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康欣新材(600076)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈康欣新材600076≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:18.12.07)
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最新提示:1)12月07日(600076)康欣新材:关于实际控制人延期履行增持计划的公告(
           详见后)
分红扩股:1)2018年中期利润不分配,不转增
         2)2017年末期以总股本103426万股为基数,每10股派1.1元 ;实施公告日:20
           18-06-19;股权登记日:2018-06-22;除权除息日:2018-06-25;红利发放日
           :2018-06-25;
●18-09-30 净利润:36150.36万 同比增:3.98 营业收入:18.83亿 同比增:47.25
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  主要指标(元)  │18-09-30│18-06-30│18-03-31│17-12-31│17-09-30
每股收益        │  0.3500│  0.2600│  0.1300│  0.4510│  0.3400
每股净资产      │  3.5179│  3.4289│  3.4123│  3.2784│  3.1637
每股资本公积金  │  0.4979│  0.4979│  0.4979│  0.4979│  0.4979
每股未分配利润  │  1.9210│  1.8319│  1.8154│  1.6814│  1.5704
加权净资产收益率│ 10.1200│  7.6400│  4.0000│ 14.7500│ 11.2200
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按最新总股本计算│18-09-30│18-06-30│18-03-31│17-12-31│17-09-30
每股收益        │  0.3495│  0.2605│  0.1340│  0.4509│  0.3361
每股净资产      │  3.5179│  3.4289│  3.4123│  3.2784│  3.1637
每股资本公积金  │  0.4979│  0.4979│  0.4979│  0.4979│  0.4979
每股未分配利润  │  1.9210│  1.8319│  1.8154│  1.6814│  1.5704
摊薄净资产收益率│  9.9356│  7.5965│  3.9256│ 13.7524│ 10.6250
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A 股简称:康欣新材 代码:600076 │总股本(万):103426.4129│法人:郭志先
上市日期:1997-05-26 发行价:5.6│A 股  (万):103426.4129│总经理:李洁
上市推荐:申银万国证券股份有限公司,蔚深证券有限责任公司│                      │行业:木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业
主承销商:申银万国证券股份有限公司│主营范围:网络通信产品及电子代工业务房地
电话:86-27-83223386 董秘:牟儆 │产业务
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2018年        │        --│    0.3500│    0.2600│    0.1300
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    2017年        │    0.4510│    0.3400│    0.2200│    0.1100
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    2016年        │    0.3712│    0.2800│    0.1900│    0.1100
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    2015年        │    0.4509│    0.3600│    0.1900│    0.1000
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    2014年        │    0.3374│   -0.0400│   -0.0300│   -0.0100
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[2018-12-07](600076)康欣新材:关于实际控制人延期履行增持计划的公告
    证券代码:600076 证券简称:康欣新材 公告编号:2018-069
    康欣新材料股份有限公司 关于实际控制人延期履行增持计划的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    增持计划的基本情况:2018 年6月6日,公司披露了《关于实际控制人增持公司
股份计划的公告》(公告编号:2018-033),公司实际控制人李洁家族,基于对公
司长期投资价值的认可及对公司未来持续稳定发展的信心,计划自2018年6月6日起
的未来6个月内拟增持金额不低于2000万元,合计拟增持股份比例不低于公司总股
本的0.3%,拟增持的股份价格不高于8.6元/股。李洁家族承诺在实施增持股份计划
过程中,将遵守中国证监会、上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏
感期的相关规定,并在增持计划实施期间及法定期限内不减持其所持有的公司股份。
    增持计划实施情况:李洁家族自作出增持计划承诺后,积极实施了增持交易,
实际控制人李洁家族于2018年6月8日通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易
方式增持公司股份307,300 股,占公司总股本的0.03%,增持均价6.53 元/股。增持
后实际控制人李洁家族持有本公司股份283,532,892 股,占公司总股本的27.41%。
    延期实施的原因及内容:增持期间,证券市场环境发生急剧变化,上市公司股
票价格下跌明显。为控制股票质押风险以及维护上市公司良好的融资信用和环境,
李洁家族积极筹措资金归还了部分借款,较好地控制住股票质押风险。为彻底解决
股权质押问题,实际控制人积极商讨解决办法,为了保证充足的资金流动性,并相
应放缓了股票增持交易,导致承诺期内未能完成全部增持计划。
    鉴于上述多方面因素的影响,李洁家族难以在近期内完成原定增持计划,基于
对于公司未来前景的信心,实际控制人李洁家族审慎考虑,拟将增持计划期限
    延长,自2018年12月6日起,12个月之内完成。
    本次延期后,公司李洁家族增持公司股份计划如下:
    一、增持主体的基本情况
    1、增持主体的名称:公司实际控制人李洁家族包括李洁先生、郭志先女士、李
汉华先生、周晓璐女士或其拟参与设立或参与投资的有限合伙企业、信托计划及资
管计划等。
    2、已持有公司股份的数量及比例:截至 2018 年12月5日,李洁家族合计持有
公司股份283,532,892 股,占公司总股本的 27.41%。其中,郭志先女士持有公司股
份26,919,569股,占公司总股本的比例为2.60%;李洁先生持有公司股份220,429,6
43,占公司总股本的比例为21.31%;李汉华先生持有本公司股份16,117,686股,占
本公司股份总数的1.56%;周晓璐女士持有本公司股份20,065,994股,占本公司股
份总数的1.94%。
    二、增持计划的主要内容
    1、本次拟增持股份的目的:基于对公司长期投资价值的认可及对公司未来持续
稳定发展的信心,认为目前市场对公司的估值较低,具有较好的投资价值。
    2、本次拟增持股份的种类:公司无限售流通 A 股股份。
    3、本次拟增持股份的金额及比例将与已于2018年6月8日披露的增持(详见公司
2018-034号公告)合并计算:合计增持金额不低于2000万元;合计拟增持股份比例
不低于公司总股本的0.3%。
    4、本次拟增持股份的方式:通过上海证券交易所集中竞价交易或大宗交易增持
公司股票。
    5、本次拟增持股份的价格:本次拟增持的股份价格不高于8.6元/股。
    6、本次增持股份计划的实施期限:为维护市场平稳,本次增持计划的实施时间
为自 2018年12月6日起的未来12个月内。
    7、本次增持股份的资金安排:本次拟增持股份的资金为李洁家族的自有资金及
自筹资金(包括但不限于银行贷款、股票质押贷款、参与投资的有限合伙企业、信
托计划及资管计划等)。
    三、增持计划实施的不确定性风险
    本次增持计划可能存在公司股价波动、增持股份所需资金未能到位或资本市场
情况发生变化等因素,导致增持计划实施的时间和价格存在一定不确定性或增
    持计划无法按时实施完成的风险。如后续增持计划实施过程中出现上述风险情
形,公司将及时履行相关信息披露。
    四、其他事项
    李洁家族承诺在实施增持股份计划过程中,将遵守中国证监会、上海证券交易
所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定。李洁家族增持公司股份不
会导致公司股权分布不具备上市条件。公司将持续关注李洁家族增持公司股份的有
关情况,并根据相关规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
    康欣新材料股份有限公司
    董事会
    2018年12月6日

[2018-12-06]康欣新材(600076):康欣新材实控人延期履行增持计划
    ▇中国商报网
  12月6日晚间,康欣新材(600076)发布公告称,公司实控人延期履行增持计划。

  公告显示,2018年6月6日,康欣新材曾披露了《关于实际控制人增持公司股份
计划的公告》,公司实际控制人李洁家族,基于对公司长期投资价值的认可及对公
司未来持续稳定发展的信心,计划自2018年6月6日起的未来6个月内拟增持金额不低
于2000万元,合计拟增持股份比例不低于公司总股本的0.3%,拟增持的股份价格不
高于8.6元/股。
  截至目前,康欣新材实际控制人李洁家族于2018年6月8日通过上交所交易系统
以集中竞价交易方式增持公司股份30.73万股,占公司总股本的0.03%,增持均价6.5
3元/股。增持后实际控制人李洁家族持有公司股份约2.84亿股,占公司总股本的27
.41%。
  康欣新材表示,增持期间,证券市场环境发生急剧变化,上市公司股票价格下
跌明显。为控制股票质押风险以及维护上市公司良好的融资信用和环境,李洁家族
积极筹措资金归还了部分借款,较好地控制住股票质押风险。为彻底解决股权质押
问题,实际控制人积极商讨解决办法,为了保证充足的资金流动性,并相应放缓了
股票增持交易,导致承诺期内未能完成全部增持计划。
  由于李洁家族难以在近期内完成原定增持计划,康欣新材实际控制人李洁家族
拟将增持计划期限延长,自2018年12月6日起,12个月之内完成。

