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西部证券(002673)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈西部证券002673≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:18.07.10)
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最新提示:1)2018年中报预约披露:2018年08月23日
         2)07月10日(002673)西部证券:2018年6月主要财务信息公告(详见后)
分红扩股:1)2017年末期以总股本350184万股为基数,每10股派0.7元 ;股权登记日:2
           018-06-21;除息日:2018-06-22;红利发放日:2018-06-22;
         2)2017年中期利润不分配,不转增
配股实施:1)2016年以2015年12月31日公司总股本:2795569620为基数,配股比例10配
           2.60,配股价:6.8700,配股上市日:2017-04-20
机构调研:1)2017年11月09日机构到上市公司调研(详见后)
●18-03-31 净利润:16244.69万 同比增:-10.71 营业收入:5.63亿 同比增:-15.07
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  主要指标(元)  │18-03-31│17-12-31│17-09-30│17-06-30│17-03-31
每股收益        │  0.0500│  0.2303│  0.2200│  0.1443│  0.0700
每股净资产      │  5.0431│  5.0220│  5.0102│  4.9294│  4.5053
每股资本公积金  │  2.7132│  2.7132│  2.7123│  2.7117│  1.9464
每股未分配利润  │  0.5955│  0.5491│  0.6009│  0.5231│  0.7016
加权净资产收益率│  0.9200│  4.7700│  4.6500│  3.0900│  1.4600
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按最新总股本计算│18-03-31│17-12-31│17-09-30│17-06-30│17-03-31
每股收益        │  0.0464│  0.2148│  0.2028│  0.1249│  0.0520
每股净资产      │  5.0431│  5.0220│  5.0102│  4.9294│  3.5966
每股资本公积金  │  2.7132│  2.7132│  2.7123│  2.7117│  1.5539
每股未分配利润  │  0.5955│  0.5491│  0.6009│  0.5231│  0.5601
摊薄净资产收益率│  0.9199│  4.2776│  4.0468│  2.5342│  1.4445
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A 股简称:西部证券 代码:002673 │总股本(万):350183.977 │法人:刘建武
上市日期:2012-05-03 发行价:8.7│A 股  (万):350183.977 │总经理:何方
上市推荐:招商证券股份有限公司 │                      │行业:资本市场服务
主承销商:招商证券股份有限公司 │主营范围:证券经纪业务、证券自营业务、客
电话:029-87406088 董秘:黄斌   │户资产管理业务、投资银行业务、融资融券
                              │业务、研发业务、期货业务、固定收益业务
                              │、场外市场业务等
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2018年        │        --│        --│        --│    0.0500
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    2017年        │    0.2303│    0.2200│    0.1443│    0.0700
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    2016年        │    0.4000│    0.3300│    0.2100│    0.1000
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    2015年        │    0.7200│    0.6300│    0.5600│    0.3700
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    2014年        │    0.5500│    0.3500│    0.1300│    0.0700
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[2018-07-10](002673)西部证券:2018年6月主要财务信息公告
    根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》(2010年修订),现公
告本公司2018年6月主要财务信息。
    提请关注事项如下:
    1、披露范围:西部证券母公司主要财务数据。
    2、相关数据未经审计,且为非合并数据,最终数据以公司定期报告为准。
    西部证券2018年6月主要财务数据表(未经审计)
    单位:万元
        2018年6月              2018年6月30日         
    营业收入    净利润         净资产         
    17,856.38   -437.22        1,748,482.59

[2018-06-30](002673)西部证券:第四届董事会第三十四次会议决议公告
    西部证券股份有限公司第四届董事会第三十四次会议于2018年6月29日召开,
    1、会议审议通过了《关于调整风险管理部部门职责的提案》。
    2、会议审议通过了《关于设立投资银行业务质量控制部的提案》。

