附件1:授权委托书
    6
    附件1:授权委托书
    授权委托书
    红塔证券股份有限公司:
    兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2019年8月5日召开的贵公司20
19年第二次临时股东大会,并代为行使表决权。
    委托人持普通股数:
    委托人持优先股数:
    委托人股东帐户号:
    序号
    非累积投票议案名称
    同意
    反对
    弃权
    1
    关于修订《红塔证券股份有限公司章程(草案)》的议案
    2
    关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案
    3
    关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案
    委托人签名(盖章): 受托人签名:
    委托人身份证号: 受托人身份证号:
    委托日期: 年 月 日
    备注:委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并
打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意
愿进行表决。

[2019-07-19](601236)红塔证券:关于变更董事会秘书的公告

    1
    证券代码:601236 证券简称:红塔证券 公告编号:2019-006
    红塔证券股份有限公司
    关于变更董事会秘书的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    一、基本情况
    红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)总裁李素明先生自2007年以来,
一直担任公司董事会秘书职务。现公司已在上海证券交易所上市,为专注于履行好
总裁职责,李素明先生辞去董事会秘书职务。李素明先生担任公司董事会秘书期间
恪尽职守、勤勉尽责。公司及公司董事会对李素明先生在任职期间为公司发展所做
的贡献表示衷心感谢!
    根据公司董事长李剑波提名,聘任杨洁女士为公司董事会秘书,任期至公司第
六届董事会届满之日。李素明先生不再担任董事会秘书职务。
    杨洁女士,1972年7月出生,硕士研究生,中国国籍,无境外永久居留权,中级
会计师。1994年7月至1995年6月任昆明国际信托投资公司证券部会计;1995年7月
至1998年12月任昆明国际信托投资公司证券部财务经理;1999年1月至2001年11月任
昆明国际信托投资公司证券部财务经理兼信托业务部副经理;2002年1月至2017年9
月历任红塔证券股份有限公司投资管理总部综合部经理、资金财务总部副总经理、
资金财务总部总经理、信用业务部总经理、总裁助理、总裁助理兼风险管理部总经
理;2017年10月至今任红塔证券股份有限公司副总裁、首席风险官兼风险管理部总
经理,现兼任红证利德资本管理有限公司监事。
    2
    杨洁女士已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证明及云南证监局核准
的证券公司高级管理人员任职资格,其具备担任董事会秘书所必需的专业知识、工
作经验及相关任职条件,不存在不得担任董事会秘书的情形。杨洁女士未持有公司
股份,与公司控股股东及实际控制人、公司其他5%以上股东、公司董事、监事及高
级管理人员无关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
    二、独立董事意见
    经审阅杨洁女士的履历等材料,杨洁女士已取得上海证券交易所颁发的董事会
秘书资格证明及云南证监局核准的证券公司高级管理人员任职资格,我们认为,其
具备担任董事会秘书所必需的专业知识、工作经验及相关任职条件,未发现其存在
不得担任董事会秘书的情形。杨洁女士担任董事会秘书的任职资格已经上海证券交
易所事先审核无异议,其提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规
定,我们同意聘任其担任公司董事会秘书。
    三、董事会秘书联系方式
    联系电话:0871-63577113
    传真号码:0871-63579074
    电子邮箱:yangjie@hongtastock.com
    联系地址:云南省昆明市官渡区北京路155号附1号
    特此公告。
    红塔证券股份有限公司董事会
    2019年7月19日

[2019-07-19](601236)红塔证券:第六届董事会第十四次会议决议公告

    1
    证券代码:601236 证券简称:红塔证券 公告编号:2019-004
    红塔证券股份有限公司
    第六届董事会第十四次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十四次会议于2019
年7月18日在昆明以现场与视频、电话相结合的方式召开。会议通知和材料于2019年
7月12日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事9名,实际出席董事9名。会议
由李剑波董事长主持,公司部分监事和高级管理人员列席了会议,会议的召集召开符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会董事
经过讨论,通过书面表决的方式形成以下决议:
    一、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司章程(草案)>的议案》
    会议同意本次《红塔证券股份有限公司章程》的各项修改内容。具体修订内容
详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上
海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登的《关于修订公司<章程>的公告》(公
告编号:2019-005)
    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果:赞成票9票,反对票0票,弃权票0票。
    二、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司对外投资管理办法>的议案》


    2
    会议同意本次《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的各项修改内容。


    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果:赞成票9票,反对票0票,弃权票0票。
    三、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司对外担保管理办法>的议案》


    会议同意本次《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的各项修改内容。


    本议案需提交股东大会审议。
    表决结果:赞成票9票,反对票0票,弃权票0票。
    四、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
    会议同意聘任杨洁女士为公司董事会秘书,任期至公司第六届董事会届满之日
。李素明先生不再担任董事会秘书职务。具体内容详见公司在《中国证券报》、《
上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com
.cn)刊登的《关于变更董事会秘书的公告》(公告编号:2019-006)
    公司独立董事已对该议案发表同意的独立意见。
    表决结果:赞成票9票,反对票0票,弃权票0票。
    五、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》
    会议同意聘任宋奇先生为公司证券事务代表,任期至公司第六届董事会届满之
日。具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登的《关于聘任证券事务代
表的公告》(公告编号:2019-007)
    表决结果:赞成票9票,反对票0票,弃权票0票。
    六、审议通过《关于提请召开公司2019年第二次临时股东大会的议案》
    3
    会议授权董事长决定公司2019年第二次临时股东大会召开的具体时间和地点。
具体时间和地点另行公告。
    表决结果:赞成票9票,反对票0票,弃权票0票。
    特此公告。
    红塔证券股份有限公司董事会
    2019年7月19日

[2019-07-19](601236)红塔证券:关于聘任证券事务代表的公告

    1
    证券代码:601236 证券简称:红塔证券 公告编号:2019-007
    红塔证券股份有限公司
    关于聘任证券事务代表的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    公司于2019年7月18日召开第六届董事会第十四次会议,审议通过《关于聘任公
司证券事务代表的议案》,聘任宋奇先生为公司证券事务代表,协助董事会秘书开
展工作,任期至第六届董事会届满之日。
    宋奇先生,1986年9月出生,中共党员,硕士研究生。2011年7月进入红塔证券
工作,先后在红塔证券总裁办公室、信用业务部工作;2016年3月任红塔证券总裁办
公室主任助理;2017年2月至今历任红塔证券董事会监事会办公室主任助理、副主
任(主持工作)。
    宋奇先生已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书,具备履职所需具
备的任职条件,且与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东和公
司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未持有公司股份,不属于失信被执
行人,未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    联系电话:0871-63577113
    传真号码:0871-63579047
    电子邮箱:songqi@hongtastock.com
    联系地址:云南省昆明市官渡区北京路155号附1号
    特此公告。
    2
    红塔证券股份有限公司董事会
    2019年7月19日

[2019-07-19](601236)红塔证券:关于修订公司《章程》的公告

    1
    证券代码:601236 证券简称:红塔证券 公告编号:2019-005
    红塔证券股份有限公司
    关于修订公司《章程》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    公司根据现行有效的《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治
理准则》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股
票上市规则》等规定,结合公司实际情况,对公司《章程》予以修改。
    2019年7月18日,公司召开第六届董事会第十四次会议审议并通过《关于修订<
红塔证券股份有限公司章程(草案)>的议案》,会议同意对公司《章程》相关条款进
行修改,具体修改内容详见附件。本次修订公司《章程》尚需经公司股东大会审议
通过。
    特此公告。
    红塔证券股份有限公司董事会
    2019年7月19日
    2
    附件:
    章程变更新旧对照表
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    1
    目录
    第九章 财务会计和审计
    目录
    第九章 财务会计制度、利润分配和审计
    2
    第一条 为维护红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)、股东、债权人及
员工的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中国共产党章程》(以下简称《
党章》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国
证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引》、《证券公司监督管理条
例》、《证券公司治理准则》和其他有关规定,制订本章程。
    第一条 为维护红塔证券股份有限公司(以下简称公司)、股东、债权人及员工
的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中国共产党章程》(以下简称《党章
》)、《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券
法》(以下简称《证券法》)、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》
、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》和其他有关规定,制订本章程。
    3
    第二条 公司是依照《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规的规定
设立的股份有限公司。
    2001年12月3日公司经云南省人民政府云政复[2001]202号《云南省人民政府关
于设立红塔证券股份有限公司的批复》批准,以发起设立方式设立,全部发起人均
已于公司创立大会前足额缴付出资。2002年1月,公司经中国证券监督管理委员会(
以下简称“中国证监会”)证监机构字[2002]27号文批准开业,取得经营证券业务许
可证。
    公司于2002年1月31日在云南省工商行政管理局注册登记,取得《企业法人营业
执照》。公司统一社会信用代码为91530000734309760N。
    第二条 公司是依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公
司。
    2001年12月3日,公司经云南省人民政府云政复[2001]202号《云南省人民政府
关于设立红塔证券股份有限公司的批复》批准,以发起设立方式设立,全部发起人
均已于公司创立大会前足额缴付出资。2002年1月,公司经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监机构字[2002]27号文批准开业,取得《经营证券业
务许可证》。
    公司于2002年1月31日在云南省工商行政管理局注册登记,取得《企业法人营业
执照》。公司统一社会信用代码为91530000734309760N。
    4
    第三条 公司于【】年【】月【】
    第三条 公司于2019年5月17日经中
    3
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    日经中国证监会核准,首次向社会公众发行人民币普通股【】万股,于【】年
【】月【】日在上海证券交易所上市。
    国证监会核准,首次向社会公众发行人民币普通股36,400万股,于2019年7月5
日在上海证券交易所上市。
    5
    第六条 公司注册资本为人民币【】元。
    第六条 公司注册资本为人民币3,633,405,396元。
    6
    第九条 公司全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任
,公司以全部资产对公司的债务承担责任。
    第九条 公司全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任
,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
    7
    第十条 本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事
、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程,股东可以起诉股东、公司、董事、
监事或高级管理人员;公司可以起诉股东、董事、监事或高级管理人员。
    第十条 本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事
、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可
以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以
起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。
    8
    第十一条 本章程所称高级管理人员指公司的总裁、副总裁、财务负责人、合规
(稽核)负责人、董事会秘书、首席风险官以及经证券监督管理部门认定并经董事
会聘任的其他高级管理人员。
    公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格
。
    第十一条 本章程所称高级管理人员指公司的总裁、副总裁、财务负责人、合规
(稽核)负责人、首席风险官、董事会秘书以及经证券监督管理部门认定并经董事
会聘任的其他高级管理人员。
    公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会或其派出机构核
准的任职资格。
    9
    第十二条 公司根据《党章》的规定,设立中国共产党的组织,开展党的活动。
党组织是公司法人治理结构的有机组成部分,发挥领导核心和政治核心作用,把方
向、管大局、保落实。公司将设立党务工作机构,配备足够数量的党务工作人员,
保障党组织的
    第十二条 公司根据《党章》的规定,设立中国共产党的组织,开展党的活动。
党组织是公司法人治理结构的有机组成部分,发挥领导核心和政治核心作用,把方
向、管大局、保落实。公司设立党务工作机构,配备足够数量的党务工作人员,保
障党组织的工作经费。
    4
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    工作经费。
    10
    第十四条 公司职工依照《中华人民共和国工会法》组织工会,开展工会活动,
维护职工的合法权益。公司应当为本公司工会提供必要的活动条件。公司工会代表
职工就职工的劳动报酬、工作时间、福利、保险和劳动安全卫生等事项依法与公司
签订集体合同。
    公司依照宪法和有关法律的规定,以适当的形式成立职工代表大会,实行民主
管理。
    公司研究决定经营管理方面的重大问题、制定重要的规章制度时,应当听取公
司工会的意见,其中,涉及职工切身利益的事项,以适当的形式认真听取采纳职工
的意见和建议。
    第十四条 公司职工依照《中华人民共和国工会法》组织工会,开展工会活动,
维护职工的合法权益。公司应当为本公司工会提供必要的活动条件。公司工会代表
职工就职工的劳动报酬、工作时间、福利、保险和劳动安全卫生等事项依法与公司
签订集体合同。
    公司依照宪法和有关法律的规定,通过职工代表大会或者其他形式,实行民主
管理。
    公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时,应当听
取公司工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。
    11
    第十七条 公司根据业务发展需要,经有权部门批准,可在全国范围内设立分支
机构。
    公司根据国家法律、行政法规的规定,经有权部门批准,可独资或参股设立金
融机构。
    按照中国证监会的有关规定,公司可以设立子公司开展直接投资业务;公司可
以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种之外的金融产品
等投资业务。
    公司根据《公司法》、《证券法》及中国证监会的相关法规,经中国证监会和
其他有权部门批准,可发行债券等金融(融资)产品。
    第十七条 公司根据业务发展需要,经有权部门批准,可以设立分支机构。
    公司根据国家法律、行政法规的规定,经有权部门批准,可独资、控股或参股
设立金融机构。
    12
    第二十三条 公司股份总数为【】
    第二十三条 公司股份总数为
    5
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    万股,全部为人民币普通股。
    3,633,405,396股,全部为人民币普通股。
    13
    第二十五条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、行政法规的规定,经股东
大会分别做出决议,可以采用下列方式增加资本:
    (一)公开发行股份;
    (二)非公开发行股份;
    (三)向现有股东派送红股;
    (四)以公积金转增股本;
    (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
    第二十五条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会
分别作出决议,可以采用下列方式增加资本:
    (一)公开发行股份;
    (二)非公开发行股份;
    (三)向现有股东派送红股;
    (四)以公积金转增股本;
    (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
    14
    第二十六条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,必须经股东大会特别
表决程序通过,按照《公司法》、《证券法》以及其他有关法律、行政法规规定的
程序办理。
    第二十六条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,必须经股东大会特别
决议通过,按照《公司法》、《证券法》以及其他有关法律、行政法规和本章程规
定的程序办理。
    15
    第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员或者员工根据中长期激励计划持有
或者控制本公司股权,应当经公司股东大会决议批准,并依法经中国证监会或者其
派出机构批准或者备案。
    删除
    16
    第二十八条 公司在下列情况下,可以依照法律法规和本章程的规定,收购本公
司的股份:
    (一)减少公司注册资本;
    (二)与持有本公司股票的其他公司合并;
    (三)将股份奖励给本公司职工;
    (四)股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议,要求公司
    第二十七条 公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:
    (一)减少公司注册资本;
    (二)与持有本公司股份的其他公司合并;
    (三)将股份用于员工持股计划或者股权激励;
    (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股


