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云南锗业(002428)最新消息 股吧消息 公告新闻汇总

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≈≈云南锗业002428≈≈维赛特财经www.vsatsh.cn(更新:20.01.09)
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最新提示:1)2019年年报预约披露:2020年03月27日
         2)01月09日(002428)云南锗业:关于控股股东及其一致行动人部分股权质
           押的公告(详见后)
分红扩股:1)2019年中期利润不分配,不转增
           2)2018年末期利润不分配,不转增
机构调研:1)2019年11月01日机构到上市公司调研(详见后)
●19-09-30 净利润:-1075.07万 同比增:-218.31% 营业收入:3.33亿 同比增:4.18%
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  主要指标(元)  │19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │ -0.0160│ -0.0130│  0.0010│  0.0100│  0.0140
每股净资产      │  2.2624│  2.2660│  2.2795│  2.2839│  2.2850
每股资本公积金  │  0.5029│  0.5029│  0.5029│  0.5029│  0.5029
每股未分配利润  │  0.6258│  0.6296│  0.6436│  0.6481│  0.6489
加权净资产收益率│ -0.7200│ -0.5500│  0.0600│  0.5800│  0.6100
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按最新总股本计算│19-09-30│19-06-30│19-03-31│18-12-31│18-09-30
每股收益        │ -0.0165│ -0.0126│  0.0014│  0.0132│  0.0139
每股净资产      │  2.2624│  2.2660│  2.2795│  2.2839│  2.2850
每股资本公积金  │  0.5029│  0.5029│  0.5029│  0.5029│  0.5029
每股未分配利润  │  0.6258│  0.6296│  0.6436│  0.6481│  0.6489
摊薄净资产收益率│ -0.7276│ -0.5571│  0.0600│  0.5779│  0.6089
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A 股简称:云南锗业 代码:002428 │总股本(万):65312      │法人:包文东
上市日期:2010-06-08 发行价:30 │A 股  (万):64431.3818 │总经理:包文东
上市推荐:招商证券股份有限公司 │限售流通A股(万):880.6182│行业:有色金属冶炼及压延加工
主承销商:招商证券股份有限公司 │主营范围:区熔锗锭、锗单晶、锗镜片、红外
电话:0871-65955312 董秘:金洪国│光学锗镜头、太阳能电池用锗晶片、光纤用
                              │四氯化锗等系列产品。
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公司近五年每股收益(单位:元)     <仅供参考,据此操作盈亏与本公司无涉.>
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    年  度        │    年  度│    三  季│    中  期│    一  季
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    2019年        │        --│   -0.0160│   -0.0130│    0.0010
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    2018年        │    0.0100│    0.0140│    0.0120│    0.0030
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    2017年        │    0.0100│    0.0060│    0.0040│    0.0040
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    2016年        │   -0.1600│   -0.0880│   -0.0560│   -0.0200
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    2015年        │    0.0900│    0.1050│    0.0860│    0.0400
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[2020-01-09](002428)云南锗业:关于控股股东及其一致行动人部分股权质押的公告

    1
    证券代码:002428 证券简称:云南锗业 公告编号:2020-005
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
    关于控股股东及其一致行动人部分股权质押的公告
    2020年1月6日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”) 第六届