[2018-11-21](600076)康欣新材:2018年第三次临时股东大会决议公告
    证券代码:600076 证券简称:康欣新材 公告编号:2018-068
    康欣新材料股份有限公司 2018年第三次临时股东大会决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
    ? 本次会议是否有否决议案:无
    一、 会议召开和出席情况
    (一) 股东大会召开的时间:2018年11月20日
    (二) 股东大会召开的地点:湖北省孝感市汉川市经济开发区新河工业园路特一
号康欣新材工业园
    (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况:
    1、出席会议的股东和代理人人数
    75
    2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)
    288,652,873
    3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例(%)


    29.9090
    (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。

    本次股东大会由董事长郭志先女士主持。会议召集、召开及表决方式符合《公
司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。
    (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
    1、公司在任董事7人,出席2人,5名董事因工作原因未能出席本次股东大会;


    2、公司在任监事3人,出席3人;
    3、董事会秘书牟儆女士及其他高管列席。
    二、 议案审议情况
    (一) 非累积投票议案
    1.议案名称:关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,515,101
    0.8714
    0
    0
    2.00议案名称:关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
    审议结果:通过
    2.01议案名称:本次发行证券的种类
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,515,101
    0.8714
    0
    0
    2.02议案名称:发行规模
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,147,772
    99.1321
    2,490,101
    0.8626
    15,000
    0.0053
    2.03议案名称:债券期限
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,070,772
    99.1054
    2,500,101
    0.8661
    82,000
    0.0285
    2.04议案名称:票面金额和发行价格
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,500,101
    0.8661
    15,000
    0.0053
    2.05议案名称:票面利率
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,500,101
    0.8661
    15,000
    0.0053
    2.06议案名称:付息
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,500,101
    0.8661
    15,000
    0.0053
    2.07议案名称:转股期限
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,000,872
    99.0812
    2,637,001
    0.9135
    15,000
    0.0053
    2.08议案名称:转股股数确定方式
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,515,101
    0.8714
    0
    0
    2.09议案名称:转股价格的确定
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    285,933,872
    99.0580
    2,652,001
    0.9187
    67,000
    0.0233
    2.10议案名称:转股价格的调整方式及计算公式
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,000,872
    99.0812
    2,652,001
    0.9188
    0
    0
    2.11议案名称:转股价格向下修正条款
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    285,933,872
    99.0580
    2,652,001
    0.9187
    670,000
    0.0233
    2.12议案名称:赎回条款
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,000,872
    99.0812
    2,652,001
    0.9188
    0
    0
    2.13议案名称:回售条款
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,000,872
    99.0812
    2,652,001
    0.9188
    0
    0
    2.14议案名称:转股年度有关股利的分配
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,515,101
    0.8714
    0
    0
    2.15议案名称:发行方式及发行对象
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,515,101
    0.8714
    0
    0
    2.16议案名称:向原股东配售的安排
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,515,101
    0.8714
    0
    0
    2.17议案名称:债券持有人会议相关事项
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,070,772
    99.1054
    2,515,101
    0.8713
    67,000
    0.0233
    2.18议案名称:本次募集资金用途
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例
    票数
    比例
    (%)
    (%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,515,101
    0.8714
    0
    0
    2.19议案名称:担保事项
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,070,772
    99.1054
    2,515,101
    0.8713
    67,000
    0.0233
    2.20议案名称:募集资金存放
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,137,772
    99.1286
    2,515,101
    0.8714
    0
    0
    2.21议案名称:本次发行可转债决议的有效期限
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,000,872
    99.0812
    2,652,001
    0.9188
    0
    0
    3.议案名称:关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,113,172
    99.1201
    2,515,101
    0.8713
    24,600
    0.0086
    4.议案名称:关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析
的议案
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,113,172
    99.1201
    2,515,101
    0.8713
    24,600
    0.0086
    5.议案名称:关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,113,172
    99.1201
    2,515,101
    0.8713
    24,600
    0.0086
    6.议案名称:关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施
及相关承诺的议案
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,113,172
    99.1201
    2,515,101
    0.8713
    24,600
    0.0086
    7.议案名称:关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,113,172
    99.1201
    2,515,101
    0.8713
    24,600
    0.0086
    8.议案名称:关于修订公司章程的议案
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,128,172
    99.1253
    2,500,101
    0.8661
    24,600
    0.0086
    9.议案名称:关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司
债券具体事宜的议案
    审议结果:通过
    表决情况:
    股东类型
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    A股
    286,128,172
    99.1253
    2,500,101
    0.8661
    24,600
    0.0086
    (二) 涉及重大事项,5%以下股东的表决情况
    议案
    序号
    议案名称
    同意
    反对
    弃权
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    票数
    比例(%)
    1
    关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
    18,722,566
    88.1573
    2,515,101
    11.8427
    0
    0.0000
    2.01
    本次发行证券的种类
    18,722,566
    88.1573
    2,515,101
    11.8427
    0
    0.0000
    2.02
    发行规模
    18,732,566
    88.2044
    2,490,101
    11.7249
    15,000
    0.0707
    2.03
    债券期限
    18,655,566
    87.8418
    2,500,101
    11.7720
    82,000
    0.3862
    2.04
    票面金额和发行价格
    18,722,566
    88.1573
    2,500,101
    11.7720
    15,000
    0.0707
    2.05
    票面利率
    18,722,566
    88.1573
    2,500,101
    11.7720
    15,000
    0.0707
    2.06
    付息
    18,722,566
    88.1573
    2,500,101
    11.7720
    15,000
    0.0707
    2.07
    转股期限
    18,585,666
    87.5127
    2,637,001
    12.4166
    15,000
    0.0707
    2.08
    转股股数确定方式
    18,722,566
    88.1573
    2,515,101
    11.8427
    0
    0.0000
    2.09
    转股价格的确定
    18,518,666
    87.1972
    2,652,001
    12.4872
    67,000
    0.3156
    2.10
    转股价格的调整方式及计算公式
    18,585,666
    87.5127
    2,652,001
    12.4873
    0
    0.0000
    2.11
    转股价格向下修正条款
    18,518,666
    87.1972
    2,652,001
    12.4872
    67,000
    0.3156
    2.12
    赎回条款
    18,585,666
    87.5127
    2,652,001
    12.4873
    0
    0.0000
    2.13
    回售条款
    18,585,666
    87.5127
    2,652,001
    12.4873
    0
    0.0000
    2.14
    转股年度有关股利的分配
    18,722,566
    88.1573
    2,515,101
    11.8427
    0
    0.0000
    2.15
    发行方式及发行对象
    18,722,566
    88.1573
    2,515,101
    11.8427
    0
    0.0000
    2.16
    向原股东配售的安排
    18,655,566
    87.8418
    2,515,101
    11.8426
    67,000
    0.3156
    2.17
    债券持有人会议相关事项
    18,655,566
    87.8418
    2,515,101
    11.8426
    67,000
    0.3156
    2.18
    本次募集资金用途
    18,722,566
    88.1573
    2,515,101
    11.8427
    0
    0.0000
    2.19
    担保事项
    18,65
    87.8418
    2,515
    11.8426
    67,00
    0.3156
    5,566
    ,101
    0
    2.20
    募集资金存放
    18,722,566
    88.1573
    2,515,101
    11.8427
    0
    0.0000
    2.21
    本次发行可转债决议的有效期限
    18,585,666
    87.5127
    2,652,001
    12.4873
    0
    0.0000
    3
    关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
    18,697,966
    88.0415
    2,515,101
    11.8426
    24,600
    0.1159
    4
    关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析的议案
    18,697,966
    88.0415
    2,515,101
    11.8426
    24,600
    0.1159
    5
    关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
    18,697,966
    88.0415
    2,515,101
    11.8426
    24,600
    0.1159
    6
    关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的
议案
    18,697,966
    88.0415
    2,515,101
    11.8426
    24,600
    0.1159
    7
    关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
    18,697,966
    88.0415
    2,515,101
    11.8426
    24,600
    0.1159
    8
    关于修订公司章程的议案
    18,712,966
    88.1121
    2,500,101
    11.7720
    24,600
    0.1159
    9
    关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜
的议案
    18,712,966
    88.1121
    2,500,101
    11.7720
    24,600
    0.1159
    (三) 关于议案表决的有关情况说明
    所有议案均获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
    三、 律师见证情况
    1、 本次股东大会鉴证的律师事务所:北京雍行律师事务所
    律师:郑曦林 秦晓红
    2、 律师鉴证结论意见:
    律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,出席本次股
东大会的人员资格、召集人资格合法、有效,本次股东大会的表决方式、表决程序
及表决结果均合法、有效。
    四、 备查文件目录
    1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议;
    2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书;
    康欣新材料股份有限公司
    2018年11月21日