[2018-06-21]西部证券(002673):中青旅实业旗下公司再现2亿元资管违约,西部证券称已起诉
    ▇证券日报网
  5月份中青旅实业旗下子公司5亿元的信托违约引起多方关注,业内两家排名前
五的信托公司均“折戟”于此。
  仅有月余时间中青旅实业旗下公司再次传出违约消息。这一次,“踩雷”的主
角变成了近期负面事件不断的西部证券。
  2亿元资管违约西部证券“踩雷”
  6月20日晚间,西部证券发布涉诉公告,揭示了中青旅实业及其旗下子公司的又
一起违约事项。
  西部证券表示,早在去年5月25日,其设立“西部恒盈保理8号集合资产管理计
划”,产品期限原则上不超过1年,募集资金投资于国通信托作为受托人的“方正东
亚·恒盈保理1号集合资金信托计划”。在该信托计划期限届满之后,国通信托向
西部证券发送《通知函》,称未收到实际融资人上海中青世邦商业保理有限公司(以
下简称中青保理)支付还款,担保人中青旅实业亦未履行保证义务,已构成违约。
  基于此,西部证券于今年6月1日向上海二中院提起民事诉讼,要求中青保理支
付融资款/违约金/律师费等合计2.16亿元,北京黄金交易中心有限公司在应付账款
相应金额范围内有限偿付上述债务,中青旅实业对上述债务承担连带责任。上海市
二中院已对该案进行受理,且出具了财产保全的民事裁定,目前案件正在审理过程中。
  同时,西部证券表示公司各项业务经营情况正常。该诉讼不会对公司业务经营
、财务状况和偿债能力产生重大不利影响。
  西部证券官网信息显示,“西部恒盈保理8号集合资产管理计划”的产品类型为
资管计划,管理人为西部证券,发行备案为中基协;该资管产品认购起点为100万
元,风险等级为“R2”。与该系列其他产品相比,明显风险等级较低。
  而根据中基协信息,该产品的投资类型为“其他类产品”,未有分级;成立规
模为1.99亿元,投资者总数为89人(户),托管机构为兴业银行。
  由于西部证券并未披露其他信息,目前债务人及担保人角色较为清晰,但北京
黄金在此次违约中扮演何种角色尚未分明。据业内人士指出,按照西部证券的诉讼
请求来看,北京黄金提供应收账款质押或许是此次资管计划的主要增信方式之一。
  股权关系成谜旗下违约待解
  今年5月份,中青旅实业子公司出现5亿元信托违约,曾引起市场热议。彼时,
中信信托发布“中信·长天2号北京黄金贷款集合资金信托计划”临时信息披露报告
,称向北京黄金实际发放总额为5.45亿元的贷款款项,并由中青旅实业提供无限连
带责任保证担保。鉴于借款人违约,中信信托发出通知函宣布,信托贷款剩余未发
放部分不再进行发放,其中,5亿元已到期并构成违约,剩余0.45亿元亦被中信信
托要求提前到期。
  此外,在信托计划到期前,5月3日,中青旅实业曾向中信信托及投资咨询顾问
发送《延期兑付申请函》,称因其“资金链紧张、原计划的资金筹措方案目前尚未
落实”导致无法按期筹措足额偿还到期债务,提出延期兑付申请,并承诺于7月4日
前偿付北京黄金对中信信托的债务。彼时中信信托介绍称,该产品系金融机构定制
类型,受托人按照合同约定,根据受益人大会决策执行,尚在协调妥善处理。
  根据天眼查数据,中青保理系中青城投控股集团有限公司(以下简称中青城投)
的全资子公司,而中青城投亦为中青旅实业的全资子公司。而在两次违约中均有参
与的北京黄金,亦系中青旅实业控股子公司之一。
  此外,在中青旅实业传出违约消息后,上市公司中青旅控股股份有限公司(以下
简称中青旅)在第一时间发布公告称,公司并无“中青旅实业”或类似名称的分子
公司,“中青旅实业”所涉公司及其所属公司与公司不存在任何股权关系。