    6
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    收购其股份的。
    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。
    份;
    (五)将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券;
    (六)公司为维护公司价值及股东权益所必需。
    除上述情形外,公司不得收购本公司股份。
    17
    第二十九条 公司收购本公司股份,以下列方式之一进行:
    (一)证券交易所集中竞价交易方式;
    (二)要约方式;
    (三)中国证监会认可的其他方式。
    第二十八条 公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法律法
规和中国证监会认可的其他方式进行。 公司因本章程第二十七条第一款第(三)
项、第(五) 项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当通过公开的集中
交易方式进行。
    18
    第三十条 公司因本章程第二十八条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份
的,应当经股东大会决议。
    公司依照第二十八条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,应当自收
购之日起十日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在六个月内转让或注
销。
    公司依照第二十八条第(三)项规定收购的公司股份,将不超过本公司已发行股
份总额的5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当1年
内转让给职工。
    第二十九条 公司因本章程第二十七条第一款第(一)项、第(二)项规定的情形收
购本公司股份的,应当经股东大会决议;公司因本章程第二十七条第一款第(三)项
、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的,可以依照本章程的规定或者
股东大会的授权,经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
    公司依照本章程第二十七条第一款规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形
的,应当自收购之日起10日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在6个月
内转让或注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有的本公
司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%,并应当在3年内转让或者注销。
    7
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    19
    第三十一条 公司收购本公司股票,完成转让或注销之日起10日内,应向公司登
记机关申请办理注册资本的变更登记。
    删除
    20
    第三十五条 公司管理层和职工因受奖励而持有的公司股份,自股东大会批准实
施激励起三年内不得转让(交易)。
    三年以后,在任职期间每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的25%;
所持有本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半
年内,不得转让其所持有的本公司股份。
    公司董事、监事、高级管理人员任职期间,因受奖励而持有的公司股份的转让
,除受前款规定约束外还应当遵守《证券法》及中国证监会的相关规定,履行相应
的报告义务。
    第三十三条 公司经理层和职工因受奖励而持有的公司股份,自股东大会批准实
施激励起3年内不得转让(交易)。
    3年以后,在任职期间每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的25%;
所持有本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年
内,不得转让其所持有的本公司股份。
    公司董事、高级管理人员任职期间,因受奖励而持有的公司股份的转让,除受
前款规定约束外还应当遵守《证券法》及中国证监会的相关规定,履行相应的报告
义务。
    21
    第三十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东,
将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此
所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销
购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司
董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。


    第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东,
将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此
所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,公司因包销购入
售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司
董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。


    8
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    22
    第三十九条 公司股东享有下列权利:
    (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
    (二)依法提请召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会会议
,并行使相应的表决权;
    (三)对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询;
    (四)依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份
;
    (五)查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会
议决议、监事会会议决议、财务会计报告等;
    (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;


    (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股
份;
    (八)法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。
    第三十七条 公司股东享有下列权利:
    (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
    (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会会议,并
行使相应的表决权;
    (三)对公司的经营行为进行监督,提出建议或者质询;
    (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;


    (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议
决议、监事会会议决议、财务会计报告;
    (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;