[2018-11-15](600076)康欣新材:关于非公开发行限售股上市流通的公告
    证券代码:600076 证券简称:康欣新材 公告编号:2018-067
    康欣新材料股份有限公司
    关于非公开发行限售股上市流通的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
     本次限售股上市流通数量为281,889,492股
     本次限售股上市流通日期为2018年11月20日
    一、本次限售股上市类型
    2015年10月28日,中国证监会出具《关于核准潍坊北大青鸟华光科技股份有限
公司重大资产重组向李洁等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【
2015】2389号),对公司本次重组事项予以核准,并核准公司向李洁等39名股东共
发行557,740,338股股份购买资产,核准公司非公开发行不超过161,812,297股新股
募集本次发行股份购买资产的配套资金。(注:康欣新材料股份有限公司更名前为
潍坊北大青鸟华光科技股份有限公司)
    2015年11月18日,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就潍坊北大青鸟
华光科技股份有限公司向李洁等39名股东总计发行的557,740,338股人民币普通股(
A股),出具了《证券变更登记证明》。公司股份总数由365,536,000股变更为923,
276,338股,该次发行的新增股份均为有限售条件流通股。其中,李洁、郭志先、
李汉华、周晓璐合计持有281,889,492股有限售条件流通股,限售期为36个月。其他
35名股东合计持有275,850,846股有限售条件流通股,限售期为12个月,该部分有
限售条件流通股已于2016年11月18日解除限售。
    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    本次限售股形成后,公司于2015年12月7日完成配套募集资金的增发。中
    国证券登记结算有限责任公司上海分公司就潍坊北大青鸟华光科技股份有限公
司向平安大华基金管理有限公司等8名股东总计发行的110,987,791股人民币普通股
(A股),出具了《证券变更登记证明》。公司股份总数由923,276,338股变更为1,0
34,264,129股,该次发行新增股份均为有限售条件流通股,限售期为12个月,该部
分有限售条件流通股已于2016年12月7日解除限售。截至到目前,公司无限售条件
的流通股份合计752,374,637股,有限售条件的流通股份合计281,889,492股。
    三、本次限售股上市流通的有关承诺
    (一)锁定期承诺
    置入资产的实际控制人李洁及其家族成员郭志先、李汉华、周晓璐承诺: 自股
份发行结束之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的
上市公司股份,也不由上市公司回购该部分股份,因履行业绩承诺而出现股份赎回
情况除外。
    (二)业绩承诺
    置入资产的实际控制人李洁及其家族成员郭志先、李汉华、周晓璐承诺:本次
重大资产重组完成后置入资产2015年度、2016年度及2017年度合并报表扣除非经常
性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于251,134,325.43元、351,221,091
.56元及441,528,549.40元,未实现部分以股份方式进行全额补偿。公司现已完成
以上业绩承诺。
    四、占用上市公司资金及违规担保情形
    截至本核查意见出具日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上
市公司资金的情形,公司也不存在为上述股东违规担保的情形。
    五、中介机构核查意见
    1、康欣新材本次解禁的首次公开发行股票的限售股份持有人均履行了上述股份
锁定的承诺。
    2、本次限售股份上市流通的数量和时间符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票
上
    市规则》等有关法律法规及规范性文件的要求。
    3、本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。
    综上所述,保荐机构对康欣新材本次限售股份上市流通无异议。
    六、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为281,889,492股;
    本次限售股上市流通日期为2018年11月20日;
    首发限售股上市流通明细清单
    序号
    股东
    名称
    持有限售股数量
    持有限售股占公司总股本比例
    本次上市流通数量(单位:股)
    剩余限售股数量
    1
    李洁
    220,429,643
    21.31%
    220,429,643
    0
    2
    郭志先
    25,583,469
    2.47%
    25,583,469
    0
    3
    周晓璐
    20,065,994
    1.94%
    20,065,994
    0
    4
    李汉华
    15,810,386
    1.53%
    15,810,386
    0
    合计
    281,889,492
    27.25%
    281,889,492
    0
    七、股本变动结构表(如某行无相应数据,该行可予以省略,序号作相应调整
。)
    单位:股
    本次上市前
    变动数
    本次上市后
    有限售条件的流通股份
    1、国家持有股份
    0
    0
    0
    2、国有法人持有股份
    0
    0
    0
    3、其他境内法人持有股份
    0
    0
    0
    4、境内自然人持有股份
    281,889,492
    -281,889,492
    0
    5、境外法人、自然人持有股份
    0
    0
    0
    6、战略投资者配售股份
    0
    0
    0
    7、一般法人配售股份
    0
    0
    0
    8、其他
    0
    0
    0
    有限售条件的流通股份合计
    281,889,492
    -281,889,492
    0
    无限售条件的流通股份
    A股
    752,374,637
    281,889,492
    1,034,264,129
    B股
    H股
    其他
    无限售条件的流通股份合计
    752,374,637
    281,889,492
    1,034,264,129
    股份总额
    1,034,264,129
    0
    1,034,264,129
    八、上网公告附件
    中介机构核查意见
    特此公告。
    康欣新材料股份有限公司
    董事会
    2018年 11 月 14 日

[2018-11-05](600076)康欣新材:关于2018年第三季度报告的更正公告
    证券代码:600076 证券简称:康欣新材 公告编号:2018-066
    康欣新材料股份有限公司
    关于2018年第三季度报告的更正公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    康欣新材料股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2018年10月30日
披露了《康欣新材料股份有限公司2018年第三季度报告》,由于相关工作人员的疏
忽,上述公告数据部分披露有误,现更正如下:
    “二、公司基本情况”之“2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名
流通股东(或无限售条件股东)持股情况表”中“前十名无限售条件股东持股情况
”
    更正前:
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称
    持有无限售条件流通股的数量
    股份种类及数量
    种类
    数量
    北京东方国兴科技发展有限公司
    34,138,850
    人民币普通股
    34,138,850
    渤海人寿保险股份有限公司—传统险五
    13,632,580
    人民币普通股
    13,632,580
    全国社保基金五零四组合
    13,600,000
    人民币普通股
    13,600,000
    中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品
    12,572,900
    人民币普通股
    12,572,900
    红土创新基金-银河证券-深圳市创新投资集团有限公司
    8,088,000
    人民币普通股
    8,088,000
    刘健
    6,129,600
    人民币普通股
    6,129,600
    徐剑
    5,915,000
    人民币普通股
    5,915,000
    兴业银行股份有限公司-天弘永定价值成长混合型证券投资基金
    5,855,571
    人民币普通股
    5,855,571
    田三红
    5,800,000
    人民币普通股
    5,800,000
    平安大华基金-平安银行-李少朋
    5,649,278
    人民币普通股
    5,649,278
    上述股东关联关系或一致行动的说明
    李洁、郭志先、周晓璐、李汉华是一致行动人。公司未知其他股东之间是否存
在关联关系或一致行动人情况。
    表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
    不适用
    更正后:
    前十名无限售条件股东持股情况
    股东名称
    持有无限售条件流通股的数量
    股份种类及数量
    种类
    数量
    北京东方国兴科技发展有限公司
    34,138,850
    人民币普通股
    34,138,850
    李伟
    13,796,952
    人民币普通股
    13,796,952
    渤海人寿保险股份有限公司—传统险五
    13,632,580
    人民币普通股
    13,632,580
    全国社保基金五零四组合
    13,600,000
    人民币普通股
    13,600,000
    中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品
    12,572,900
    人民币普通股
    12,572,900
    红土创新基金-银河证券-深圳市创新投资集团有限公司
    8,088,000
    人民币普通股
    8,088,000
    刘健
    6,129,600
    人民币普通股
    6,129,600
    徐剑
    5,915,000
    人民币普通股
    5,915,000
    兴业银行股份有限公司-天弘永定价值成长混合型证券投资基金
    5,855,571
    人民币普通股
    5,855,571
    田三红
    5,800,000
    人民币普通股
    5,800,000
    上述股东关联关系或一致行动的说明
    李洁、郭志先、周晓璐、李汉华是一致行动人。公司未知其他股东之间是否存
在关联关系或一致行动人情况。
    表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
    不适用
    原公告其他内容不变。
    对上述更正给广大投资者和信息使用者带来的不便,公司深表歉意,并将在 以
后的工作中避免出现类似问题。今后公司将不断加强信息披露工作的审核工作, 
努力提高信息披露质量。
    特此公告。
    康欣新材料股份有限公司
    董事会
    2018年11月4日