[2018-06-21](002673)西部证券:涉及诉讼的公告
    一、本次诉讼的基本情况
    1、本次诉讼受理时间:2018年6月14日
    2、受理机构:上海市第二中级人民法院
    3、当事人:上海中青世邦商业保理有限公司、中国青旅实业发展有限责任公司
、北京黄金交易中心有限公司
    4、案由:2017年5月25日,本公司设立“西部恒盈保理8号集合资产管理计划”
(以下简称“集合计划”),产品期限原则上不超过1年。所募集资金全部投资于
国通信托有限责任公司(原名“方正东亚信托有限责任公司”,以下简称“国通信
托”)作为受托人的“方正东亚·恒盈保理1号集合资金信托计划”。
    2018年5月28日,本公司收到国通信托发送的《通知函》,截止5月25日,信托
计划期限屈满,其未收到实际融资人上海中青世邦商业保理有限公司(原名“深圳
市天启成商业保理有限公司”,以下简称“中青保理”)应于当日支付的还款,担
保人中国青旅实业发展有限责任公司(以下简称“中青旅实业”)亦未履行保证义
务,已构成违约。
    为维护投资者的合法权益,本公司于2018年6月1日向上海市第二中级人民法院
(以下简称“上海二中院”)提起民事诉讼,要求中青保理支付融资款、违约金、
律师费等,北京黄金交易中心有限公司在应付账款相应金额范围内优先偿付上述债
务,中青旅实业对上述债务承担连带责任。上海二中院于2018年6月5日出具了财产
保全的《民事裁定书》,2018年6月19日向本公司送迗了《受理案件通知书》,目前
案件正在审理过程中。
    5、诉讼标的:判令中青保理支付融资款、违约金、律师费等共计人民币215,74
7,150元;北京黄金交易中心有限公司在应付账款相应金额范围内优先偿付上述债
务;中青旅实业对上述债务承担连带清偿责任。
    二、二审情况
    不适用。
    三、再审情况
    不适用。
    四、诉讼、仲裁结果情况
    不适用。
    五、和解、撤诉情况
    不适用。
    六、案件执行情况
    不适用。
    七、诉讼、仲裁对公司偿债能力的影响
    目前,公司各项业务经营情况正常。上述诉讼不会对公司业务经营、财务状况
和偿债能力产生重大不利影响。

[2018-06-20](002673)西部证券:公告
    关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书的公告
    一、行政监管措施决定书的基本内容
    2018年6月1日,西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监
督管理委员会陕西监管局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先
告知书》(中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施事先告知书(2018〕2
号)。2018年6月15日,公司收到中国证券监督管理委员会険西监管局《关于对西部
证券股份有限公司采取限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员措施的决
定》(中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书(2018)8号)。原文如下:
    “经查,你公司存在以下违规行为:
    一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不
严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善,业务发生较大风险;
    二是固定收益部未严格执行隔离墙制度,债券承销、债券自营、投资顾问业务
间存在人员混合操作、相互交易情况;
    三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理,投资决策、交易审批内部控
制机制未能有效执行;
    四是作为“16川菜”、“16东建”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受
托管理人,尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确,受托管理
工作未能勤勉尽责,存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行
人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题;
    五是多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;
    六是首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全
覆盖各类业务。
    上述行为分别违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证
券基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条、《证券公司治理准则
》(证监会公告【2012】41号)第六十一条、《证券公司定向资产管理业务实施细
则》(证监会公告【2012】30号)第五条、《证券公司分支机构监管规定》(证监
会公告【2013】17号)第十五条、《证券公司内部控制指引》(证监机构字【2003
】260号)第七条、第十六条、第二十条、第五十九条、第九十九条、《公司债券发
行与交易管理办法》(证监会令第113号)第四条、第四十九条的规定,反映出你
公司内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题。根据《证券公司监督管理条
例》第七十条规定,我局决定对你公司采取以下监督管理措施:
    一、在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停你公司股票质押式回购交易
业务;
    二、责令你公司改正并处分有关责任人员。你公司应当在收到本决定书之日起1
0个工作日内,作出处分决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告;
在收到本决定书之日起3个月内完成整改,并向我局书面报告整改情况。
    如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监
督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权
的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”
    仅供参考,请查阅当日公告全文。