    (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股
份;
    (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
    23
    第四十四条 公司应当建立和股东沟通的有效机制,依法保障股东的知情权。
    公司有下列情形之一的,应当将下述情况在指定披露媒体及时公告,并向公司
住所地中国证监会派出机构报告:
    (一)公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为;
    (二)公司财务状况持续恶化,导致风险控制指标不符合中国证监会规定的
    删除
    9
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    标准;
    (三)公司发生重大亏损;
    (四)拟更换法定代表人、董事长、监事会主席或者经营管理的主要负责人;
    (五)发生突发事件,对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;
    (六)其他可能影响公司持续经营的事项。
    24
    第四十五条 公司股东承担下列义务:
    (一)遵守法律、行政法规和本章程;
    (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
    公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行
为的,公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告,并要求有
关股东在1个月内纠正。
    (三)除法律、行政法规规定的情形外,不得退股;
    (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立
地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
    公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责
任。
    公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债
权人利益的,应当对公司债
    第四十二条 公司股东承担下列义务:
    (一)遵守法律、行政法规和本章程;
    (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
    (三)除法律、行政法规规定的情形外,不得退股;
    (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立
地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
    公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责
任。
    公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债
权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
    (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
    10
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    务承担连带责任。
    (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
    25
    第四十六条 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人出现下列情形时,应当在
5个工作日内通知公司:
    (一)所持有或者控制的公司股权被采取财产保全或者强制执行措施;
    (二)质押所持有的公司股权;
    (三)持有公司5%以上股权的股东变更实际控制人;
    (四)变更名称;
    (五)发生合并、分立;
    (六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施,或者进入解
散、破产、清算程序;
    (七)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任;
    (八)其他可能导致所持有或者控制的公司股权发生转移或者可能影响证券公司
运作的。
    持有公司5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该
事实发生当日向公司作出书面报告。本款规定与上款规定不一致的,以本款规定为
准。
    公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出
机构报告。
    第四十三条 持股达到规定比例的股东、实际控制人以及收购人、交易对方等信
息披露义务人应当依照相关规定进行信息披露,并配合公司的信息披露工作,及时
告知公司控制权变更、权益变动、与其他单位和个人的关联关系及其变化等重大事
项,答复公司的问询,保证所提供的信息真实、准确、完整。
    持有公司5%以上股份的股东、实际控制人出现下列情形时,应当在5个工作日内
通知公司:
    (一)所持有或者控制的公司股权被采取财产保全或者强制执行措施;
    (二)质押所持有的公司股权;
    (三)持有公司5%以上股权的股东变更实际控制人;
    (四)变更名称;
    (五)发生合并、分立;
    (六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施,或者进入解
散、破产、清算程序;
    (七)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任;
    (八)其他可能导致所持有或者控制的公司股权发生转移或者可能影响公司运作
的。
    持有公司5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该
事实发生当日,向公司作出书面报告。本款
    11
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    规定与上款规定不一致的,以本款规定为准。
    公司应当自知悉第二款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派
出机构报告。
    26
    第四十八条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损
害公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。违反规定,给公司、公司其他股东
和公司客户造成损失的,应当承担赔偿责任。
    公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股
股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外
投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利
用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
    第四十五条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损
害公司、公司其他股东和公司客户的合法权益,不得利用其关联关系损害公司利益
。违反规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股
股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外
投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利
用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
    27
    第四十九条 公司的控股股东不得超越股东大会、董事会任免公司的董事、监事
和高级管理人员。公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的
规定干预公司的经营管理活动。
    公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、
办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。股东
的人员在公司兼职的,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
    公司的控股股东、实际控制人及
    第四十六条 公司的控股股东、实际控制人及其关联方不得超越股东大会、董事
会任免公司的董事、监事和高级管理人员。公司的股东、实际控制人不得违反法律
、行政法规和本章程的规定干预公司的经营管理活动。
    公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在人员、业务、机构、资产、
财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
。公司股东的人员在公司兼职的,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。
公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。控股
股东高级管理人
    12
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    其关联方应当采取有效措施,防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。公司
控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益。
    公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害公司及其
客户的合法权益。
    员兼任公司董事、监事的,应当保证有足够的时间和精力承担公司的工作。
    公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与公司发生
业务竞争。公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益。
    公司的股东、实际控制人及其关联方与公司的关联交易不得损害公司及其客户
的合法权益。
    28
    第五十条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
    (一)决定公司的经营方针和投资计划;
    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬
事项,董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案,并由股
东大会决定;
    (三)审议批准董事会的报告;
    (四)审议批准监事会的报告;
    (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (七)对公司增加或者减少注册资本做出决议;
    (八)对发行公司债券或其他证券及上市方案做出决议;
    (九)对公司合并、分立、解散和清算等事项做出决议;
    (十)修改公司章程;
    第四十七条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
    (一)决定公司的经营方针和投资计划;
    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬
事项;
    (三)审议批准董事会的报告;
    (四)审议批准监事会报告;
    (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
    (八)对发行公司债券作出决议;
    (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
    (十)修改本章程;
    (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
    (十二)审议批准第四十八条规定的担保事项;
    13
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议
    (十二)审议批准公司管理层和职工股权激励计划及其相对应的公司股份回购方
案;
    (十三)审议批准第五十一条规定的担保事项;
    (十四)审议在一年内购买、出售重大资产、一次性投资总额超过公司最近一期
经审计净资产30%的事项,公司自营业务(含已上市流通的股票、债券、基金及金融
衍生品种)的投资规模不受此限,由董事会每年核定;
    (十五)审议批准变更募集资金用途事项;
    (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
    股东大会对上述第(七)、(八)、(九)、(十)项事项做出决议后,必须报中国证
监会或其派出机构批准或备案;涉及公司登记事项变更的,必须依法办理变更登记
。
    上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使
。
    (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计净资产3
0%的事项;
    (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
    (十五)审议股权激励计划;
    (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
    上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使
。
    29
    第五十一条 公司不得为公司的股东、实际控制人及其关联方提供担保。公司须
遵守有关证券公司、上市公司对外担保的相关规定。公司下列对外担保行为,须经
股东大会审议通过:
    第四十八条 公司不得为股东或者股东的关联人提供融资。
    公司不得为除公司全资子公司以外的主体及公司的股东、实际控制人及其关联
方提供担保,公司全资子公司、控股子公司不得为任何第三方提供任何形式的担保
。
    14
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    (一)公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资
产的50%以后提供的任何担保;
    (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的
任何担保;
    (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;
    (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保;
    (五)连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%的担保;
    (六)连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超
过5,000万元;
    (七)有关法律、法规允许的并且需要股东大会审议通过的其他对外担保。
    应当由股东大会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可提交股东大
会审批。
    下列对外担保行为,须经股东大会审议通过:
    (一)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供
的任何担保;
    (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供
的任何担保;
    (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;
    (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保;
    (五)连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%的担保;
    (六)连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超
过5,000万元;
    (七)有关法律、法规允许的并且需要股东大会审议通过的其他对外担保。
    应当由股东大会审议的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可提交股东大
会审议。公司发生“提供担保”交易事项,需及时披露。
    30
    第五十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股
东大会:
    (一)董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者本章程所定人数的三分
之二时;
    (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时;
    第五十一条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股
东大会:
    (一)董事人数不足6人时;
    (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;
    (三)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时;
    15
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东书面请求时;
    (四)董事会认为必要时;
    (五)监事会提议召开时;
    (六)独立董事提议召开时;
    (七)法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他情形。
    (四)董事会认为必要时;
    (五)监事会提议召开时;
    (六)1/2以上独立董事提议召开时;
    (七)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
    31
    第五十五条 公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其他地点
。
    股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供其它有效途径(如网
络方式),为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视
为出席。
    第五十二条 公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其他地点
。
    股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为
股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。
    32
    第五十九条 单独或者合计持有公司10%以上有表决权股份的股东有权向董事会
请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定,在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大
会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股
东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后10日内未作出反馈的,单
独或者合计持有公司10%以上有表决权股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会,并应当以书
    第五十六条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规
和本章程的规定,在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面
反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股
东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后10日内未作出反馈的,单
独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应
当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的,应在
    16
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知
,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大
会,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
    收到请求5日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相
关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大
会,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
    33
    第五十八条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时
向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前,召集股东所持有表决权股份比例不得低于10%。
    召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证
监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
    第五十七条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时
向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。
    召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证
监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
    34
    第六十三条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%
以上股份的股东,有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临
时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知,
公告临时提案的内容。
    除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的
    第六十一条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%
以上股份的股东,有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临
时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知,
公告临时提案的内容。
    除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知后,不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本章程上条
    17
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本章程第六十三条规定的提案,股东大会不得
进行表决并作出决议。
    规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。
    35
    第六十五条 公司召开年度股东大会,召集人应当在会议召开20日以前以公告方
式通知各股东,召开临时股东大会应当在会议召开15日以前以公告方式通知各股东
。
    第六十二条 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东,临时
股东大会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
    36
    第六十六条 股东大会会议通知包括以下内容:
    (一)会议的日期、地点和会议期限;
    (二)提交会议审议的事项和提案;
    (三)会议召集人;
    (四)以明显的文字说明:全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)均有权
出席股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是
公司的股东;
    (五)有权出席股东大会股东的股权登记日;
    (六)会务常设联系人姓名,联系方式。
    第六十三条 股东大会的通知包括以下内容:
    (一)会议的时间、地点和会议期限;
    (二)提交会议审议的事项和提案;
    (三)以明显的文字说明:全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)均有权
出席股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是
公司的股东;
    (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
    (五)会务常设联系人姓名,电话号码。
    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露
独立董事的意见及理由。
    股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他
方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于
现场股东大会召开前一日下午3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30,
其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。
    18
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认
,不得变更。
    37
    第六十八条 股权登记日登记在册的所有普通股股东(含表决权恢复的优先股股
东)或其代理人,均有权出席股东大会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决
权。
    股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决,两者具有同
样的法律效力。
    第六十七条 股权登记日登记在册的所有普通股股东(含表决权恢复的优先股股
东)或其代理人,均有权出席股东大会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决
权。
    股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。
    38
    第七十九条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告,并在年度报告中披露董事、监事的履职情况,包括报告期内董事
、监事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。每名独立董事也应作出述职报告。
    第七十六条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告,并在年度报告中披露董事、监事的履职情况,包括报告期内董事
、监事参加董事会、监事会会议的次数、投票表决等情况。每名独立董事也应作出
述职报告。
    39
    第八十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事
、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议
记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况
的有效资料一并永久保存,保存期限与公司的经营期限相同。
    第八十条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记
录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的
有效资料一并保存,保存期限不少于10年。
    40
    第八十四条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开
股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中
国证监
    第八十一条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开
股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中
国证监会派出机构及证券交易所报告。
    19
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    会派出机构证监局及证券交易所报告。
    41
    第八十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会做出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表
决权的过半数通过。
    股东大会做出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表
决权的三分之二以上通过。
    第八十二条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会做出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表
决权的1/2以上通过。
    股东大会做出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表
决权的2/3以上通过。
    42
    第八十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
    (一)公司增加或者减少注册资本;
    (二)发行公司债券或其他证券及上市方案;
    (三)公司的分立、合并、解散和清算;
    (四)公司章程的修改;
    (五)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计
净资产30%的;
    (六)股权激励计划;
    (七)法律、行政法规或公司章程规定,以及股东大会临时以普通决议认定会对
公司产生重大影响的,需要以特别决议通过的其他事项。
    第八十四条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
    (一)公司增加或者减少注册资本;
    (二)公司的分立、合并、解散和清算;
    (三)公司章程的修改;
    (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计
总资产30%的;
    (五)股权激励计划;
    (六)法律、行政法规或本章程规定,以及股东大会临时以普通决议认定会对公
司产生重大影响的,需要以特别决议通过的其他事项。
    43
    第八十九条 股东大会审议有关关联事项时,关联股东不应当参与投票表决,其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披
露非关联股东的表决情况。
    关联股东不参与投票表决的关联交易事项的决议,应当根据前款规定
    第八十六条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决
,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充
分披露非关联股东的表决情况。
    关联股东不参与投票表决的关联交易事项的决议,应当根据前款规定由出席股
东大会的非关联股东(包括股东代理人)所持表
    20
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    由出席股东大会的非关联股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过方
为有效;但是属于本章程第八十七条规定的事项应当由出席股东大会会议的非关联
股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过方为有效。
    (一)股东大会审议有关关联交易事项时,有关联关系的股东应当回避。会议需
要关联股东到会进行说明的,关联股东有责任和义务到会如实做出说明;
    (二)有关联关系的股东回避和不参与投票表决的事项,由会议主持人在会议开
始时宣布。
    决权的过半数通过方为有效;但是属于本章程第八十四条规定的事项应当由出
席股东大会会议的非关联股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过方为有
效。
    股东大会审议有关关联交易事项时,有关联关系的股东应当回避。会议需要关
联股东到会进行说明的,关联股东有责任和义务到会如实做出说明;
    有关联关系的股东回避和不参与投票表决的事项,由会议主持人在会议开始时
宣布。
    44
    第九十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、监
事提名的方式和程序为:
    (一)董事会、监事会有权向董事会推荐董事候选人,并提供董事候选人的简历
和基本情况,提交股东大会选举。
    单独或者合并持有公司3%以上的股东,可以提名董事、非职工代表担任的监事
候选人名单,并提供候选人的简历和基本情况,提交股东大会选举。公司任一股东
提名的董事占董事会成员1/2以上时,其提名的监事不得超过监事会成员的1/3。
    现任监事有权向公司监事会推荐非由职工代表担任的监事候选人,并提供监事
候选人的简历和基本情况,经监事会会议通过后,提交股东大会
    第八十九条 董事、监事的选举应符合以下规定:
    (一)董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。 (二)公司独立董
事候选人由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东
提名;非独立董事候选人以及非职工代表监事候选人由公司董事会、监事会、单独
或者合并持有公司3%以上股份的股东提名;职工代表监事由职工代表大会或者其他
形式民主选举产生。
    (三)公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时,其推选的监事不得超过
监事会成员的1/3。
    股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决
议,可以实行累积投票制。
    前款称累积投票制是指股东大会选举董
    21
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    选举。
    (二)监事会中的职工代表由公司职工通过民主方式选举产生。
    (三)独立董事的提名方式和程序按照法律、法规和证券监管机构的相关规定执
行。
    股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决
议,实行累积投票制。
    前款称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董
事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股
东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
    事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥
有的表决权可以集中使用。
    45
    第九十六条 股东大会采取记名书面方式投票表决。
    删除
    46
    第九十七条 除累积投票制外,股东大会应当按照议案顺序逐项进行表决。同一
事项的两个不同议案进行表决时,应当按照该提案提交的时间顺序进行表决。前个
议案通过后,不得再对下个议案进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会
中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
    第九十三条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事
项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导
致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
    47
    第一百条O三条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之
一:同意、反对或弃权。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第九十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制
股票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投
    22
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权
”。
    48
    第一百O四条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投
票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会
议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应
当立即组织点票。对表决结果有异议而未再进行点票时,该议案不得被宣布通过。
    第一百条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数
组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主
持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立
即组织点票。
    49
    第一百O七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决议另有
规定外,新任董事、监事就任时间为股东大会结束后当日。
    第一百O三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除股东大会决议另有
规定外,新任董事、监事就任时间为股东大会结束后当日,该等董事、监事依法取
得任职资格之日晚于股东大会结束后当日的,其就任时间为其取得任职资格之日。
    50
    第一百O九条 公司根据《党章》的规定,设立中共红塔证券股份有限公司委员
会(以下简称“公司党委”)和中共红塔证券股份有限公司纪律检查委员会(以下
简称“公司纪委”)。公司党委下设党群工作部、纪检监察部为工作部门。
    第一百O五条 公司根据《党章》的规定,设立中共红塔证券股份有限公司委员
会(以下简称“公司党委”)和中共红塔证券股份有限公司纪律检查委员会(以下
简称“公司纪委”)。公司党委下设党群工作部、纪检监察部为工作部门。
    51
    第一百一十七条 公司董事为自然人,董事应当正直诚实,品行良好,熟悉证券
法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券
监督管理机构核准的任职资格。
    第一百一十三条 公司董事为自然人,董事应当正直诚实,品行良好,熟悉证券
法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得中国证监会
或其派出机构核准的任职资格。
    52
    第一百一十九条 董事由股东大会选举或更换,每届任期三年。
    董事可以由公司总裁或其他高级管理人员兼任,但兼任总裁或其他高
    第一百一十五条 董事由股东大会选举或更换,并可在任期届满前由股东大会解
除其职务。董事任期3年,任期届满可连选连任。
    23
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总
数的二分之一。
    董事任期届满,可连选连任,但独立董事连任时间不得超过6年。董事任期从股
东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时
改选,或者董事在任期内辞职导致董事会人数低于法定最低人数的,在新的董事就
任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。
    董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。董事任期届满前被免除
其职务的,公司股东大会应当说明理由;被免职的董事有权向股东大会、中国证监
会或者其派出机构陈述意见。
    董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未
及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章
和本章程的规定,履行董事职务。 董事可以由公司总裁或者其他高级管理人员兼任
,但兼任总裁或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计
不得超过公司董事总数的1/2。
    股东大会在董事任期届满前免除其职务的,应当说明理由;被免职的董事有权
向股东大会、中国证监会或者其派出机构陈述意见。
    53
    第一百二十条 公司应在股东大会召开前向股东披露董事候选人的详细资料,保
证股东在投票时对候选人有足够的了解。
    董事候选人应在股东大会召开之前做出书面承诺,同意接受提名,保证披露的
资料真实、完整并承诺当选后切实履行董事职责。
    第一百一十六条 董事候选人应当在股东大会通知公告前作出书面承诺,同意接
受提名,承诺公开披露的候选人资料真实、准确、完整,并保证当选后切实履行董
事职责。
    54
    第一百二十一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,忠实履行职责
,维护公司利益。当其自身利益与公司和股东利益相冲突时,应当以实现公司和股
东的最大利益为行为准则,对公司负有下列忠实义务:
    (一)按照本章程及股东大会的授权,
    第一百一十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实
义务:
    (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;
    (二)不得挪用公司资金;
    (三)不得将公司资产或者资金以其个
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    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    在职责范围内行使权利,不得越权;
    (二)除经公司章程规定或者股东大会批准,不得同本公司订立合同或者进行交
易;
    (三)不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益;
    (四)不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会,不得自
营或者为他人经营与公司同类的业务;
    (五)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;
    (六)不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人;
    (七)不得接受与公司交易有关的佣金归为己有;
    (八)不得将公司资产或资金以其个人名义或者以其他人名义占有或开立账户存
储;
    (九)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给
他人或者以公司的财产为本公司的股东或其他人提供担保;
    (十)未经股东大会在知情的情况下批准,不得泄露在任职期间所获得的涉及本
公司的商业机密;但在下列情形下,可以向法院或者其他政府主管机关披露该信息
:
    1.法律有规定;
    2.公众利益有要求;
    3.该董事本身的合法利益有要
    人名义或者其他个人名义开立账户存储;
    (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷
给他人或者以公司财产为他人提供担保;
    (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进
行交易;
    (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公
司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;
    (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
    (八)不得擅自披露公司秘密;
    (九)不得利用其关联关系损害公司利益;
    (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
    董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承
担赔偿责任。
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    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    求。
    (十一)不得利用其关联关系损害公司利益;
    (十二)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
    董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承
担赔偿责任。
    55
    第一百二十二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉
义务:
    (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利,以保证公司的商业行为符
合法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不得超越营业执照规定
的业务范围;
    (二)应公平对待所有股东;
    (三)认真阅读本公司的各项商务、财务报告,及时了解公司业务经营管理状况
;
    (四)亲自行使被合法赋予的公司管理处置权,不得受他人操纵。非经法律、行
政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准,不得将其处置权转授他人行使
;
    (五)接受股东大会的质询和监事会对其履行职责的合法监督及合理建议,应当
如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权。
    (六)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准
确、完整;
    (七)法律、行政法规、部门规章及本
    第一百一十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉
义务:
    (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合
国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不得超过营业执照规
定的业务范围;
    (二)应公平对待所有股东;
    (三)及时了解公司业务经营管理状况;
    (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准
确、完整;
    (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职
权;
    (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
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    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    章程规定的其他勤勉义务。
    56
    第一百二十四条 董事不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定,给公司造
成损失的,应当承担赔偿责任。
    删除
    57
    第一百二十五条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得
对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。关联董事的回避由董事
长或会议主持人做出决定,并于会议开始时宣布。该董事会会议由过半数的无关联
关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出
席董事会的无关联关系董事人数不足三人的,应将该事项提交股东大会审议。
    删除
    58
    第一百二十六条 董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。
    董事应以认真负责的态度出席董事会,对所议事项表达明确的意见。董事连续
两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议的,视为不能履行职责,董
事会应当建议股东大会予以撤换。
    第一百二十条 董事应保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。
    董事应出席董事会,对所议事项表达明确的意见。董事连续两次未能亲自出席
,也不委托其他董事出席董事会会议的,视为不能履行职责,董事会应当建议股东
大会予以撤换。
    59
    第一百二十七条 董事薪酬的数额和发放方式由董事会提出方案报请股东大会决
定。
    公司不以任何形式为董事纳税。
    公司不得直接或者通过子公司向董事提供借款。
    公司应当定期向股东披露董事从公司获得报酬的情况。
    删除
    27
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    60
    第一百三十条 经股东大会批准,公司可以为董事购买责任保险。但董事因违反
法律、行政法规和公司章程规定而导致的责任除外。
    第一百二十三条 经股东大会批准,公司可以为董事购买责任保险。责任保险范
围由合同约定,但董事因违反法律法规和本章程规定而导致的责任除外。
    61
    第一百三十一条 本节有关董事义务的规定,适用于公司监事和高级管理人员。