[2018-11-03](600076)康欣新材:关于召开2018年第三次临时股东大会的通知
    证券代码:600076 证券简称:康欣新材 公告编号:2018-064
    康欣新材料股份有限公司 关于召开2018年第三次临时股东大会的通知
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示:
     股东大会召开日期:2018年11月20日
     本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
    一、 召开会议的基本情况
    (一) 股东大会类型和届次
    2018年第三次临时股东大会
    (二) 股东大会召集人:董事会
    (三) 投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
的方式
    (四) 现场会议召开的日期、时间和地点
    召开的日期时间:2018年11月20日 9 点 30分
    召开地点:湖北省孝感市汉川市经济开发区新河工业园路特一号康欣新材
    (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
    网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间:自2018年11月20日
    至2018年11月20日
    采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
    (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
    涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票
,应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行
。
    (七) 涉及公开征集股东投票权
    无
    二、 会议审议事项
    本次股东大会审议议案及投票股东类型
    序号
    议案名称
    投票股东类型
    A股股东
    非累积投票议案
    1
    关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
    √
    2.00
    关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
    √
    2.01
    本次发行证券的种类
    √
    2.02
    发行规模
    √
    2.03
    债券期限
    √
    2.04
    票面金额和发行价格
    √
    2.05
    票面利率
    √
    2.06
    付息
    √
    2.07
    转股期限
    √
    2.08
    转股股数确定方式
    √
    2.09
    转股价格的确定
    √
    2.10
    转股价格的调整方式及计算公式
    √
    2.11
    转股价格向下修正条款
    √
    2.12
    赎回条款
    √
    2.13
    回售条款
    √
    2.14
    转股年度有关股利的分配
    √
    2.15
    发行方式及发行对象
    √
    2.16
    向原股东配售的安排
    √
    2.17
    债券持有人会议相关事项
    √
    2.18
    本次募集资金用途
    √
    2.19
    担保事项
    √
    2.20
    募集资金存放
    √
    2.21
    本次发行可转债决议的有效期限
    √
    3
    关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
    √
    4
    关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析的议案
    √
    5
    关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
    √
    6
    关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的
议案
    √
    7
    关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
    √
    8
    关于修订公司章程的议案
    √
    9
    关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜
的议案
    √
    1、 各议案已披露的时间和披露媒体
    上述议案已经公司第九届董事会第十七次会议审议通过,相关内容刊登于上海
证券交易所网站(www.sse.com.cn)
    2、 特别决议议案:1、2、3、4、5、6、7、8、9
    3、 对中小投资者单独计票的议案:1、2、3、4、5、6、7、8、9
    4、 涉及关联股东回避表决的议案:无
    应回避表决的关联股东名称:无
    5、 涉及优先股股东参与表决的议案:无
    三、 股东大会投票注意事项
    (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
    的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券公司交易终端)进行
投票,也可以登陆互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com)进行投票。首次登
陆互联网投票平台进行投票的,投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联
网投票平台网站说明。
    (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权,如果其拥有
多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后,视
为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的
表决票。
    (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的,以
第一次投票结果为准。
    (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
    四、 会议出席对象
    (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册
的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下表),并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
    股份类别
    股票代码
    股票简称
    股权登记日
    A股
    600076
    康欣新材
    2018/11/15
    (二) 公司董事、监事和高级管理人员。
    (三) 公司聘请的律师。
    (四) 其他人员
    五、 会议登记方法
    (一)出席现场会议的股东登记时需提供以下文件:
    1、个人股东:
    个人股东亲自出席会议的,应持本人有效身份证件、股票账户卡;委托代理他
人出席会议的,代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书(见附件)。
    2、法人股东:
    法人股东的法定代表人出席会议的,应持法人股东股票账户卡、本人有效身份
证、法人单位营业执照复印件(加盖公章);委托代理人出席会议的,代理人还应
持本人有效身份证、书面授权委托书(见附件)。
    3、融资融券投资者出席会议的,应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证
明及其向投资者出具的授权委托书;投资者为个人的,还应持本人有效身份证,投
资者为机构的,还应持本单位营业执照复印件(加盖公章)、参会人员身份证、单
位法定代表人出具的授权委托书。
    (二)登记时间:
    2018年11月19日,上午8∶30-11∶30,下午2∶00-5: 00。
    (三)现场会议登记地址及联系方式:
    登记及联系地址:湖北省孝感市汉川市经济开发区新河工业园路特一号康欣新
材
    联系电话:0712-8102866
    传真:0712-8102978
    邮政编码:431614
    联系人:牟儆
    (四)股东可采用信函或传真的方式进行登记,以传真方式进行登记的股东,
请在传真上注明联系电话及联系人。
    (五)选择网络投票的股东,可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东
大会投票。
    六、 其他事项
    本次股东大会现场会议会期半天,与会股东或代理人住宿及交通费自理。
    特此公告。
    康欣新材料股份有限公司董事会
    2018年11月3日
    附件1:授权委托书
     报备文件
    提议召开本次股东大会的董事会决议
    附件1:授权委托书
    授权委托书
    康欣新材料股份有限公司:
    兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2018年11月20日召开的贵公司
2018年第三次临时股东大会,并代为行使表决权。
    委托人持普通股数:
    委托人持优先股数:
    委托人股东帐户号:
    序号
    非累积投票议案名称
    同意
    反对
    弃权
    1
    关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
    2.00
    关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案
    2.01
    本次发行证券的种类
    2.02
    发行规模
    2.03
    债券期限
    2.04
    票面金额和发行价格
    2.05
    票面利率
    2.06
    付息
    2.07
    转股期限
    2.08
    转股股数确定方式
    2.09
    转股价格的确定
    2.10
    转股价格的调整方式及计算公式
    2.11
    转股价格向下修正条款
    2.12
    赎回条款
    2.13
    回售条款
    2.14
    转股年度有关股利的分配
    2.15
    发行方式及发行对象
    2.16
    向原股东配售的安排
    2.17
    债券持有人会议相关事项
    2.18
    本次募集资金用途
    2.19
    担保事项
    2.20
    募集资金存放
    2.21
    本次发行可转债决议的有效期限
    3
    关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案
    4
    关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析的议案
    5
    关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
    6
    关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺的
议案
    7
    关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
    8
    关于修订公司章程的议案
    9
    关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜
的议案
    委托人签名(盖章): 受托人签名:
    委托人身份证号: 受托人身份证号:
    委托日期: 年 月 日
    备注:
    委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√
”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行
表决。