[2018-06-20]西部证券(002673):踩雷乐视之后西部证券又有闹心事,起诉中青保理,要求偿付2.16亿元
    ▇中国基金报
  西部证券最近真的有点背。在10亿元踩雷乐视,被陕西监管局暂停股票质押式
回购交易业务6个月之后,西部证券又碰上“闹心事”了。
  今日晚间,西部证券发布公告,由于集合资管计划的融资方上海中青世邦商业
保理有限公司(简称“中青保理”)和担保人中国青旅实业发展有限责任公司(简称“
中青旅实业”)均出现违约,公司已经向法院提起诉讼,要求中青保理支付融资款
、违约金、律师费等共计2.16亿元。
  资管计划违约西部证券起诉
  此次出现违约的资管计划名为“西部恒盈保理8号集合资产管理计划”,成立于
2017年5月25日,由西部证券担任管理人,所募资金全部投资于方正东亚信托有限
负任公司(现名“国通信托有限责任公司”)作为受托人的“方正东亚恒盈保理1号集
合资金信托计划”。
  该集合资金信托计划受让了深圳市天启成商业保理有限公司(现名“上海中青世
邦商业保理有限公司气,以下简称”天启成保理“)持有的应收账款收益权,该应
收账款收益权由天启成保理承诺到期回购,并由中国青旅实业发展有限责任公司(以
下简称”中青旅实业)提供连带责任保证担保。
  根据该资管计划2017年的审计报告,其主要投资范围包括集合资金信托计划,
也就是“方正东亚恒盈保理1号集合资金信托计划”,除此之外,还有一部分现金类
资产,主要指银行存款。
  据统计显示,该产品托管人为兴业银行,成立规模为1.99亿元,截止2017年12
月31日,该产品资产净值为20041.15万元,相比2017年9月30日,减少82.07万元,
下降0.41%。最新净值为1.0007元。成立以来,该产品的收益为0.07%。
  2018年5月28日,西部证券收到国通信托发送的《通知函》,截止5月25日,信
托计划期限已满,却并未收到实际融资人中青保理应于当日支付的还款,担保人中
青旅实业也未履行保证义务,已构成违约。
  短期流动性不足
  中青旅实业申请延期3个月偿付债务
  那么,为何出现违约?实际上,在5月25日天启成保理未能及时还款的情况下,
国通信托就收到保证人中青旅实业发送的《延期兑付申请函)) ,表示因短期流动
性不足,资金链紧张,加上原计划的资金筹措方案目前尚未落实,导致无法按期筹
措足额资金以用于偿还到期债务,并同时提出延期兑付申请并承诺于2018年8月25 
日前偿付上述债务。
  不过,显然西部证券并不吃这一套。当日西部证券在发给委托人的公告中就表
示,针对该违约,公司拟采取以下措施:
  1 、积极采取包括但不限于财产保全在内的法律措施,对天启成保理、中青旅
实业等主体的相关资产申请财产保全。
  2 、与方正东亚信托、天启成保理、中青旅实业等相关主体保持沟通,积极开
展催收工作,督促各方严格按照相关合同履行各自义务。
  6月1日,西部证券遂向法院起诉,要求中青保理支付融资款、违约金、律师费
等共计2.16亿元。目前本案正在审理中。
  西部证券今年有点背
  事实上,类似的资管违约计划今年以来并不少。最近的便是5月爆出的华创证券
管理的“华创中科金一号集合资产管理计划”到期未能及时还款而违约,该计划涉
及金额为1.51亿元。不过,相对于其他券商来说,西部证券这两年的运气确实不大
好。
  近年来,西部证券业绩承压,特别是去年乐视网股票质押违约导致公司计提4.3
9亿元的减值损失,致使营收净利双降。西部证券在回复深交所的业绩问询时称,
公司毛利率下降幅度较大主要是因为乐视网股票质押回购客户违约计提减值准备4.3
9亿元,从而导致营业支出大幅增加所致。若剔除上述减值准备因素的影响,公司
信用交易业务毛利率为96.57%,与上年基本持平。
  而因这个众所周知的踩雷,西部证券领下了“最严罚单”。6月20日,西部证券
发布公告称,公司近日先后收到陕西监管局下发的《限制业务活动、责令限期改正
并处分有关责任人员事先告知书》、《关于对西部证券股份有限公司采取限制业务
活动、责令限期改正并处分有关责任人员措施的决定》。陕西监管局责令西部证券
改正,处分有关责任人员,并于2018年6月25 日至2018年12月25 日期间,暂停股
票质押式回购交易业务。