    删除
    62
    第一百三十四条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及
其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
    第一百二十六条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员外
的其他职务,并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的
董事。
    63
    第一百三十五条 担任独立董事应当符合下列基本条件:
    (一)根据法律、行政法规及中国证监会的其他有关规定,具备担任独立董事的
资格;
    (二)从事证券、金融、法律、会计工作5年以上;
    (三)具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位;
    (四)有履行职责所必需的时间和精力;
    (五)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必
需的经营管理能力;
    (六)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
    第一百二十七条 担任独立董事应当符合下列基本条件:
    (一)根据法律、行政法规及中国证监会的其他有关规定,具备担任独立董事的
资格;
    (二)从事证券、金融、法律、会计工作5年以上;
    (三)具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位;
    (四)有履行职责所必需的时间和精力;
    (五)具备上市公司运作的基本知识,熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他
规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力;
    (六)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
    64
    第一百三十六条 独立董事不得与公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可
能妨碍独立客观判断的情形。
    下列人员不得担任公司独立董
    第一百二十八条 独立董事不得与公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可
能妨碍独立客观判断的情形。
    下列人员不得担任公司独立董事:
    (一)在公司或其关联方任职的人员及其近亲
    28
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    事:
    (一)在公司或公司关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;
    (二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制公司5
%以上股权的单位、公司前5名股东单位、与公司存在业务联系或利益关系的机构;
    (三)直接或者间接持有或控制公司已发行股份1%以上或公司前十名股东中的自
然人及其近亲属;
    (四)为公司及公司关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;
    (五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;
    (六)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;
    (七)中国证监会认定的其他人员。
    独立董事在任职期间出现上述情况的,公司应当及时解聘,并向公司住所地中
国证监会派出机构报告。
    属和主要社会关系人员;
    (二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制公司5
%以上股权的单位、公司前5名股东单位、与公司存在业务联系或利益关系的机构;
    (三)持有或控制公司1%以上股权的自然人,公司前10名股东中的自然人股东,
或者控制公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;
    (四)为公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;
    (五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;
    (六)在其他公司担任除独立董事以外职务的人员;
    (七)中国证监会认定的其他人员。
    独立董事在任职期间出现上述情况的,公司应当及时解聘,并向公司住所地中
国证监会派出机构报告。
    65
    第一百三十七条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。
    独立董事应当按照相关法律、行政法规和公司章程的要求,认真履行职责,维
护公司整体利益。
    独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公
司存在利害关系的单位或个人的影响。
    第一百二十九条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。
    独立董事应当按照相关法律、行政法规和本章程的要求,认真履行职责,维护
公司整体利益。公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的
,独立董事应当主动履行职责。
    独立董事应当依法履行董事义务,充分了解公司经营运作情况和董事会议题内
容,维护公司和全体股东的利益,尤其关
    29
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    独立董事最多在5家公司兼任独立董事(其中在证券公司兼任不超过2家),并确
保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
    注中小股东的合法权益保护。独立董事应当按年度向股东大会报告工作。
    独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人、其他与公司存
在利害关系的组织或个人影响。公司应当保障独立董事依法履职。
    独立董事最多在5家公司兼任独立董事(其中在证券公司兼任不超过2家),并确
保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
    66
    第一百三十九条 独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行:
    (一)公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东可以提名
独立董事候选人,并经股东大会选举决定。独立董事的选举办法适用本章程第九十
二条、九十三条之规定;
    (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了
解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独
立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影
响其独立客观判断的关系做出承诺;
    (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会应当按照规定将上述内容
告知股东。并将所有被提名人的有关材料同时报送公司住所地中国证监会派出机构
和公司股票挂牌交易的证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,
应同时报送董
    第一百三十一条 独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行:
    (一)独立董事的选举办法适用本章程第八十九条、九十条之规定。
    (二)独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了
解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独
立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影
响其独立客观判断的关系发表公开声明。
    在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会应当按照规定公布上述内容。


    (三)在选举独立董事的股东大会召开前,公司应将所有被提名人的有关材料同
时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交
易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见。
    中国证监会将对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证监会持有异
议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候选人。
    30
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    事会的书面意见;
    (四)在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应对独立董事候选人是否被
公司住所地中国证监会派出机构提出异议进行说明。
    (五)独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任
,但是连任时间不得超过六年。
    (六)独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤
换。
    除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期
届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事项予以披露,被
免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明 。
    (七)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况
进行说明 。
    如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于中国证监会规定
的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在继任独立董事填补其缺额后生效。
    在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应对独立董事候选人是否被中国
证监会提出异议进行说明。
    (四)独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任
,但是连任时间不得超过6年。
    (五)独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤
换。
    除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期
届满前不得无故被免职。提前免职的,公司应将其作为特别披露事项予以披露,被
免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明。
    (六)独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况
进行说明。
    如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于中国证监会规定
的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在继任独立董事填补其缺额后生效。
    67
    第一百四十条 独立董事除具有本章程赋予董事的职权外,还具有以下职权:
    (一)向董事会提议召开临时股东大会。董事会拒绝召开的,可以向监
    第一百三十二条 独立董事除具有公司法、其他相关法律、法规和本章程赋予董
事的职权外,还具有以下职权:
    (一)重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于公司最近
经
    31
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    事会提议召开临时股东大会。监事会拒绝召开的,可以无偿征集股东委托投票
权的方式召集股东大会。
    (二)向年度股东大会提交工作报告;
    (三)提议召开董事会;
    (四)基于履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构;
    (五)对重大关联交易发表事前认可意见后,提交董事会讨论;独立董事作出判
断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据;
    (六)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
    (七)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
    (八)中国证监会相关规章赋予的其他职权。
    独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。
    如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披露。


    审计净资产值的5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独立
董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据;
    (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
    (三)向董事会提请召开临时股东大会;
    (四)提议召开董事会;
    (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构;
    (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
    独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事1/2以上同意。
    如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披露。


    68
    第一百四十三条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应当为独立董事提供必
要的条件:
    (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策
的事项,公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董
事认为资料不充分
    第一百三十五条 为了保证独立董事有效行使职权,公司应当为独立董事提供必
要的条件:
    (一)公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策
的事项,公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董
事认为资料不充分的,可以要求补充。两名及以上
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    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    的,可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时
,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会应予以
采纳。
    公司向独立董事提供的资料,公司及独立董事本人应当至少保存5年。
    (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极
为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、协助了解情况、补充提供材料等。独
立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交
易所办理公告事宜。
    (三)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐
瞒,不得干预其独立行使职权。
    (四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。


    (五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订方案,
由股东大会审议通过,并在公司年报中进行披露。
    除上述津贴外,独立董事不得从公司及其他有利害关系的机构和人员处取得额
外的、未予披露的其他利益。
    独立董事认为资料不完整或者论证不充分的,可以联名书面向董事会提出延期
召开会议或者延期审议该事项,董事会应当予以采纳,公司应当及时披露相关情况
。
    公司向独立董事提供的资料,公司及独立董事本人应当至少保存5年。
    (二)公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极
为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意
见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。
    (三)独立董事行使职权时,公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐
瞒,不得干预其独立行使职权。
    (四)独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。