[2018-11-03](600076)康欣新材:第九届董事会第十七次会议决议公告
    证券代码:600076 证券简称:康欣新材 公告编号:2018-060
    康欣新材料股份有限公司 第九届董事会第十七次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    2018年11月2日,康欣新材料股份有限公司(以下简称“公司”)在公司会议室
召开了第九届董事会第十七次会议,会议应到董事7人,实到董事7人,会议在召集
和表决程序上符合《公司法》及公司章程的有关规定。各到会董事审议通过了如下
事项:
    一、审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
    为优化公司业务结构,提高公司的综合竞争力,公司拟公开发行可转换公司债
券。
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督
管理委员会《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的有关规定,公司结合自身
实际情况进行了逐项自查, 认为公司各项条件符合现行法律法规和规范性文件中关
于公开发行可转换公司债券的有关规定,公司具备公开发行可转换公司债券的资格
和条件。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    二、逐项审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
    公司拟向非特定对象公开发行可转换公司债券(以下简称“本次发行”或“本
次可转债”),本次发行的具体方案如下:
    (一)本次发行证券的种类 本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可
转换公司债券(以下简称“可转债”)。该可转债及未来经该可转债转换的A股股票
将在上海证券交易所上市。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。 (二)发行规
模
    本次拟发行可转债募集资金总额不超过人民币13亿元(含13亿元)。具体募集
资金数额提请股东大会授权公司董事会在上述额度范围内根据相关法律、法规规定
并结合公司财务状况和投资计划确定。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。 (三)债券期
限
    本次发行的可转债的存续期限为自发行之日起6年。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (四)票面金额和发行价格
    本次发行的可转债每张面值为人民币100元,按面值发行。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (五)票面利率
    本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平,提请
公司股东大会授权董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐
人(主承销商)协商确定。
    本次可转债在发行完成前如遇银行存款利率调整,则股东大会授权董事会对票
面利率作相应调整。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (六)付息
    1、 年利息计算
    年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一
年可享受的当期利息。年利息的计算公式为: I=B×i I:指年利息额; B:指本次
发行的可转债持有人在计息年度(以下简称“当年” 或“每年” )付息登记日持
有的可转债票面总金额; i:指可转债当年票面利率。 2、付息方式
    (1)本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式,计息起始日为可转债发
行首日;到期归还本金和最后一年利息。可转债持有人所获利息收入的应付税项由
可转债持有人承担。
    (2)付息日:每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日
为法定节假日或休息日,则顺延至下一个工作日,顺延期间不另付息。每相邻的两
个付息日之间为一个计息年度。
    (3)付息债权登记日:每年的付息债权登记日为付息日的前一交易日,公司将
在付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前(包括付
    息债权登记日)已转换或已申请转换为A股股票的可转债,公司不再向其持有人
支付本计息年度及以后计息年度的利息。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (七)转股期限
    本次发行的可转债转股期限自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易
日起至可转债到期日止。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (八)转股股数确定方式
    本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时,转股数量=可转债持有人申请
转股的可转债票面总金额/申请转股当日有效的转股价格,并以去尾法取一股的整
数倍。
    可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的余额,
公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定,在可转债持有人转股当日后的五个
交易日内以现金兑付该不足转换为一股股票的可转债余额及该余额所对应的当期应
计利息,按照四舍五入原则精确到0.01元。
    当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365
    IA:指当期应计利息;
    B:指本次可转债持有人持有的该不足转换为一股股票的可转债票面总金额;
    i:指本次可转债当年票面利率;
    t:指计息天数,即从上一个付息日起至支付该不足转换为一股股票的本次可转
债余额对应的当期应计利息日止的实际日历天数(算头不算尾)。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (九)转股价格的确定
    本次可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交
易均价(若在该20个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形,则对调整
前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算)和前一个交易日公
司股票交易均价,以及最近一期经审计的每股净资产和股票面值。具体初始转股价
格提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场状况与保荐人(主承销商)
协商确定。
    前20个交易日公司股票交易均价=前20个交易日公司股票交易总额/该20个交易
日公司股票交易总量;前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易
总额/该日公司股票交易总量。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十)转股价格的调整方式及计算公式
    在本次发行之后,当公司发生送红股、转增股本、增发新股(不包括因本次发
行的可转债转股而增加的股本)、配股以及派发现金股利等情况时,公司将按上述
条件出现的先后顺序,依次对转股价格进行累积调整(保留小数点后两位,最后一
位四舍五入),具体调整办法如下:
    送红股或转增股本:P1=P0/(1+n);
    增发新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);
    上述两项同时进行:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);
    派发现金股利:P1=P0-D;
    上述三项同时进行:P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)
    其中:P0为调整前有效的转股价,n为该次送股率或转增股本率,k为该次增发
新股率或配股率,A为该次增发新股价或配股价,D为该次每股派送现金股利,P1为
调整后有效的转股价。
    公司出现上述股份和/或股东权益变化时,将依次进行转股价格调整,并在中国
证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定的上市公司信息披露媒体上
刊登转股价格调整的公告,并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股
期间(如需)等相关信息。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请
日或之后,转换股份登记日之前,则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转
股衍生权益时,公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转
债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时
国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十一)转股价格向下修正条款
    1、 修正权限与修正幅度
    在本次发行的可转债存续期间,当公司股票在任意连续30个交易日中至少15个
交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时,公司董事会有权提出转股价格向下修
正方案并提交公司股东大会表决,该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过方可实施。股东大会进行表决时,持有本次发行可转债的股东应当回避
,修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前20个交易
    日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价的较高者,同时修正
后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
    若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在调整前的交易日按调
整前的转股价格和收盘价格计算,在转股价格调整及之后的交易日按调整后的转股
价格和收盘价格计算。
    2、修正程序
    公司向下修正转股价格时,公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体
上刊登股东大会决议公告,公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等相关信息
。从股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日),开始恢复转股申请并执
行修正后的转股价格。
    若转股价格修正日为转股申请日或之后,转换股份登记日之前,该类转股申请
应按修正后的转股价格执行。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十二) 赎回条款
    1、到期赎回条款
    在本次发行的可转债期满后五个交易日内,公司将赎回全部未转股的可转债,
具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐人(主承销商)协
商确定。
    2、提前赎回条款
    在本次发行的可转债转股期内,当下述情形的任意一种出现时,公司有权决定
按照以面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债:
    (1)在转股期内,如果公司股票在任何连续30个交易日中至少15个交易日的收
盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%);
    (2)当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。
    当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365
    IA:指当期应计利息;B:指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票
面总金额;i:指可转债当年票面利率;t:指计息天数,即从上一个付息日起至本
计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)。
    若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在调整前的交易日按调
整前的转股价格和收盘价计算,调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算
。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十三)回售条款
    1、 有条件回售条款
    在本次发行的可转债最后两个计息年度,如公司股票在任何连续30个交易日的
收盘价格低于当期转股价的70%时,可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分
按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价
格因发生送红股、转增股本、增发新股(不包括因本次发行的可转债转股而增加的
股本)、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形,则在调整前的交易日按调整
前的转股价格和收盘价格计算,在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格
计算。如果出现转股价格向下修正的情况,则上述“连续30个交易日”须从转股价
格调整之后的第一个交易日起按修正后的转股价格重新计算。
    最后两个计息年度可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件
行使回售权一次,若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售
申报期内申报并实施回售的,该计息年度不应再行使回售权,可转债持有人不能多
次行使部分回售权。
    2、附加回售条款
    若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中
的承诺情况相比出现重大变化,根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用