[2018-06-19](002673)西部证券:公告
    关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书的公告
    2018年6月1日,西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监
督管理委员会陕西监管局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先
告知书》(中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施事先告知书〔2018〕2
号),公司进行了公告(公告编号:2018-038)。2018年6月15日,公司收到中国
证券监督管理委员会陕西监管局《关于对西部证券股份有限公司采取限制业务活动
、责令限期改正并处分有关责任人员措施的决定》(中国证券监督管理委员会陕西
监管局行政监管措施决定书〔2018〕8号)。原文如下:
    “经查,你公司存在以下违规行为:
    一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不
严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善,业务发生较大风险;
    二是固定收益部未严格执行隔离墙制度,债券承销、债券自营、投资顾问业务
间存在人员混合操作、相互交易情况;
    三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理,投资决策、交易审批内部控
制机制未能有效执行;
    四是作为“16川菜”、“16东建”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受
托管理人,尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确,受托管理
工作未能勤勉尽责,存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行
人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题;
    五是多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;
    六是首席风险官担任与职责相冲突的其他职务,风险管理信息技术系统未完全
覆盖各类业务。
    上述行为分别违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证
券基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条、《证券公司治理准则
》(证监会公告【2012】41号)第六十一条、《证券公司定向资产管理业务实施细
则》(证监会公告【2012】30号)第五条、《证券公司分支机构监管规定》(证监
会公告【2013】17号)第十五条、《证券公司内部控制指引》(证监机构字【2003
】260号)第七条、第十六条、第二十条、第五十九条、第九十九条、《公司债券
发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第四条、第四十九条的规定,反映出你
公司内部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题。根据《证券公司监督管理条
例》第七十条规定,我局决定对你公司采取以下监督管理措施:
    一、在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停你公司股票质押式回购交易
业务;
    二、责令你公司改正并处分有关责任人员。你公司应当在收到本决定书之日起1
0个工作日内,作出处分决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告;
在收到本决定书之日起3个月内完成整改,并向我局书面报告整改情况。
    如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监
督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权
的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”
    公司将按照监管要求积极整改,促进公司各项业务合规开展。目前,公司经营
情况正常,敬请广大投资者注意投资风险。

[2018-06-18]西部证券(002673):罚单正式落地,西部证券股票质押回购业务被暂停6个月
    ▇北京商报
  时隔十余天后,西部证券(002673)的罚单正式落地。6月18日晚间,西部证券发
布公告称,因公司存在股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎等情形,
6月15日公司收到中国证监会陕西监管局(以下简称“陕西证监局”)下发的《关于
对西部证券股份有限公司采取限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员措
施的决定》,其中西部证券股票质押回购业务被暂停6个月。
  经查明,西部证券存在股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业
务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善、债券承销、债券
自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易等多项违规情形。
  陕西证监局认为,西部证券的上述行为分别违反了《证券公司监督管理条例》
、《证券公司和证券基金管理公司合规管理办法》等相关规定,反映出西部证券内
部控制不完善、风控体系存在重大缺陷等问题。根据《证券公司监督管理条例》第
七十条规定,陕西证监局决定对西部证券采取在2018年6月25日至2018年12月25日期
间,暂停公司股票质押式回购交易业务,责令西部证券改正并处分有关责任人员。