    (五)公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案,
股东大会审议通过,并在公司年报中进行披露。
    除上述津贴外,独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员
取得额外的、未予披露的其他利益。
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    第一百四十五条 董事会行使下列职权:
    第一百三十七条 董事会行使下列职权:
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    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
    (二)执行股东大会的决议;
    (三)决定公司的经营计划和投资方案;
    (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (六)制订公司增加或者减少注册资本方案;
    (七)制订发行公司债券或其他证券及上市方案;
    (八)制订公司管理层和职工股权激励计划及其相应的公司股份回购方案;
    (九)拟订公司收购本公司股票或合并、分立和解散及变更公司形式的方案;
    (十)决定公司在一年内购买、出售重大资产、对外投资超过公司最近一期经审
计净资产10%、且不高于30%的事项;
    (十一)决定公司内部管理机构的设置;
    (十二)根据董事长提名,聘任或者解聘公司总裁、合规(稽核)负责人、董事会
秘书、首席风险官;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人及其
他高级管理人员,实施公司高级管理人员履职考核
    (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
    (二)执行股东大会的决议;
    (三)决定公司的经营计划和投资方案;
    (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (六)制订公司增加或者减少注册资本方案;
    (七)制订发行债券或其他证券及上市方案;
    (八)制订股权激励计划;
    (九)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形
式的方案;
    (十)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
    (十一)决定公司内部管理机构的设置;
    (十二)根据董事长提名,聘任或者解聘公司总裁、合规(稽核)负责人、首席风
险官、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人及其
他高级管理人员,实施公司高级管理人员履职考核并据此决定其报酬事项和奖惩事
项;
    (十三)制订公司董事薪酬的数额和发放方式的方案,报股东大会批准,并在年
度报告中披露董事履行职责的情况、绩效评价结果及其薪酬情况;
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    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    并据此决定其报酬事项和奖惩事项;
    (十三)制订公司董事薪酬的数额和发放方式的方案,报股东大会批准,并在年
度报告中披露董事履行职责的情况、效绩评价结果及其薪酬情况;
    (十四)制定公司的基本管理制度;
    (十五)拟订公司章程的修改方案;
    (十六)听取公司总裁、财务负责人、合规(稽核)负责人、首席风险官的工作汇
报,检查总裁、财务负责人、合规(稽核)负责人、首席风险官的工作;
    (十七)审议公司需要履行社会责任时,涉及金额在公司当年净利润的5‰以内的
捐赠或参与社会公益事业的事项;
    (十八)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
    (十九)管理公司信息披露事项;
    (二十)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押
、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
    (二十一)决定公司合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,审议批准定
期合规报告,建立与合规负责人的直接沟通机制,评估合规管理有效性,督促解决
合规管理中存在的问题;
    (十四)制订公司的基本管理制度;
    (十五)制订公司章程的修改方案;
    (十六)管理公司信息披露事项;
    (十七)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
    (十八)听取公司总裁、财务负责人、合规(稽核)负责人、首席风险官的工作汇
报,检查总裁、财务负责人、合规(稽核)负责人、首席风险官的工作;
    (十九)决定公司合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,审议批准定期
合规报告,建立与合规负责人的直接沟通机制,评估合规管理有效性,督促解决合
规管理中存在的问题;
    (二十)推进公司风险文化建设,审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重
大风险限额,审议公司定期风险评估报告;
    (二十一)法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
    超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。
    35
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    (二十二)推进公司风险文化建设,审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及
重大风险限额,审议公司定期风险评估报告;
    (二十三)法律、行政法规、部门规章、公司章程或股东大会授予的其他职权。


    公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范
围内行使职权,不得越权干预经理层的经营管理活动。
    70
    第一百四十六条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和公司章程规定的职责
,确保公司遵守法律、行政法规和公司章程的规定,公平对待所有股东,并关注其
他利益相关者的利益。
    董事会应当就注册会计师对公司财务会计报告出具的非标准审计报告向股东大
会作出说明。
    第一百三十八条 董事会对股东大会负责,应当依法履行职责,确保公司遵守法
律法规和本章程的规定,公平对待所有股东,并关注其他利益相关者的合法权益。
    董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作
出说明。
    公司应当保障董事会依照法律法规和本章程的规定行使职权,为董事正常履行
职责提供必要的条件。
    71
    第一百四十七条 董事会应当制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会
决议,提高工作效率,保证科学决策。
    董事会应当拟订相应的激励管理制度,明确受奖励范围、奖励方式、奖励标准
、考核指标及具体的操作程序等,报经股东大会审议批准。
    第一百三十九条 董事会应当制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会
决议,提高工作效率,保证科学决策。
    董事会应当拟订相应的激励管理制度,明确受奖励范围、奖励方式、奖励标准
、考核指标及具体的操作程序等,报经股东大会审议批准。
    公司可以提取税后利润的5%列入管理层和职工激励计划基金。
    72
    第一百四十八条 董事会在决定公司的经营计划和投资方案时,应当充分考虑经
营风险的承受度,实行自
    删除
    36
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    营、受托有价证券投资的规模控制和股票承(包)销风险的总量管理。
    73
    第一百四十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担
保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目
应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。
    董事会决定在一年内购买、出售重大资产、对外投资超过公司最近一期经审计
净资产的10%、且不高于30%的事项,超过该比例的应提交股东大会批准。
    公司及公司的控股子公司的所有对外担保必须经公司董事会或股东大会批准,
除本章程规定应由董事会审议通过后提交股东大会批准的对外担保外,其余对外担
保由董事会审议批准。董事会审议担保事项时,应经出席会议的三分之二以上董事
审议同意。
    第一百四十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应
当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。
    (一)董事会审议公司在一年内对外投资不高于公司最近一期经审计净资产30%
的事项,超过30%的由股东大会审议。
    (二)董事会审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计
净资产10%、且不高于30%的事项,其余按照本章程规定进行决策。
    公司进行前两项事项时,应当以发生额作为计算标准,并按照交易类别在连续
十二个月内累计计算。
    (三)对外担保,除本章程第四十八条规定的担保行为应提交股东大会审议外
,公司其他对外担保行为均由董事会审议。
    (四)公司关联交易应当依照有关规定严格履行决策程序和信息披露义务。公
司发生的关联交易,法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地上市规则、本章
程规定须提交股东大会审议的,由股东大会批准;前述规定须履行及时信息披露义
务,但无须提交股东大会审议的,由董事会审议。
    如果中国证监会和上海证券交易所对上述事项的审批权限另有特别规定,按照
中国证监会和上海证券交易所的规定执行。
    本章程所称对外投资,主要指对外长期投资,即公司投出的超出一年以上不能
随时
    37
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    变现或不准备随时变现的各种投资,包括股权投资和其它投资。对外投资、购
买出售资产事项均不包括证券二级市场上的自营投资、受托理财投资、因承销业务
产生的证券投资以及与公司(含公司合并报表范围内子公司)日常业务有关的其他事
项。
    根据法律、法规及相关监管规定,公司可以设立私募投资基金子公司,从事私
募投资基金业务;设立另类投资子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》
所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。
    74
    第一百五十条 董事会设董事长1人。董事长由全体董事过半数选举产生和罢免
。
    董事长应当在任职前取得中国证监会或其派出机构核准的任职资格。
    第一百四十一条 董事会设董事长1人。董事长由董事会以全体董事的过半数选
举产生和罢免。
    董事长应当在任职前取得中国证监会或其派出机构核准的任职资格。
    75
    第一百五十一条 董事长行使下列职权:
    (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
    (二)督促、检查董事会决议的执行;
    (三)签署董事会重要文件;
    (四)向董事会提名聘任公司总裁、合规(稽核)负责人、董事会秘书、首席风
险官;
    (五)在发生特大自然灾害等不可抗力或重大事故的紧急情况下,对公司事务行
使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告
。
    (六)法律、行政法规和董事会授予的其他职权。
    第一百四十二条 董事长行使下列职权:
    (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
    (二)督促、检查董事会决议的执行;
    (三)签署董事会重要文件;
    (四)向董事会提名聘任公司总裁、合规(稽核)负责人、首席风险官、董事会
秘书;
    (五)在发生特大自然灾害等不可抗力或重大事故的紧急情况下,对公司事务行
使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告
。
    (六)法律、行政法规和董事会授予的其他职权。
    38
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    76
    第一百五十三条 董事会会议每年至少召开两次定期会议,并根据需要及时召开
临时会议。董事会会议应有事先拟定的议题。定期董事会会议由董事长召集,于会
议召开十日前以书面通知全体董事、监事。
    第一百四十四条 董事会每年至少召开两次定期会议,并根据需要及时召开临时
会议。董事会会议应有事先拟定的议题。定期董事会会议由董事长召集,于会议召
开10日以前以专人送出、邮件、电子邮件、传真等书面通知全体董事和监事。
    77
    第一百五十四条 有下列情形之一的,董事长应当自接到提议后十日内,召集和
主持临时董事会会议:
    (一)代表1/10以上表决权的股东提议时;
    (二)1/3以上董事联名提议时;
    (三)监事会提议时;
    (四)二分之一以上独立董事提议时。
    召开临时董事会会议,应当于会议召开五日以前以专人送出、邮件、电子邮件
、传真等书面通知全体董事、监事。
    当发生特殊或紧急情况时,在获得过半数的董事同意后,临时董事会通知时限
、方式不受上述规定限制。
    第一百四十五条 有下列情形之一的,董事长应当自接到提议后10日内,召集和
主持临时董事会会议:
    (一)代表1/10以上表决权的股东提议时;
    (二)1/3以上董事联名提议时;
    (三)监事会提议时;
    (四)董事长认为必要时;
    (五)1/2以上独立董事提议时;
    (六)总裁提议时;
    (七)证券监管部门要求召开时。
    召开临时董事会会议,应当于会议召开5日以前以专人送出、邮件、电子邮件、
传真等书面通知全体董事和监事。
    当发生特殊或紧急情况时,临时董事会会议通知时限、方式不受上述规定限制
。通过电话或者其他口头方式发出会议通知的,召集人应当在会议上作出说明。
    78
    第一百五十五条 董事会会议通知包括以下内容:
    (一)会议日期和地点;
    (二)会议期限;
    (三)事由、议题及相关资料;
    (四)董事应当亲自出席或者委托
    第一百四十六条 董事会会议通知包括以下内容:
    (一)会议日期和地点;
    (二)会议的召开方式;
    (三)会议期限;
    (四)事由、议题及相关资料;
    39
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    其他董事代为出席会议的要求;
    (五)联系人和联系方式;
    (六)发出通知的日期。
    董事会应提供董事表决所必须的会议资料,包括会议议题的相关背景材料和有
助于董事理解公司业务进展的信息和数据。当独立董事认为资料不充分或论证不明
确时,可以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会
应予以考虑。
    (五)董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求;
    (六)联系人和联系方式;
    (七)发出通知的日期;
    (八)会议召集人和主持人。
    口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召
开董事会临时会议的说明。
    董事会会议应当严格依照规定的程序进行。董事会应当按规定的时间事先通知
所有董事,并提供足够的资料。
    79
    位置调整,序号变动。
    第一百四十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得
对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数
的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数
通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的,应将该事项提交股东大会审议。
    80
    第一百五十七条 董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式,但由于紧
急情况、不可抗力等特殊原因无法采用上述方式举行的,可以采取通讯方式召开。
    以现场召开的董事会会议,采用书面记名投票表决方式;以视频、电话会议、
通讯方式召开的董事会会议,可以采用举手、传真或者电子邮件表决方式。
    以视频、电话会议、通讯方式做出决议后,董事应亲自签署表决结果,并以专
人送达或特快专递方式送
    第一百四十九条 董事会会议应当采取现场、视频、电话会议或前述三种相结合
的方式召开,但董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以采取通讯
方式召开,并由参会董事签字。
    40
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    交会议通知指定的联系人。
    董事未在会议通知指定的期间内递交表决结果的,视为弃权。
    以通讯方式召开会议,会议通知指定的表决期间自会议通知发出之日起算,并
不得少于公司章程规定的董事会会议通知期限。表决期间届满,根据董事表决结果
制作的董事会会决议自然生效。
    81
    第一百五十八条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以
书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、授权范围
和有效期限,并由委托人签名或盖章。
    代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会
议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
    第一百五十条 董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以书
面委托其他董事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和
有效期限,并由委托人签名或盖章。
    代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。委托人应当独立承担
法律责任。独立董事不得委托非独立董事代为出席和表决。董事未出席董事会会议
,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
    82
    第一百五十八条 董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的
,监事会应当要求董事会纠正,经营层应当拒绝执行。
    第一百五十一条 董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的
,监事会应当要求董事会纠正,经理层应当拒绝执行。
    83
    第一百六十条 董事会会议应当对会议所议事项的决定做成会议记录,并可以录
音。会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、董事发言和表决
情况。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。出
席会议的董事和记录人,应当在会议记录上签名。
    第一百五十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,并可以录音
。会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、董事发言和表决情
况。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。出席
会议的董事、董事会秘书和记录人,应当在会议记录上签名。
    董事会会议记录作为公司档案应当妥善保
    41
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书负责永久保存。
    存,保存期限不少于10年。
    84
    第一百六十一条 董事会会议记录包括以下内容:
    (一)会议召开的日期、形式、地点、召集人、主持人姓名;
    (二)出席董事的姓名以及委托他人出席的委托人、代理人姓名;
    (三)会议议程;
    (四)董事发言要点(以书面通讯表决方式开会的,以董事的书面反馈意见为准)
;
    (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、 反对或弃权的票
数和每个董事的投票情况);
    (六)其他必要内容。
    第一百五十三条 董事会会议记录包括以下内容:
    (一)会议届次和召开的日期、方式、地点、召集人、主持人姓名;
    (二)会议通知的发出情况;
    (三)出席董事的姓名以及委托他人出席的委托人、代理人姓名;
    (四)会议议程;
    (五)董事发言要点;
    (六)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数
);
    (七)其他必要内容。
    85
    第一百六十三条 公司董事会设立审计委员会、风险控制委员会、发展战略委员
会和提名及薪酬委员会。专门委员会成员全部由董事组成。四个专门委员会成员中
均应包含独立董事。专门委员会组成应经董事会决议通过。
    审计委员会、风险控制委员会和提名及薪酬委员会中独立董事的人数不得少于1
/2,并且审计委员会中至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
    提名及薪酬委员会、审计委员会和风险控制委员会的负责人应当由独立董事担
任。
    第一百五十五条 公司董事会设立发展战略委员会、提名及薪酬委员会、审计委
员会和风险控制委员会。专门委员会对董事会负责,依照本章程和董事会授权履行
职责,提案应当提交董事会审议决定。专门委员会组成应经董事会决议通过。
    专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名及薪酬委员会中独立
董事占多数并担任召集人。审计委员会的召集人为会计专业人士,委员中至少有1名
独立董事从事会计工作5年以上。
    董事会负责制定专门委员会工作规程,规范专门委员会的运作。
    42
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    86
    第一百六十四条 审计委员会主要负责对公司内部稽核审计工作,并对结果进行
审查和监督,主要职责为:
    (一)监督年度审计工作,审核公司的财务会计信息,就审计后的财务报告信息
的真实性、准确性和完整性作出判断,提交董事会审议;
    (二)提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为;
    (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通;
    (四)监督公司的内部稽核审计制度及其实施;
    (五)审核公司的财务信息及披露;
    (六)审查公司的内控制度;
    (七)本章程规定及董事会授权的其他职责。
    第一百五十八条 审计委员会的主要职责为:
    (一)监督年度审计工作,审核公司的财务会计信息,就审计后的财务报告信息
的真实性、准确性和完整性作出判断,提交董事会审议;
    (二)提议聘请或者更换外部审计机构,并监督及评估外部审计机构的执业行为
;
    (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通和协调;
    (四)监督及评估公司的内部稽核审计工作,指导内部审计工作;
    (五)审核公司的财务信息及其披露;
    (六)审查公司的内控制度,监督及评估内部控制及其有效性;
    (七)对公司关联交易相关事项进行审查,履行关联交易控制和日常管理的职责
;
    (八)负责法律法规、本章程和董事会授权的其他事项。
    87
    第一百六十五条 风险控制委员会主要负责对公司经营管理和投资业务进行合规
性控制和风险管理,主要职责为:
    (一)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策、基本制度进行审议并提出
意见;
    (二)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;
    (三)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评
    第一百五十九条 风险控制委员会的主要职责为:
    (一)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策、基本制度进行审议并提出
意见;
    (二)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见;
    (三)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出
意见;
    (四)对需董事会审议的合规报告和风险
    43
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    估并提出意见;
    (四)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见;
    (五)监督风险准备金的计提和使用;
    (六)推进公司风险文化建设,审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大
风险限额,审议公司定期风险评估报告;
    (七)建立与合规负责人、首席风险官的直接沟通机制,听取合规负责人和首席
风险官定期或不定期的报告;
    (八)本章程规定及董事会授权的其他职责。
    评估报告进行审议并提出意见;
    (五)监督风险准备金的计提和使用;
    (六)推进公司风险文化建设,审议公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险
限额,审议公司定期风险评估报告;
    (七)建立与合规负责人、首席风险官的直接沟通机制,听取合规负责人和首席
风险官定期或不定期的报告;
    (八)负责法律法规、本章程和董事会授权的其他事项。
    88
    第一百六十六条 发展战略委员会主要负责对公司长远发展战略进行研究,制订
公司发展战略规划。主要职责为:
    (一)了解并掌握公司经营的全面情况;
    (二)了解、分析、掌握国际国内行业现状;
    (三)了解并掌握国家相关政策;
    (四)研究公司近期、中期、长期发展战略或相关问题;
    (五)对公司长期发展战略、重大投资、改革等重大决策提供咨询建议;
    (六)审议通过发展战略专项研究
    第一百五十六条 发展战略委员会的主要职责为:
    (一)了解并掌握公司经营的全面情况;
    (二)了解、分析、掌握国际国内行业现状;
    (三)了解并掌握国家相关政策;
    (四)研究公司近期、中期、长期发展战略或相关问题;
    (五)对公司长期发展战略、重大投资、改革等重大决策提供咨询建议;
    (六)审议发展战略专项研究报告;
    (七)对章程规定的须经董事会审议的重大融资方案进行研究并提出建议;
    (八)对章程规定须经董事会审议的重大
    44
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    报告;
    (七)对章程规定的须经董事会批准的重大融资方案进行研究并提出建议;
    (八)对章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提
出建议;
    (九)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;
    (十)对以上事项实施情况进行检查;
    (十一)本章程规定及董事会授权的其他职责。
    资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议;
    (九)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;
    (十)对以上事项实施情况进行检查;
    (十一)负责法律法规、本章程和董事会授权的其他事项。
    89
    第一百六十七条 提名及薪酬委员会的主要职责是:
    (一)对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见,搜寻合格
的董事和高级管理人员人选,对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提
出建议;
    (二)对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见;
    (三)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议;
    (四)负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;
    (五)本章程规定及董事会授权的其他职责。
    第一百五十七条 提名及薪酬委员会的主要职责为:
    (一)对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见,遴选合格
的董事和高级管理人员人选,对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提
出建议;
    (二)对董事和高级管理人员考核的标准及薪酬管理制度、薪酬政策与方案进行
审议并提出意见;
    (三)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议;
    (四)负责法律法规、本章程和董事会授权的其他事项。
    90
    第一百六十八条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见,相关
    第一百六十条 各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见。
    45
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    费用由公司承担。
    专门委员会履行职责的有关费用由公司承担。
    91
    第一百七十条 董事会设董事会秘书及相应的工作机构,对董事会负责,受董事
长领导,负责为董事会、各专门委员会及董事长的工作提供协助和服务。根据董事
长安排,承担与公司股东、董事日常事务联系工作。
    董事会秘书负责股东大会、董事会、董事会专门委员会会议的筹备、会议记录
、会议文件的保管以及股东资料的管理,按照规定或者根据中国证监会及其派出机
构、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息
披露事项。
    董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
    删除
    92
    第一百七十一条 公司高级管理人员包括总裁、副总裁、财务负责人、合规(稽
核)负责人、董事会秘书、首席风险官以及经证券监督管理部门认定并经董事会聘
任的其他高级管理人员。
    公司董事会可以决定由董事会成员兼任公司高级管理人员,但兼任总裁、副总
裁或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。
    第一百六十二条 公司设总裁1名、副总裁若干名、财务负责人1名、合规负责人
1名、首席风险官1名、董事会秘书1名,以及实际履行上述职务的人员若干名。
    公司董事会可以决定由董事会成员兼任公司高级管理人员,但兼任总裁、副总
裁或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的1/2。
    93
    第一百七十二条 高级管理人员的任免应履行法定的程序。公司应当与高级管理
人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项
进行约定。
    第一百六十三条 高级管理人员的聘任和解聘应当履行法定程序,并及时披露。