董事会第二十九次会议审议通过《关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨
关联交易的议案》,同意公司向国家开发银行云南省分行(以下简称“国开行云南
分行”)申请9,200万元流动资金贷款,贷款期限为1年,并由云南省融资担保有限
责任公司(以下简称“融资担保公司”)为公司上述流动资金贷款提供全额连带责
任保证担保。鉴于上述情况,同意公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司
(以下简称“东兴集团”)将其持有的1,000万股公司股票质押给国开行云南分行
,为公司上述流动资金贷款提供质押担保;公司实际控制人包文东先生及其配偶吴
开惠女士为融资担保公司上述担保承担个人无限连带责任保证,并以公司控股股东
临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)持有的1,000万股公司股票质
押给融资担保公司,为其上述担保提供反担保,期限为1年。
    详细内容请见公司于2020年1月8日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登的《云南临沧
鑫圆锗业股份有限公司关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的
公告》。
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    2
    近日,公司接到控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团的通知,获悉东兴
集团已将其持有的1,000万股公司股票质押给国开行云南分行,为公司上述9,200万
元流动资金贷款提供质押担保;临沧飞翔已将持有的1,000万股公司股票质押给融资
担保公司,为其上述担保提供反担保,具体情况如下: 一、股东股份质押的基本情况
    (一)控股股东及其一致行动人股份质押基本情况 股东名称 是否为控股股东
或第一大股东及其一致行动人 本次质押数量(股) 占其所持股份比例 占公司总股
本比例 是否为限售股 是否为补充质押 质押起始日 质押到期日 质权人 质押用途
    云南东兴实业集团有限公司
    是
    10,000,000
    24.34%
    1.53%
    否
    否
    2020年1月7日
    质权人办理解除质押登记手续之日止
    国家开发银行云南省分行
    支持上市公司生产经营
    临沧飞翔冶炼有限责任公司
    是
    10,000,000
    11.16%
    1.53%
    否
    否
    2020年1月7日
    质权人办理解除质押登记手续之日止
    云南省融资担保有限责任公司
    支持上市公司生产经营 合 计
    --
    20,000,000
    --
    3.06%
    --
    --
    --
    --
    --
    --
    (二)控股股东及其一致行动人股份累计质押的情况
    截至公告披露日,公司控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团(东兴集团
持有临沧飞翔100%股权)所持股份质押情况如下: 股东名称 持股数量 (股) 持
股比例 本次质押前质押股份数量(股) 本次质押后质押股份数量(股) 占其所持
股份比例 占公司总股本比例 已质押股份 情况 未质押股份 情况 已质押股份限售
和冻结数量(股) 占已质押股份比例 未质押股份限售和冻结数量(股) 占未质
押股份比例
    云南东兴实业集团有限公司
    41,079,168
    6.29%
    15,600,000
    25,600,000
    62.32%
    3.92%
    0
    0
    0
    0
    临沧飞翔冶炼有限责任公司
    89,579,232
    13.72%
    39,000,000
    49,000,000
    54.70%
    7.50%
    0
    0
    36,504,000
    89.96% 合计
    130,658,400
    20.01%
    54,600,000
    74,600,000
    57.10%
    11.42%
    0
    0
    36,504,000
    65.12%
    二、控股股东及其一致行动人股份质押情况
    3
    1、控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团本次股份质押担保是为了公司向
金融机构融资进行担保,支持上市公司生产经营。
    2、控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团未来半年内合计到期的质押股份
累计数量为2,500万股,占其持有公司股份的19.13%,占公司总股本的3.83%,对应
融资余额为6,928.60万元;未来一年内合计到期的质押股份累计数量为6060万股,
占其持有公司股份的46.38%,占公司总股本的9.28%,对应融资余额为20,528.60万
元。控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团质押的股票均是为了向本公司提供
财务资助或是为本公司向金融机构融资进行担保。上述融资到期后,公司将按时归
还相关款项。目前公司资信状况良好,具备资金偿付能力。
    3、控股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团不存在非经营性资金占用、违规
担保等侵害上市公司利益的情形。
    4、本次股份质押事项不会对公司生产经营、公司治理等方面产生不利影响,控
股股东临沧飞翔及其一致行动人东兴集团不存在须履行的业绩补偿义务。
    5、截止本公告披露日,控股股东及其一致行动人股票质押不存在平仓风险,质