途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的,可转债持有人享有一次回售的权利
。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息的
价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后,可以在公司公告后的附加回售申
报期内进行回售,该次附加回售申报期内不实施回售的,不能再行使附加回售权。
    当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365
    IA:指当期应计利息;B:指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票
面总金额;i:指可转债当年票面利率;t:指计息天数,即从上一个付息日起至本
计息年度回售日止的实际日历天数(算头不算尾)。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十四)转股年度的股利分配
    因本次发行的可转债转股而增加的本公司股票享有与原股票同等的权益,在股
利发放的股权登记日下午收市后登记在册的所有普通股股东(含因可转债转股形成
的股东)均参与当期股利分配并享有同等权益。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十五)发行方式及发行对象
    本次可转债的具体发行方式提请股东大会授权董事会与保荐人(主承销商)协
商确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
证券账户的自然人、法人、证券、投资基金、符合法律规定的其他投资者等(国家
法律、法规禁止者除外)。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十六)向原股东配售的安排
    本次发行给予公司原股东优先配售权。具体优先配售数量、比例由股东大会授
权董事会在发行前根据市场情况确定,并在本次可转债的发行公告中予以披露。该
等优先配售将须遵守《中华人民共和国公司法》或任何其它政府或监管机构的所有
适用法律、法规及规则(包括但是不限于关联交易相关的规则和要求),方可落实。
    优先配售后余额部分(含原A股普通股股东放弃优先配售的部分)采用网上向社
会公众投资者通过上海证券交易所交易系统发售与网下对机构投资者配售发行相结
合或全部采用网上向社会公众投资者通过上海证券交易所交易系统发售的方式进行
,余额由承销商包销。具体发行方式由股东大会授权董事会与保荐人(主承销商)
在发行前协商确定。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十七)债券持有人会议相关事项
    1、债券持有人的权利与义务
    (1)债券持有人的权利
    1)依照其所持有的本期可转债数额享有约定利息;
    2)根据《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的本期可转债转为公司A股
股票;
    3)根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权;
    4)依照法律、行政法规、规范性文件的规定及《可转债募集说明书》的相关约
定转让、赠与或质押其所持有的本期可转债;
    5)依照法律、行政法规、规范性文件的规定及《可转债募集说明书》的约定享
有其作为债券持有人的信息知情权;
    6)按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付所持有的本期可转
债的本息;
    7)依照法律、行政法规、规范性文件的相关规定及《可转债募集说明书》的相
关约定参与或委代理人参与债券持有人会议并行使表决权;
    8)法律、行政法规、规范性文件及《可转债募集说明书》所赋予的其作为公司
债权人的其他权利。
    (2)债券持有人的义务
    1)遵守公司发行可转债条款的相关规定;
    2)依其所认购的可转债数额缴纳认购资金;
    3)遵守债券持有人会议形成的有效决议;
    4)除法律、行政法规、规范性文件规定及《可转债募集说明书》约定之外,不
得要求公司提前偿付可转债的本金和利息;
    5)法律、行政法规、规范性文件规定及《可转债募集说明书》约定应当由本期
可转债债券持有人承担的其他义务。
    2、债券持有人会议的召开情形
    在可转换公司债券存续期间,有下列情形之一的,公司董事会应召集债券持有
人会议:
    (1)公司拟变更《可转债募集说明书》的约定;
    (2)公司不能按期支付本次可转债本息;
    (3)拟修改债券持有人会议规则;
    (4)公司发生减资(因股权激励回购股份导致的减资除外)、合并、分立、解
散或者申请破产;
    (5)公司董事会书面提议召开债券持有人会议;
    (6)单独或合计持有本期可转债10%以上未偿还债券面值的持有人书面提议召
开债券持有人会议;
    (7)发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项;
    (8)根据法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的相关要求、《可转
债募集说明书》的约定及本规则的规定,应当由债券持有人会议审议并决定的其他
事项。
    3、投资者通过认购、受让、接受赠与、继承、承继或其他合法方式取得并持有
本期可转债,均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。
    公司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法,以及债券持有人会议
的权限、程序和决议生效条件。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十八)本次募集资金用途
    本次公开发行可转债募集资金总额不超过13亿元(含13亿元),扣除发行费用
后,募集资金净额拟投入以下项目,并不超过以下项目的募集资金投资额: 序号 
项目名称 投资总额 拟投入募集资金
    1
    支付购买嘉善新华昌木业有限公司 100%股权的现金对价
    30,000.00
    15,400.00
    2
    年产25万m3绿色装配式木结构建筑用OSB生产线
    90,104.58
    76,000.00
    3
    补充流动资金
    38,600.00
    38,600.00
    合计
    158,704.58
    130,000.00
    如本次公开发行募集资金到位时间与资金需求的时间要求不一致,公司可根据
实际情况需要,以自有资金或其他方式筹集的资金先行投入上述项目,先行投入部
分将在募集资金到位后以募集资金予以置换。若本次发行实际募集资金净额低于拟
投入募集资金,公司董事会将根据项目的实际情况,对上述项目的募集资金投入顺
序和金额进行适当调整,不足部分由公司自筹解决。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十九)担保事项
    截止2017年12月31日,公司经审计的归属于上市公司股东的净资产不低于人民
币十五亿元,符合不设担保的条件,本次发行的可转债不提供担保。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (二十)募集资金存放
    公司已建立《募集资金管理办法》,本次发行可转债的募集资金必须存放于公
司董事会批准设立的专项账户中,具体开户事宜将在发行前由公司董事会确定,并
在发行公告中披露开户信息。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (二十一)本次发行可转债决议的有效期限
    本次发行可转债决议的有效期为本次可转债发行方案通过股东大会审议之日起
至满十二个月当日止。
    本次发行可转债发行方案需经中国证监会核准后方可实施,且最终以中国证监
会核准的方案为准。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    三、审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
    根据中国证监会的有关规定,公司就本次公开发行可转换公司债券事宜编制了
《康欣新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    四、审议通过了《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性
分析的议案》
    公司对本次发行募集资金全部投资项目的可行性进行了分析讨论,并按照中国
证监会《上市公司证券发行管理办法》的要求编制了本次发行募集资金使用可行性
分析报告。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    五、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    根据中国证监会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行[
2007]500 号)的规定,公司编制了截至 2018 年 9 月 30 日的前次募集资金使用
情况报告。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    六、审议通过了《关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补
措施及相关承诺的议案》
    公司就本次公开发行可转换公司债券对即期回报摊薄的影响进行了认真分析,
制定了填补即期回报的措施,同时公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人
员对采取回报措施事宜作出了承诺。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    七、审议通过了《关于制订<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》
    为规范康欣新材料股份有限公司可转换公司债券持有人会议的组织和行为,界
定债券持有人会议的权利义务,保障债券持有人的合法权益,公司根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《
上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》和《
上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及其他规范性文件的规定,并结合公司
的实际情况,制订了《康欣新材料股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    八、审议通过了《关于修订公司章程的议案》
    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监
发[2012]37 号)和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》(证监会
公告[2013]43 号)相关要求及《公司章程》的规定,公司进一步完善了股利分配政
策,拟对《公司章程》部分条款修订。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    九、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换
公司债券具体事宜的议案》
    根据公司本次公开发行可转换公司债券的工作安排,为高效、有序地完成公司
本次发行工作,根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规
定,董事会提请公司股东大会授权董事会在相关法律法规、规章及其他规范性文件
的范围内全权办理与本次公开发行可转换公司债券相关的全部事宜,包括但不限于:
    (1)在相关法律法规和《公司章程》允许的范围内,按照监管部门的意见,结
合公司的实际情况,对本次可转换公司债券的发行条款进行适当修订、调整和补充
,在发行前明确具体的发行条款及发行方案,制定和实施本次发行的最终方案,包
括但不限于确定发行规模、发行方式及对象、向原股东优先配售的比例、初始转股
价格的确定、转股价格修正、赎回、债券利率、约定债券持有人会议的权利及其召
开程序以及决议的生效条件、决定本次发行时机、增设募集资金专户、签署募集资
金专户存储三方监管协议及其它与发行方案相关的一切事宜;
    (2)聘请相关中介机构,办理本次发行及上市申报事宜;根据监管部门的
    要求制作、修改、报送有关本次发行及上市的申报材料;
    (3)修改、补充、签署、递交、呈报、执行本次发行过程中发生的一切协议、
合同和文件(包括但不限于承销及保荐协议、与募集资金投资项目相关的协议、聘
用中介机构协议等);
    (4)在股东大会审议批准的募集资金投向范围内,根据本次发行募集资金投资
项目实际进度及实际资金需求,调整或决定募集资金的具体使用安排;根据项目的
实际进度及经营需要,在募集资金到位前,公司可自筹资金先行实施本次发行募集
资金投资项目,待募集资金到位后再予以置换;根据相关法律法规的规定、监管部
门的要求及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调整;
    (5)根据可转换公司债券发行和转股情况适时修改《公司章程》中的相关条款
,并办理工商备案、注册资本变更登记、可转换公司债券挂牌上市等事宜;
    (6)如监管部门对于发行可转换公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化
,除涉及相关法律法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外,对本
次发行的具体方案等相关事项进行相应调整;
    (7)在出现不可抗力或其他足以使本次发行方案难以实施、或者虽然可以实施
但会给公司带来不利后果之情形,或发行可转换公司债券政策发生变化时,酌情决
定本次发行方案延期实施;
    (8)在相关法律法规及监管部门对再融资摊薄即期回报及其填补措施有最新规
定及要求的情形下,届时根据相关法律法规及监管部门的最新要求,进一步分析、
研究、论证本次公开发行可转换公司债券对公司即期财务指标及公司股东即期回报
等影响,制订、修改相关的填补措施,并全权处理与此相关的其他事宜;
    (9)办理与本次发行相关的其他事宜。
    上述授权的有效期为 12 个月,自股东大会审议通过本议案之日起计算。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    十、审议通过了《关于提请召开2018年第三次临时股东大会的议案》
    上述部分议案需要提交公司股东大会审议批准,关于会议的时间、地点、议程
和议题等具体事宜,公司将另行发出关于召开公司2018年第三次临时股东大会的通知
公告。
    表决结果: 同意7票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    特此公告!
    康欣新材料股份有限公司
    董事会
    2018年11 月2日