    46
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    94
    第一百七十三条 本章程第一百一十八条关于不得担任董事的情形、同时适用于
高级管理人员。
    本章程第一百二十一条关于董事的忠实义务和第一百二十二条(四)~(六)关于
勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。
    在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员,不得担任
公司的高级管理人员。
    证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职,但法律、行政法规或者中
国证监会另有规定的除外。
    公司高级管理人员应当取得中国证监会或其派出机构核准的任职资格。公司不
得授权未取得任职资格的人员行使高级管理人员的职权。
    第一百六十四条 本章程第一百一十四条关于不得担任董事的情形、同时适用于
高级管理人员。
    本章程第一百一十七条关于董事的忠实义务和第一百一十八条(四)~(六)关于
勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。
    在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员,不得担任公
司的高级管理人员。
    公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职,但法律、行政法规或者中国证
监会另有规定的除外。
    公司高级管理人员应当取得中国证监会或其派出机构核准的任职资格。公司不
得授权未取得任职资格的人员行使高级管理人员的职权。
    95
    第一百七十四条 高级管理人员每届任期三年,连聘可以连任。
    公司设总裁1名,副总裁若干名;财务负责人1名,合规负责人1名,董事会秘书
1名,首席风险官1名以及实际履行上述职务的人员若干名。
    第一百六十五条 高级管理人员每届任期3年,连聘可以连任。
    96
    第一百七十五条 总裁对董事会负责,行使下列职权:
    (一)主持公司的经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作;


    (二)在董事会批准的自营和受托资产管理规模内,组织实施公司年度经营计划
和有价证券投资方案;
    第一百六十六条 总裁对董事会负责,行使下列职权:
    (一)主持公司的经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作;