[2018-06-14](002673)西部证券:2017年年度权益分派实施公告
    以公司现有总股本3,501,839,770股为基数,向全体股东每10股派0.700000元人
民币现金(含税;扣税后,通过深股通持有股份的香港市场投资者(特别说明:请
上市公司根据自身是否属于深股通标的证券,确定权益分派实施公告保留或删除该
类投资者)、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0
.630000元;持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利
税实行差别化税率征收,本公司暂不扣缴个人所得税,待个人转让股票时,根据其
持股期限计算应纳税额;持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证
券投资基金所涉红利税,对香港投资者持有基金份额部分按10%征收,对内地投资者
持有基金份额部分实行差别化税率征收)。
    股权登记日为:2018年6月21日,
    除权除息日为:2018年6月22日

[2018-06-11]西部证券(002673):短线呈探底格局
    ▇中国证券报
    上周市场冲高未果,指数再度失守短期均线,两市呈现回探格局。近期市场走
势差强人意,板块个股全线回落,外围市场震荡有限之际,A股回落既有前期上涨动
力不足带来的调整压力,也有短期消息面偏空因素影响。预计本周初沪指仍有惯性
下挫,完成二次探底后方能企稳,操作上,半仓之下从轻配置。
    盘面显示,上周市场深陷热点匮乏的弱势格局,指数上涨无力顺势下滑。板块
方面,消费类品种的强势格局始终以单一活跃为主,酿酒、食品饮料板块的冲高回
落,在上周后半周出现短线抛压增大的不利局面。同时,权重股整体走低较多拖累
市场表现,在此过程中,有色、船舶、券商、保险板块趋弱寻底迹象暂未改观,煤
炭、钢铁、化工、建筑板块的低位反弹始终未得量能支持,超跌补涨的上行动能持
续欠缺,市场整体盘弱的格局始终难以改观。需要关注的是,上周后半周伴随创业
板指数再度失守1700点,中小市值品种抛压明显,中小板、创业板指的率先回探,
无疑表明小盘股短周期内寻底局面的延续。市场在上周整体表现出,存量依赖下的
局部热点出现,并未逆转指数颓势的探底格局。
    进入本周,市场中长期面临诸多不定因素,美联储加息呼声又起,外围市场不
稳加剧。国内降准预期延后,CDR首单实操申请递交,对短期内投资者情绪牵制明显
。其中,从中期角度观察,临近6月年中时间节点,金融监管考核、法定准备金补
缴、政府债券缴款等多因素叠加,半年末资金面较难重现前阶段平稳宽松的状态。
市场在预期干扰增多的阶段,缺乏资金面有效维系也同时欠缺技术面有利支持,市
场表现观察,上周后半周调整使得指数二次探底已成定局,技术走势方面,沪指日K
线显示,指数接连收阴且上周五以放量中阴报收,指数盘中虽有小幅回升,但整数
关口的再度失守和各主要指数全线走低,说明短线恐慌情绪有所宣泄,短期5日、1
0日均线再呈死叉压制指数,短线盘弱还需回探。周K线显示,周线三连阴过程中量
能呈现逐级萎缩,说明连续调整后市场下跌空间已经较为有限,中期趋势转弱后筑底仍有时日。
    总体看,市场短期盘弱的持续,对于底部再度探明的时间周期势必拉长,在指
数未见明确回升信号之前,低位震荡频率的加大对于持仓配置仍将形成一定威胁。
操作策略方面,不妨半仓之下耐心持有超跌品种,同时需要警惕短线抄底的介入风
险。