[2018-11-03](600076)康欣新材:第九届监事会第十二次会议决议公告
    证券代码:600076 证券简称:康欣新材 公告编号:2018-063
    康欣新材料股份有限公司 第九届监事会第十二次会议决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
    2018年11月2日,康欣新材料股份有限公司(以下简称“公司”)在公司会议室
召开了第九届监事会第十二次会议,会议应到监事3人,实到监事3人,会议在召集
和表决程序上符合《公司法》及公司章程的有关规定。各到会监事审议通过了如下
事项:
    一、审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
    为优化公司业务结构,提高公司的综合竞争力,公司拟公开发行可转换公司债
券。
    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国证券监督
管理委员会《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的有关规定,公司结合自身
实际情况进行了逐项自查, 认为公司各项条件符合现行法律法规和规范性文件中关
于公开发行可转换公司债券的有关规定,公司具备公开发行可转换公司债券的资格
和条件。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    二、审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
    公司拟向非特定对象公开发行可转换公司债券(以下简称“本次发行”或“本
次可转债”),本次发行的具体方案如下:
    (一)本次发行证券的种类 本次发行证券的种类为可转换为公司A股股票的可
转换公司债券(以下简称“可转债”)。该可转债及未来经该可转债转换的A股股票
将在上海证券交易所上市。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。 (二)发行规
模
    本次拟发行可转债募集资金总额不超过人民币13亿元(含13亿元)。具体募集
资金数额提请股东大会授权公司董事会在上述额度范围内根据相关法律、法规规定
并结合公司财务状况和投资计划确定。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。 (三)债券期
限
    本次发行的可转债的存续期限为自发行之日起6年。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (四)票面金额和发行价格
    本次发行的可转债每张面值为人民币100元,按面值发行。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (五)票面利率
    本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平,提请
公司股东大会授权董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与保荐
人(主承销商)协商确定。
    本次可转债在发行完成前如遇银行存款利率调整,则股东大会授权董事会对票
面利率作相应调整。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (六)付息
    1、 年利息计算
    年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一
年可享受的当期利息。年利息的计算公式为: I=B×i I:指年利息额; B:指本次
发行的可转债持有人在计息年度(以下简称“当年” 或“每年” )付息登记日持
有的可转债票面总金额; i:指可转债当年票面利率。 2、付息方式
    (1)本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式,计息起始日为可转债发
行首日;到期归还本金和最后一年利息。可转债持有人所获利息收入的应付税项由
可转债持有人承担。
    (2)付息日:每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日
为法定节假日或休息日,则顺延至下一个工作日,顺延期间不另付息。每相邻的两
个付息日之间为一个计息年度。
    (3)付息债权登记日:每年的付息债权登记日为付息日的前一交易日,公司将
在付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前(包括付
    息债权登记日)已转换或已申请转换为A股股票的可转债,公司不再向其持有人
支付本计息年度及以后计息年度的利息。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (七)转股期限
    本次发行的可转债转股期限自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易
日起至可转债到期日止。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (八)转股股数确定方式
    本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时,转股数量=可转债持有人申请
转股的可转债票面总金额/申请转股当日有效的转股价格,并以去尾法取一股的整
数倍。
    可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的余额,
公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定,在可转债持有人转股当日后的五个
交易日内以现金兑付该不足转换为一股股票的可转债余额及该余额所对应的当期应
计利息,按照四舍五入原则精确到0.01元。
    当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365
    IA:指当期应计利息;
    B:指本次可转债持有人持有的该不足转换为一股股票的可转债票面总金额;
    i:指本次可转债当年票面利率;
    t:指计息天数,即从上一个付息日起至支付该不足转换为一股股票的本次可转
债余额对应的当期应计利息日止的实际日历天数(算头不算尾)。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (九)转股价格的确定
    本次可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交
易均价(若在该20个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形,则对调整
前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算)和前一个交易日公
司股票交易均价,以及最近一期经审计的每股净资产和股票面值。具体初始转股价
格提请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据市场状况与保荐人(主承销商)
协商确定。
    前20个交易日公司股票交易均价=前20个交易日公司股票交易总额/该20个交易
日公司股票交易总量;前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易
总额/该日公司股票交易总量。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十)转股价格的调整方式及计算公式
    在本次发行之后,当公司发生送红股、转增股本、增发新股(不包括因本次发
行的可转债转股而增加的股本)、配股以及派发现金股利等情况时,公司将按上述
条件出现的先后顺序,依次对转股价格进行累积调整(保留小数点后两位,最后一
位四舍五入),具体调整办法如下:
    送红股或转增股本:P1=P0/(1+n);
    增发新股或配股:P1=(P0+A×k)/(1+k);
    上述两项同时进行:P1=(P0+A×k)/(1+n+k);
    派发现金股利:P1=P0-D;
    上述三项同时进行:P1=(P0-D+A×k)/(1+n+k)
    其中:P0为调整前有效的转股价,n为该次送股率或转增股本率,k为该次增发
新股率或配股率,A为该次增发新股价或配股价,D为该次每股派送现金股利,P1为
调整后有效的转股价。
    公司出现上述股份和/或股东权益变化时,将依次进行转股价格调整,并在中国
证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定的上市公司信息披露媒体上
刊登转股价格调整的公告,并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股
期间(如需)等相关信息。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请
日或之后,转换股份登记日之前,则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
    当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转
股衍生权益时,公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转
债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时
国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十一)转股价格向下修正条款
    1、 修正权限与修正幅度
    在本次发行的可转债存续期间,当公司股票在任意连续30个交易日中至少15个
交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时,公司董事会有权提出转股价格向下修
正方案并提交公司股东大会表决,该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之
二以上通过方可实施。股东大会进行表决时,持有本次发行可转债的股东应当回避
,修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前20个交易
    日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价的较高者,同时修正
后的转股价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
    若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在调整前的交易日按调
整前的转股价格和收盘价格计算,在转股价格调整及之后的交易日按调整后的转股
价格和收盘价格计算。
    2、修正程序
    公司向下修正转股价格时,公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体
上刊登股东大会决议公告,公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等相关信息
。从股权登记日后的第一个交易日(即转股价格修正日),开始恢复转股申请并执
行修正后的转股价格。
    若转股价格修正日为转股申请日或之后,转换股份登记日之前,该类转股申请
应按修正后的转股价格执行。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十二) 赎回条款
    1、到期赎回条款
    在本次发行的可转债期满后五个交易日内,公司将赎回全部未转股的可转债,
具体赎回价格由股东大会授权董事会根据发行时市场情况与保荐人(主承销商)协
商确定。
    2、提前赎回条款
    在本次发行的可转债转股期内,当下述情形的任意一种出现时,公司有权决定
按照以面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债:
    (1)在转股期内,如果公司股票在任何连续30个交易日中至少15个交易日的收
盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%);
    (2)当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。
    当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365
    IA:指当期应计利息;B:指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票
面总金额;i:指可转债当年票面利率;t:指计息天数,即从上一个付息日起至本
计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)。
    若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在调整前的交易日按调
整前的转股价格和收盘价计算,调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算
。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十三)回售条款
    1、 有条件回售条款
    在本次发行的可转债最后两个计息年度,如公司股票在任何连续30个交易日的
收盘价格低于当期转股价的70%时,可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分
按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。若在上述交易日内发生过转股价
格因发生送红股、转增股本、增发新股(不包括因本次发行的可转债转股而增加的
股本)、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形,则在调整前的交易日按调整
前的转股价格和收盘价格计算,在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格
计算。如果出现转股价格向下修正的情况,则上述“连续30个交易日”须从转股价
格调整之后的第一个交易日起按修正后的转股价格重新计算。
    最后两个计息年度可转债持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件
行使回售权一次,若在首次满足回售条件而可转债持有人未在公司届时公告的回售
申报期内申报并实施回售的,该计息年度不应再行使回售权,可转债持有人不能多
次行使部分回售权。
    2、附加回售条款
    若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中
的承诺情况相比出现重大变化,根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金用
途或被中国证监会认定为改变募集资金用途的,可转债持有人享有一次回售的权利
。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按债券面值加上当期应计利息的
价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后,可以在公司公告后的附加回售申
报期内进行回售,该次附加回售申报期内不实施回售的,不能再行使附加回售权。
    当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365
    IA:指当期应计利息;B:指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票
面总金额;i:指可转债当年票面利率;t:指计息天数,即从上一个付息日起至本
计息年度回售日止的实际日历天数(算头不算尾)。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十四)转股年度的股利分配
    因本次发行的可转债转股而增加的本公司股票享有与原股票同等的权益,在股
利发放的股权登记日下午收市后登记在册的所有普通股股东(含因可转债转股形成
的股东)均参与当期股利分配并享有同等权益。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十五)发行方式及发行对象
    本次可转债的具体发行方式提请股东大会授权董事会与保荐人(主承销商)协
商确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
证券账户的自然人、法人、证券、投资基金、符合法律规定的其他投资者等(国家
法律、法规禁止者除外)。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十六)向原股东配售的安排
    本次发行给予公司原股东优先配售权。具体优先配售数量、比例由股东大会授
权董事会在发行前根据市场情况确定,并在本次可转债的发行公告中予以披露。该
等优先配售将须遵守《中华人民共和国公司法》或任何其它政府或监管机构的所有
适用法律、法规及规则(包括但是不限于关联交易相关的规则和要求),方可落实。
    优先配售后余额部分(含原A股普通股股东放弃优先配售的部分)采用网上向社
会公众投资者通过上海证券交易所交易系统发售与网下对机构投资者配售发行相结
合或全部采用网上向社会公众投资者通过上海证券交易所交易系统发售的方式进行
,余额由承销商包销。具体发行方式由股东大会授权董事会与保荐人(主承销商)
在发行前协商确定。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十七)债券持有人会议相关事项
    1、债券持有人的权利与义务
    (1)债券持有人的权利
    1)依照其所持有的本期可转债数额享有约定利息;
    2)根据《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的本期可转债转为公司A股
股票;
    3)根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权;
    4)依照法律、行政法规、规范性文件的规定及《可转债募集说明书》的相关约
定转让、赠与或质押其所持有的本期可转债;
    5)依照法律、行政法规、规范性文件的规定及《可转债募集说明书》的约定享
有其作为债券持有人的信息知情权;
    6)按《可转债募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付所持有的本期可转
债的本息;
    7)依照法律、行政法规、规范性文件的相关规定及《可转债募集说明书》的相
关约定参与或委代理人参与债券持有人会议并行使表决权;
    8)法律、行政法规、规范性文件及《可转债募集说明书》所赋予的其作为公司
债权人的其他权利。
    (2)债券持有人的义务
    1)遵守公司发行可转债条款的相关规定;
    2)依其所认购的可转债数额缴纳认购资金;
    3)遵守债券持有人会议形成的有效决议;
    4)除法律、行政法规、规范性文件规定及《可转债募集说明书》约定之外,不
得要求公司提前偿付可转债的本金和利息;
    5)法律、行政法规、规范性文件规定及《可转债募集说明书》约定应当由本期
可转债债券持有人承担的其他义务。
    2、债券持有人会议的召开情形
    在可转换公司债券存续期间,有下列情形之一的,公司董事会应召集债券持有
人会议:
    (1)公司拟变更《可转债募集说明书》的约定;
    (2)公司不能按期支付本次可转债本息;
    (3)拟修改债券持有人会议规则;
    (4)公司发生减资(因股权激励回购股份导致的减资除外)、合并、分立、解
散或者申请破产;
    (5)公司董事会书面提议召开债券持有人会议;
    (6)单独或合计持有本期可转债10%以上未偿还债券面值的持有人书面提议召
开债券持有人会议;
    (7)发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项;
    (8)根据法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的相关要求、《可转
债募集说明书》的约定及本规则的规定,应当由债券持有人会议审议并决定的其他
事项。
    3、投资者通过认购、受让、接受赠与、继承、承继或其他合法方式取得并持有
本期可转债,均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。
    公司将在募集说明书中约定保护债券持有人权利的办法,以及债券持有人会议
的权限、程序和决议生效条件。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十八)本次募集资金用途
    本次公开发行可转债募集资金总额不超过13亿元(含13亿元),扣除发行费用
后,募集资金净额拟投入以下项目,并不超过以下项目的募集资金投资额: 序号 
项目名称 投资总额 拟投入募集资金
    1
    支付购买嘉善新华昌木业有限公司 100%股权的现金对价
    30,000.00
    15,400.00
    2
    年产25万方绿色装配式木结构建筑用OSB生产线
    90,104.58
    76,000.00
    3
    补充流动资金
    38,600.00
    38,600.00
    合计
    158,704.58
    130,000.00
    如本次公开发行募集资金到位时间与资金需求的时间要求不一致,公司可根据
实际情况需要,以自有资金或其他方式筹集的资金先行投入上述项目,先行投入部
分将在募集资金到位后以募集资金予以置换。若本次发行实际募集资金净额低于拟
投入募集资金,公司董事会将根据项目的实际情况,对上述项目的募集资金投入顺
序和金额进行适当调整,不足部分由公司自筹解决。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (十九)担保事项
    截止2017年12月31日,公司经审计的归属于上市公司股东的净资产不低于人民
币十五亿元,符合不设担保的条件,本次发行的可转债不提供担保。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (二十)募集资金存放
    公司已建立《募集资金管理办法》,本次发行可转债的募集资金必须存放于公
司董事会批准设立的专项账户中,具体开户事宜将在发行前由公司董事会确定,并
在发行公告中披露开户信息。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    (二十一)本次发行可转债决议的有效期限
    本次发行可转债决议的有效期为本次可转债发行方案通过股东大会审议之日起
至满十二个月当日止。
    本次发行可转债发行方案需经中国证监会核准后方可实施,且最终以中国证监
会核准的方案为准。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    三、审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》
    根据中国证监会的有关规定,公司就本次公开发行可转换公司债券事宜编制了
《康欣新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    四、审议通过了《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性
分析的议案》
    公司对本次发行募集资金全部投资项目的可行性进行了分析讨论,并按照中国
证监会《上市公司证券发行管理办法》的要求编制了本次发行募集资金使用可行性
分析报告。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    五、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
    根据中国证监会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行[
2003]500 号)的规定,公司编制了截至 2018 年 9 月 30 日的前次募集资金使用
情况报告。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    六、审议通过了《关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补
措施及相关承诺的议案》
    公司就本次公开发行可转换公司债券对即期回报摊薄的影响进行了认真分析,
制定了填补即期回报的措施,同时公司控股股东、实际控制人、监事及高级管理人
员对采取回报措施事宜作出了承诺。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    七、审议通过了《关于制订<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》
    为规范康欣新材料股份有限公司可转换公司债券持有人会议的组织和行为,界
定债券持有人会议的权利义务,保障债券持有人的合法权益,公司根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《
上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》和《
上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及其他规范性文件的规定,并结合公司
的实际情况,制订了《康欣新材料股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    八、审议通过了《关于修订公司章程的议案》
    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监
发[2012]37 号)和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》(证监会
公告[2013]43 号)相关要求及《公司章程》的规定,公司进一步完善了股利分配政
策,拟对《公司章程》部分条款修订。
    表决结果: 同意3票,反对0票,弃权0票,本议案获表决通过。
    特此公告!
    康欣新材料股份有限公司
    董事会
    2018年11月12日