    (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
    (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
    47
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
    (四)拟订公司的基本管理制度;
    (五)制定公司的具体规章;
    (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人及除董事会秘书和合规(
稽核)负责人、首席风险官以外的高管人员;
    (七)决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员;
    (八)拟订公司职工的工资、福利、奖惩方案;
    (九)组织审议在一年内购买、出售重大资产、对外投资不超过公司最近一期经
审计净资产10%的事项;
    (十)本章程及董事会授予的其他职权。
    总裁聘任公司除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员,拟聘人员应当
事前经公司党委的考察推荐。解聘也应当事前征得公司党委同意。
    总裁拟订公司职工的工资、福利、奖惩方案时,应当遵循本章程第十三条的规
定。
    总裁列席董事会会议。
    (四)拟订公司的基本管理制度;
    (五)制定公司的具体规章;
    (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人及除合规(稽核)负责人
、首席风险官和董事会秘书以外的高级管理人员;
    (七)决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员;
    (八)拟订公司职工的工资、福利、奖惩方案;
    (九)组织审议在一年内购买、出售重大资产不超过公司最近一期经审计净资产1
0%的事项;
    (十)根据证券监管部门的有关规定,在董事会授权范围内,决定公司对外投资
事宜;
    (十一)本章程或董事会授予的其他职权。
    总裁聘任公司除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员,拟聘人员应当
事前经公司党委的考察推荐。解聘也应当事前征得公司党委同意。
    总裁拟订公司职工的工资、福利、奖惩方案时,应当遵循本章程第十四条的规
定。
    总裁列席董事会会议。
    97
    第一百七十六条 总裁应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会
报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总裁必须保证该
报告的真实性、
    删除
    48
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    完整性、及时性。
    98
    第一百七十七条 公司建立高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的
激励机制,公司对高级管理人员的效绩评价应当成为确定高级管理人员薪酬以及其
他激励方式的依据。
    高级管理人员的薪酬分配方案应获得董事会的批准。
    删除
    99
    第一百七十九条 总裁工作细则包括下列内容:
    (一)总裁会议召开的条件、程序和参加的人员;
    (二)总裁、副总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
    (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报
告制度;
    (四)组织履行风险管理、合规管理的工作职责;
    (五)董事会认为必要的其他事项。
    第一百六十八条 总裁工作细则包括下列内容:
    (一)总裁会议召开的条件、程序和参加的人员;
    (二)总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
    (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报
告制度;
    (四)组织履行风险管理、合规管理的工作职责;
    (五)董事会认为必要的其他事项。
    100
    第一百八十条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履
行忠实和勤勉的义务。高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或者本章程规定,损害公司或者客户合法权益的,给公司造成损失的,应当承担
赔偿责任。
    公司不得代董事、监事或者高级管理人员支付应当由个人承担的罚款
    第一百六十九条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或者本章程规定,损害公司或者客户合法权益的,给公司造成损失的,应当承担赔
偿责任,董事会应当采取措施追究其法律责任。
    公司不得代董事、监事或者高级管理人员支付应当由个人承担的罚款或者赔偿
金。
    49
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    或者赔偿金。
    101
    第一百八十一条 高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人
员辞职的具体程序和办法由高级管理人员与公司的聘任合同中规定。
    第一百七十条 总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序和
办法由总裁与公司之间的劳务合同中规定。
    公司副总裁由总裁提名,由董事会聘任或解聘。副总裁协助总裁工作,对总裁
负责,向其汇报工作。
    102
    位置调整,序号变动。
    第一百七十四条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、
文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。
    董事会秘书作为上市公司高级管理人员,为履行职责有权参加相关会议,查阅
有关文件,了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董
事会秘书的工作。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。
    董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
    103
    第一百八十五条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监
事不得少于监事人数的三分之一。
    删除
    104
    第一百八十七条 监事每届任期三年。监事连选可以连任。股东代表担任的监事
由股东大会选举或更换,职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。
    监事任期届满前被免除其职务的,公司股东大会应当说明理由;被免职的监事
有权向股东大会、中国证监会或者其派出机构陈述意见。
    第一百七十六条 监事每届任期3年。监事任期届满,连选可以连任。
    监事任期届满前被免除其职务的,公司股东大会应当说明理由;被免职的监事
有权向股东大会、中国证监会或者其派出机构陈述意见。
    105
    第一百八十八条 监事因故不能出席监事会会议的,可书面委托其他监
    第一百七十七条 监事因故不能出席监事会会议的,可书面委托其他监事代为行
使
    50
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    事代为行使表决权。监事连续二次未能亲自出席,也不委托其他监事出席监事
会会议,视为不能履行职责,监事会应当建议股东大会或职工代表大会予以撤换。
    表决权。监事连续2次未能亲自出席,也不委托其他监事出席监事会会议,视为
不能履行职责,监事会应当建议股东大会或职工代表大会(或者其他民主形式)予
以撤换。
    106
    第一百九十三条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,履行忠实和
勤勉的义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。监
事有了解公司经营情况的权利,并承担相应的保密义务。
    公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财
务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。
    监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东大会年会作出专项说明。
    第一百八十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定,履行忠实和勤
勉的义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。
    监事有了解公司经营情况的权利,并承担相应的保密义务。公司应当采取措施
保障监事的知情权,为监事正常履行职责提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠
。监事履行职责所需的有关费用由公司承担。
    107
    第一百九十六条 公司设监事会。监事会由5名监事组成,其中职工监事2名。监
事会设监事会主席1名,由全体监事过半数选举产生或罢免。监事会主席主持监事
会的工作;负责召集并主持监事会会议;代表监事会向股东大会做工作报告。监事
会主席不能履行职务或不履行职务的,由半数以上的监事共同推举1名监事代行其职务。
    第一百八十五条 公司设监事会。监事会由5名监事组成,其中职工代表监事2名
。监事会设监事会主席1名,由全体监事过半数选举产生或罢免。监事会主席召集
和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或不履行职务的,由半数以上的监事
共同推举1名监事代行其职务。
    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不
低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
式民主选举产生。
    108
    第一百九十七条 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职
工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职
工大会或者其他形
    51
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    式民主选举产生。
    109
    第一百九十八条 监事会向股东大会负责,对公司财务以及公司董事、高级管理
人员履行职责的合法性、合规性进行监督,维护公司及全体股东的合法权益。
    删除
    110
    第一百九十九条 监事会行使下列职权:
    (一)对董事会编制的公司主要定期报告进行审核并提出书面审核意见;
    (二)检查公司财务;
    (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政
法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议;
    (四)承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理
方面的履职尽责情况并督促整改;
    (五)承担合规管理的监督责任,负责监督董事、高级管理人员履行合规管理职
责的情况;
    (六)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人
员予以纠正;
    (七)提议召开临时股东大会,在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时
召集股东大会会议;
    (八)向股东大会会议提出提案;
    (九)依照《公司法》第一百五十
    第一百八十六条 监事会行使下列职权:
    (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
    (二)检查公司财务;
    (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政
法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
    (四)承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理
方面的履职尽责情况并督促整改;
    (五)承担合规管理的监督责任,负责监督董事、高级管理人员履行合规管理职
责的情况;
    (六)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人
员予以纠正;
    (七)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股
东大会职责时召集和主持股东大会会议;
    (八)向股东大会会议提出提案;
    (九)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼
;
    (十)发现公司经营情况异常,可以进行
    52
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    一条和本章程的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;
    (十)发现公司经营情况重大异常,可以进行调查,必要时,可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;
    (十一)本章程规定或股东大会授予的其他职权。
    调查,必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费
用由公司承担;
    (十一)本章程规定或股东大会授予的其他职权。
    111
    第二百条 监事会可要求公司董事、高级管理人员、内部或外部审计人员及其他
相关人员出席监事会会议,回答问题。
    监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外
部专业人士协助,其合理费用由公司承担。
    监事会对公司董事、高级管理人员履行职责的行为进行检查时,可以要求董事
、高级管理人员及公司其他人员说明情况,董事、高级管理人员及公司其他人员应
当配合。
    第一百八十七条 监事会可要求公司董事、高级管理人员、内部或外部审计人员
及其他相关人员列席监事会会议,回答问题。
    监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外
部专业人士、中介机构协助,提供专业意见,其合理费用由公司承担。
    监事会对公司董事、高级管理人员履行职责的行为进行检查时,可以要求董事
、高级管理人员及公司其他人员说明情况,董事、高级管理人员及公司其他人员应
当配合。
    112
    第二百O二条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事
、高级管理人员效绩评价的重要依据。
    删除
    113
    第二百O三条 监事会每6个月至少召开一次会议。会议通知应当在会议召开十日
前,以专人送出、邮件、电子邮件、传真等书面方式发出,书面送达全体监事。
    监事可以提议召开临时监事会会议。
    第一百八十九条 监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监
事会会议。监事会会议因故不能如期召开,应说明原因。
    53
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    监事会会议因故不能如期召开,应说明原因。
    114
    位置调整,序号变动。
    第一百九十条 定期监事会会议应当于会议召开10日以前通知,临时监事会会议
应当于会议召开5日以前通知。
    会议通知应当以专人送出、邮件、电子邮件、传真等书面方式发出。
    当发生特殊或紧急情况时,临时监事会通知时限、方式不受上述规定限制。通
过电话或者其他口头方式发出会议通知的,召集人应当在会议上作出说明。
    115
    第二百O四条 监事会会议通知包括以下内容:举行会议的日期、地点和会议期
限,事由及议题,发出通知的日期。
    第一百九十一条 监事会会议通知包括以下内容:
    (一)会议的日期、地点和会议期限; (二)事由及议题; (三)会议召集人和主
持人; (四)监事表决所必需的会议材料; (五)监事应当亲自出席或者委托其他监
事代为出席会议的要求; (六)联系人和联系方式;
    (七)发出通知的日期。
    口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召
开监事会临时会议的说明。
    116
    第二百O五条 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。
    监事会会议应当由监事本人出席,监事因故不能出席的,可以委托其他监事代
为出席。
    委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名
或盖章。
    第一百九十二条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
    监事会会议应当由监事本人出席,监事因故不能出席的,可以书面委托其他监
事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限,并由委
托人签名或盖章。
    代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会
议,
    54
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会
议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
    亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
    117
    第二百O七条 定期监事会会议通知应当在会议召开 10 日以前书面送达全体监
事,临时监事会会议应当在会议召开5日以前书面送达全体监事。
    删除
    118
    第二百〇八条 监事会的一般议事方式为:由三分之一以上监事提出议案,由监
事会主席召集监事会议,对议案进行讨论。
    监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式,但由于紧急情况、不可抗
力等特殊原因无法采用上述方式举行的,可以采取通讯方式召开。
    以现场召开的监事会会议,应采用书面记名投票表决方式;以视频、电话会议
、通讯方式召开的监事会会议,可以采用举手、传真或者电子邮件表决方式。
    以视频、电话会议、通讯方式做出决议后,监事应亲自签署表决结果,并以专
人送达或特快专递方式送交会议通知指定的联系人。
    第一百九十四条 监事会会议应当采取现场、视频、电话会议或前述三种相结合
的方式召开,但监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下,可以采取通讯
方式召开,并由参会监事签字。
    119
    第二百一十条 监事会会议应当将所议事项的决定做成会议记录,并可以录音。
会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、监事发言和表决情况
。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。监事有权要求在记录上对其在
会议上的
    第一百九十六条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,并可以录音。会
议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、监事发言和表决情况。
出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会
议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录
    55
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    发言做出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书负责永
久保存。
    作为公司档案至少保存10年。
    120
    第九章财务会计和审计
    第九章 财务会计制度、利润分配和审计
    121
    第二百一十三条 公司年度财务会计报告,包括下列内容:
    (一)资产负债表;
    (二)利润表;
    (三)现金流量表;
    (四)股东权益变动表;
    (五)会计报表附注。
    中期财务会计报告包括上款除第(三)项以外的会计报表及附注。
    第一百九十九条 公司年度财务会计报告,包括下列内容:
    (一)资产负债表;
    (二)利润表;
    (三)现金流量表;
    (四)股东权益变动表;
    (五)会计报表附注。
    中期财务会计报告包括上款除第(四)项以外的会计报表及附注。
    122
    第二百一十四条 公司年度财务会计报告应依法经会计师事务所审计。
    中期财务会计报告和年度财务报告按照有关法律、行政法规的规定进行编制。


    第二百条 公司年度财务会计报告应依法经会计师事务所审计。
    123
    第二百一十七条 公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报
告及其他信息,并保证披露信息的真实、准确、完整。
    公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括:
    (一)薪酬管理的基本制度及决策程序;
    (二)年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况;
    (三)薪酬延期支付和非现金薪酬
    删除
    56
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    情况。
    124
    第二百一十八条 公司交纳所得税后的利润,按下列顺序分配:
    (一)弥补以前年度的亏损;
    (二)提取各项风险准备金;
    (三)提取10%列入法定公积金;
    (四)提取5%列入管理层和职工激励计划基金;
    (五)提取任意公积金;
    (六)支付红利。
    公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取。