    ★★机构调研
    调研时间:2017年11月09日
    调研公司:国金证券
    接待人:董事会秘书:黄斌
    调研内容:主要讨论的问题与答复要点:
1、问:公司如何应对不断趋严的金融监管环境?
   答:公司始终重视合规与风控体系建设,不断加强落实主动合规意识和全面风险
管理工作,深化全员合规理念,完善全面风险管理体系与流动性风险管理机制,保
障公司合规风险管控能力与业务发展相适应。
2、问:公司的行业定位是怎样的?未来如何提升公司的行业地位?
   答:当前,公司已成为行业内有一定竞争力和明显区域优势的全国性综合券商。
未来,公司将进一步加快业务发展,提高合规与全面风险管理水平,努力提升品牌
形象,不断提升自身实力,努力实现公司做强、做优、做大的目标。
3、问:公司如何理解投行、客户适当性管理等新规?业务的发展战略有哪些相应的
调整?
   答:监管层不断强化保荐机构在业务各个环节的尽职要求,有利于提高投行人员
的风险防范意识。今年以来,我公司投行业务共有5单IPO发行上市。实施客户适当
性管理制度是现代金融服务的必然要求,有助于证券市场健康发展和证券经营机构
走向专业化。
4、问:公司对佣金率的态度是怎样的,地方属性强的券商佣金率是否还有明显下降
的压力?
   答:佣金下滑是经纪业务的大趋势,为保障公司经纪业务的健康稳定发展,公司
提出“深耕陕西,布局全国”的战略布局,积极、稳妥地推进网点建设工作。公司
在陕西地区具有明显的区域优势,客户忠诚度较高。
5、问:今年自营的收入对业绩影响非常大,公司在投资端是如何配置的?结构是否
会有调整?
   答:公司自营业务结构总共分三块,权益类投资、固定收益投资和衍生品投资,
前三季度自营收益表现良好。未来,公司自营业务将继续向“泛买方”业务转型,
形成权益类、固定收益类和衍生品类三项业务相机协作和均衡发展的业绩驱动模式。


(一)龙虎榜

【交易日期】2016-03-23 日涨幅偏离值达到7%
涨幅偏离值:8.87 成交量:22190.00万股 成交金额:597360.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业|14593.06      |661.09        |
|部                                    |              |              |
|中信证券股份有限公司杭州玉皇山南基金小|12603.46      |2785.95       |
|镇证券营业部                          |              |              |
|方正证券股份有限公司台州解放路证券营业|11107.16      |310.51        |
|部                                    |              |              |
|华泰证券股份有限公司成都人民南路证券营|5657.23       |116.98        |
|业部                                  |              |              |
|海通证券股份有限公司北京中关村南大街证|4657.15       |448.04        |
|券营业部                              |              |              |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|华泰证券股份有限公司牡丹江西一条路证券|4133.74       |7626.48       |
|营业部                                |              |              |
|中国中投证券有限责任公司杭州环球中心证|124.02        |7336.23       |
|券营业部                              |              |              |
|机构专用                              |--            |6404.29       |
|海通证券股份有限公司上海共和新路证券营|47.76         |6314.33       |
|业部                                  |              |              |
|机构专用                              |--            |6151.16       |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2017-11-24|14.21 |120.00  |1705.20 |中信建投证券股|中信建投证券股|
|          |      |        |        |份有限公司青岛|份有限公司青岛|
|          |      |        |        |南京路证券营业|南京路证券营业|
|          |      |        |        |部            |部            |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
| 交易日期 | 融资余额 |融资买入额|融券余额|融券卖出量|融资融券余额|
|          |  (万元)  |  (万元)  |(万元)|  (万股)  |   (万元)   |
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
|2018-07-09|182042.00 |3259.67   |553.60  |0.07      |182595.61   |
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘

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