[2018-11-02]康欣新材(600076):康欣新材拟公开发行不超13亿元可转债
    ▇证券时报
  康欣新材(600076)11月2日晚间公告,公司拟公开发行不超过13亿元的可转换公
司债券,用于支付购买嘉善新华昌木业有限公司100%股权的现金对价、年产25万m3
绿色装配式木结构建筑用OSB生产线和补充流动资金。 

[2018-10-30](600076)康欣新材:2018年第三季度报告主要财务指标
    基本每股收益(元/股):0.35
    加权平均净资产收益率(%):10.12


(一)龙虎榜

【交易日期】2018-06-21 非ST、*ST和S证券连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到20%的证券:
累计跌幅偏离值:-21.05 成交量:13332.08万股 成交金额:66559.93万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|机构专用                              |1838.04       |--            |
|中国银河证券股份有限公司福州证券营业部|861.81        |--            |
|国金证券股份有限公司上海互联网证券分公|694.84        |--            |
|司                                    |              |              |
|平安证券股份有限公司深圳深南东路罗湖商|642.28        |--            |
|务中心证券营业部                      |              |              |
|国泰君安证券股份有限公司天津滨海新区福|590.12        |--            |
|州道证券营业部                        |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|天风证券股份有限公司广州华夏路证券营业|--            |8065.52       |
|部                                    |              |              |
|华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务|--            |3561.68       |
|中心证券营业部                        |              |              |
|西南证券股份有限公司湖北分公司        |--            |2251.74       |
|大通证券股份有限公司武汉中北路证券营业|--            |2193.77       |
|部                                    |              |              |
|机构专用                              |--            |2154.91       |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2017-11-06|9.97  |21.05   |209.87  |华宝证券有限责|开源证券股份有|
|          |      |        |        |任公司上海东大|限公司开源证券|
|          |      |        |        |名路证券营业部|有限责任公司总|
|          |      |        |        |              |部            |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘

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