    公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积
金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
    公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中
提取任意公积金。
    公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
    各项风险准备金按照中国证监会规定的比例提取。公司不得在弥补亏损和提取
风险准备金、法定公积金之前向股东分配利润。
    股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利
润的,股东必须将违反规定
    第二百O三条 公司缴纳所得税后的利润,按下列顺序分配:
    (一)弥补以前年度的亏损;
    (二)提取10%列入法定公积金;
    (三)提取各项风险准备金;
    (四)提取任意公积金;
    (五)支付红利。
    公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。
    公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积
金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
    公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中
提取任意公积金。
    公司弥补亏损和提取公积金、风险准备金后所余税后利润,按照股东持有的股
份比例分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。
    各项风险准备金按照中国证监会规定的比例提取。公司不得在弥补亏损和提取
法定公积金、风险准备金之前向股东分配利润。
    股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金、风险准备金之前
向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
    公司持有的本公司股份不得分配利润。
    57
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    分配的利润退还公司。
    公司持有的本公司股份不得分配利润。
    125
    第二百一十九条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转
为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
    股东大会决议将法定公积金转增资本时,按股东原有股份比例派送新股。但法
定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
    第二百O四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
    法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的2
5%。
    126
    第二百三十条 公司的通知以下列形式发出:
    (一)以专人送出;
    (二)以邮件方式送出;
    (三)以公告方式进行;
    (四)本章程规定的其他形式。
    第二百一十五条 公司的通知以下列形式发出:
    (一)以专人送出;
    (二)以邮件方式送出;
    (三)以电子邮件方式发出;
    (四)以公告方式进行;
    (五)本章程规定的其他形式。
    127
    第二百三十三条 公司召开董事会的会议通知,以专人送出、邮件、传真等书面
方式进行。
    第二百一十八条 公司召开董事会的会议通知,以专人送出、邮件、电子邮件、
传真等书面方式进行。
    128
    第二百三十四条 公司召开监事会的会议通知,以专人送出、邮件、传真等书面
方式进行。
    第二百一十九条 公司召开监事会的会议通知,以专人送出、邮件、电子邮件、
传真等书面方式进行。
    129
    第二百三十七条 公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所信息披露网站为刊登公司公告和其他需要披露信息
的媒体。
    第二百二十二条 公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》四家报纸中的至少一家和上海证券交易所信息披露网站为刊登公司公
告和其他需要披露信息的媒体。
    58
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    130
    第二百三十九条 公司合并或者分立,按照下列程序办理:
    (一)董事会拟订合并或者分立方案;
    (二)股东大会依照章程的规定做出决议;
    (三)各方当事人签订合并或者分立合同;
    (四)依法办理有关审批手续;
    (五)处理债权、债务等各项合并或者分立事宜;
    (六)办理解散登记或者变更、设立登记。
    删除
    131
    第二百四十二条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
    公司合并时,公司董事会应当采取必要的措施保护反对公司合并的股东的合法
权益,直至收购其持有的股份。
    第二百二十六条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
    132
    第二百四十四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司
在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
    公司分立时,公司董事会应当采取必要的措施保护反对公司分立的股东的合法
权益,直至收购其持有的股份。
    第二百二十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司
在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
    133
    第二百四十七条 有下列情形之一的,公司应当解散并依法进行清算:
    (一)股东大会决议解散;
    第二百三十一条 有下列情形之一的,公司应当解散并依法进行清算:
    (一)本章程规定的解散事由出现;
    59
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    (二)因合并或者分立而解散;
    (三)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
    (四)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过
其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院
解散公司。
    (二)股东大会决议解散;
    (三)因合并或者分立而解散;
    (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
    (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过
其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院
解散公司。
    134
    第二百四十八条 公司因本章程上条第(一)项、第(三)项、第(四)项规定而解散
的,应当在解散事由出现之日起15 日内成立清算组,开始清算。清算组由董事或
者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民
法院指定有关人员组成清算组进行清算。
    第二百三十二条 公司因本章程上条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项
规定而解散的,应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组,开始清算。清算组
由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以
申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
    135
    第二百四十九条 清算组成立后,董事会、高级管理人员的职权立即停止。清算
期间,公司不得开展新的经营活动。
    第二百三十三条 清算组成立后,董事会、高级管理人员的职权立即停止。清算
期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。
    136
    第二百五十条 清算组在清算期间行使下列职权:
    (一)通知、公告债权人;
    (二)清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单;
    (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
    (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
    (五)清理债权、债务;
    (六)处理公司清偿债务后的剩余
    第二百三十四条 清算组在清算期间行使下列职权:
    (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
    (二)通知、公告债权人;
    (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
    (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
    (五)清理债权、债务;
    60
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    财产;
    (七)代表公司参与民事诉讼活动。
    (六)处理公司清偿债务后的剩余财产;
    (七)代表公司参与民事诉讼活动。
    137
    第二百五十六条 清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者人民
法院确认。
    清算组应当自股东大会或者人民法院对清算报告确认之日起三十日内,依法向
公司登记机关办理注销公司登记,并公告公司终止。
    第二百四十条 清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者人民法
院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。
    138
    第二百六十一条 股东大会表决通过对章程的修改后,须报中国证监会批准或备
案;涉及公司登记事项变更的,依法办理变更登记。
    第二百四十五条 股东大会决议通过的章程修改事项应经中国证监会或其派出机
构批准的,须按监管规定报中国证监会或其派出机构批准;涉及公司登记事项的,
依法办理变更登记。
    139
    第二百六十三条 本章程释义:
    (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东;持有股份
的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议
产生重大影响的股东。
    (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他
安排,能够实际支配公司行为的人。
    第二百六十四条 关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移
的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
总裁(副总裁),即《公司法》所称经理(副经
    第二百四十七条 本章程释义:
    (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东;持有股份
的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议
产生重大影响的股东。
    (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他
安排,能够实际支配公司行为的人。
    (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
    61
    序号
    原条款序号、内容
    新条款序号、内容
    理)。
    140
    新增
    第二百四十八条 本章程所称总裁(副总裁),即《公司法》所称经理(副经理)。

    141
    第二百六十六条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程
有歧义时,以在云南省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
    第二百五十条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有
歧义时,以在云南省市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
    142
    第二百六十七条 除另有注明外,本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,
都含本数;“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
    第二百五十一条 除另有注明外,本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,
都含本数;“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“超过”、“高于”不含
本数。
    143
    新增
    第二百五十二条 国家对优先股另有规定的,从其规定。
    144
    第二百七十条 本章程由股东大会审议通过,经中国证监会批准,于公司首次公
开发行人民币普通股股票并上市之日起生效实施。
    第二百五十五条 本章程经股东大会审议通过,其重要条款取得中国证监会批准
且公司首次公开发行股票并上市后生效。

[2019-07-19](601236)红塔证券:股票交易异常波动公告

    1
    证券代码:601236 证券简称:红塔证券 公告编号:2019-008
    红塔证券股份有限公司
    股票交易异常波动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    ? 红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)股票交易连续2个交易日内日收
盘价格涨幅偏离值累计达20%,属于股票交易异常波动情形。
    ? 经公司自查,并向公司控股股东及实际控制人核实,截至本公告披露日,不
存在应披露而未披露的重大信息。
    一、股票交易异常波动的具体情况
    公司股票交易于2019年7月17日和7月18日连续2个交易日内日收盘价格涨幅偏离
值累计达20%,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票交易异常
波动情形。
    二、公司关注并核实的相关情况
    (一)经公司自查,公司日常经营情况正常,不存在重大变化。
    (二)经公司自查,并书面问询公司控股股东,截至本公告披露日,公司、控
股股东及实际控制人均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项,均不存在其
他应披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、发行股份、上
    2
    市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
    (三)公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的媒体报道或市场传闻。


    三、董事会声明
    公司董事会确认,公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关
规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向,董事会也未获悉根据
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
    四、相关风险提示
    公司郑重提醒广大投资者,有关公司信息以公司在上海证券交易所网站(www.s
se.com.cn)和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准,敬请广大投资者理性
投资,注意投资风险。
    特此公告。
    红塔证券股份有限公司董事会
    2019年7月19日

[2019-07-17](601236)红塔证券:股票交易异常波动公告

    1
    证券代码:601236 证券简称:红塔证券 公告编号:2019-003
    红塔证券股份有限公司
    股票交易异常波动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    ? 红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)股票交易连续3个交易日内日收
盘价格涨幅偏离值累计达20%,属于股票交易异常波动情形。
    ? 经公司自查,并向公司控股股东及实际控制人核实,截至本公告披露日,不
存在应披露而未披露的重大信息。
    一、股票交易异常波动的具体情况
    公司股票交易于2019年7月12日、7月15日和7月16日连续3个交易日内日收盘价
格涨幅偏离值累计达20%,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票
交易异常波动情形。
    二、公司关注并核实的相关情况
    (一)经公司自查,公司日常经营情况正常,不存在重大变化。
    (二)经公司自查,并书面问询公司控股股东,截至本公告披露日,公司、控
股股东及实际控制人均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项,均不存在其
他应披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、发行股份、上
    2
    市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
    (三)公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的媒体报道或市场传闻。


    三、董事会声明
    公司董事会确认,公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关
规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向,董事会也未获悉根据
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
    四、相关风险提示
    公司郑重提醒广大投资者,有关公司信息以公司在上海证券交易所网站( www.
sse.com.cn)和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准,敬请广大投资者理性
投资,注意投资风险。
    特此公告。
    红塔证券股份有限公司董事会
    2019年7月17日

[2019-07-12](601236)红塔证券:股票交易异常波动公告

    1
    证券代码:601236 证券简称:红塔证券 公告编号:2019-002
    红塔证券股份有限公司
    股票交易异常波动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    ? 红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)股票交易连续2个交易日内日收
盘价格涨幅偏离值累计达20%,属于股票交易异常波动情形。
    ? 经公司自查,并向公司控股股东及实际控制人核实,截至本公告披露日,不
存在应披露而未披露的重大信息。
    一、股票交易异常波动的具体情况
    公司股票交易于2019年7月10日和7月11日连续2个交易日内日收盘价格涨幅偏离
值累计达20%,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票交易异常
波动情形。
    二、公司关注并核实的相关情况
    (一)经公司自查,公司日常经营情况正常,不存在重大变化。
    (二)经公司自查,并书面问询公司控股股东,截至本公告披露日,公司、控
股股东及实际控制人均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项,均不存在其
他应披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、发行股份、上
    2
    市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
    (三)公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的媒体报道或市场传闻。


    三、董事会声明
    公司董事会确认,公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关
规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向,董事会也未获悉根据
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
    四、相关风险提示
    公司郑重提醒广大投资者,有关公司信息以公司在上海证券交易所网站( www.
sse.com.cn)和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准,敬请广大投资者理性
投资,注意投资风险。
    特此公告。
    红塔证券股份有限公司董事会
    2019年7月12日

[2019-07-10](601236)红塔证券:股票交易异常波动公告
    证券代码:601236 证券简称:红塔证券公告编号:2019-001
    红塔证券股份有限公司
    股票交易异常波动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    ? 红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)股票交易连续2个交易日内日收
盘价格涨幅偏离值累计达20%,属于股票交易异常波动情形。
    ? 经公司自查,并向公司控股股东及实际控制人核实,截至本公告披露日,不
存在应披露而未披露的重大信息。
    一、股票交易异常波动的具体情况
    公司股票交易于2019年7月8日和7月9日连续2个交易日内日收盘价格涨幅偏离值
累计达20%,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票交易异常波
动情形。
    二、公司关注并核实的相关情况
    (一)经公司自查,公司日常经营情况正常,不存在重大变化。
    (二)经公司自查,并书面问询公司控股股东,截至本公告披露日,公司、控
股股东及实际控制人均不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项,均不存在其
他应披露而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司
收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。
    (三)公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的媒体报道或市场传闻。


    三、董事会声明
    公司董事会确认,公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关
规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向,董事会也未获悉根据
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公司股票及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
    四、相关风险提示
    公司郑重提醒广大投资者,有关公司信息以公司在上海证券交易所网站( www.
sse.com.cn)和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准,敬请广大投资者理性
投资,注意投资风险。
    特此公告。
    红塔证券股份有限公司董事会
    2019年7月10日



(一)龙虎榜

【交易日期】2019-07-19 有价格涨跌幅限制的日收盘价格涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:9.17 成交量:1868.70万股 成交金额:24124.94万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|国盛证券有限责任公司宁波桑田路证券营业|2647.97       |--            |
|部                                    |              |              |
|方正证券股份有限公司上海杨高南路证券营|1989.95       |--            |
|业部                                  |              |              |
|中国中投证券有限责任公司广州番禺桥南路|1549.07       |--            |
|证券营业部                            |              |              |
|中国中投证券有限责任公司扬州邗江北路证|1288.55       |--            |
|券营业部                              |              |              |
|国泰君安证券股份有限公司深圳滨海大道创|1287.39       |--            |
|投大厦证券营业部                      |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|方正证券股份有限公司客户资产管理部    |--            |372.58        |
|华泰证券股份有限公司上海浦东新区福山路|--            |167.06        |
|证券营业部                            |              |              |
|西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路|--            |103.28        |
|第二证券营业部                        |              |              |
|申万宏源证券有限公司上海浦东新区靖海路|--            |100.55        |
|证券营业部                            |              |              |
|申万宏源证券有限公司上海虹口区丰镇路证|--            |92.98         |
|券营业部                              |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘

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