押风险在可控范围内,不存在导致公司实际控制权发生变更的风险,若后续出现平
仓风险,公司将提前归还借款,控股股东及其一致行动人将采取补充质押、提前购
回等方式应对,并按规定及时履行信息披露义务。
    三、备查文件
    1、中国证券登记结算有限责任公司证券质押登记证明;
    2、中国证券登记结算有限责任公司证券质押及司法冻结明细表。
    特此公告。
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
    2020年01月09日

[2020-01-08](002428)云南锗业:关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的公告

    1
    证券代码:002428 证券简称:云南锗业 公告编号:2020-004
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
    关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保
    暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
    2020年1月6日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届
董事会第二十九次会议审议通过《关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨
关联交易的议案》,同意公司向国家开发银行云南省分行(以下简称“国开行云南
分行”)申请9,200万元流动资金贷款,贷款期限为1年,并由云南省融资担保有限
责任公司(以下简称“融资担保公司”)为公司上述流动资金贷款提供全额连带责
任保证担保。
    鉴于上述情况,同意公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简
称“东兴集团”)将其持有的1,000万股公司股票质押给国开行云南分行,为公司上
述流动资金贷款提供质押担保;公司实际控制人包文东先生及其配偶吴开惠女士为
融资担保公司上述担保承担个人无限连带责任保证,并以公司控股股东临沧飞翔冶
炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)持有的1,000万股公司股票质押给融资
担保公司,为其上述担保提供反担保,期限为1年。
    包文东董事长分别担任此次交易对方临沧飞翔、东兴集团执行董事、董事长职
务,系临沧飞翔、东兴集团实际控制人之一,为关联董事,回避了本议案的表决。
    包文东、吴开惠夫妇系公司实际控制人,临沧飞翔系公司控股股东,东兴集团
系持有本公司5%以上股份股东,且持有公司控股股东临沧飞翔100%的股权,根据深
圳证券交易所《股票上市规则》相关规定,本次担保事项构成了关联交易。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
    2
    组,无需经过有关部门批准,经公司董事会审议批准后即可实施。
    二、交易对方情况
    担保方一:
    1、基本情况
    名称:云南省融资担保有限责任公司
    统一社会信用代码:91530000343638401Q
    类型:有限责任公司(国有独资)
    住所:云南省昆明市滇池路956号摩根道10栋303
    法定代表人:周佳
    注册资本:220,000万元人民币
    成立日期:2015年05月20日
    经营期限:2015年05月20日至无固定期限
    经营范围:贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证
担保、再担保、债劵发行担保、其他融资性担保业务;诉讼保全担保、投标担保、
预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务;与担保业务有
关的融资咨询;财务顾问、商务信息咨询、符合法律法规规定的委托贷款和以自有
资金投资等。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    融资担保公司与公司不存在关联关系。
    担保方二:
    1、基本情况
    名称:云南东兴实业集团有限公司
    统一社会信用代码:91530000709793335R
    类型:有限责任公司(自然人投资或控股)
    3
    住所:云南省昆明市高新技术开发区海源中路1520号高新区电子工业标准厂房A
幢1层
    法定代表人:包文东
    注册资本:叁仟叁佰万元整
    成立日期:1995年12月18日
    经营期限:2005年12月19日至2025年12月17日
    经营范围:矿产品、金属材料、光电材料的购销;实业投资、项目投资;货物
及技术进出口业务。
    2、交易对方与公司的关系
    截止本次董事会前,东兴集团持有本公司41,079,168股股票,占公司总股本的6
.29%;东兴集团持有公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司100%股权,临沧飞翔
冶炼有限责任公司持有公司89,579,232股股票,占公司总股本的13.72%。其次东兴
集团实际控制人包文东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人,东兴集团董事长包文东
先生现担任公司董事长、总经理职务,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有
关规定,公司与东兴集团存在关联关系,上述担保事项构成关联交易。
    东兴集团成立于1995年12月,主要业务为实业投资、项目投资。目前东兴集团
所持有的公司股票中尚余25,479,168股可用于质押,具备为公司提供担保的能力。
    担保方三:
    1、基本情况
    名称:临沧飞翔冶炼有限责任公司
    统一社会信用代码:91530900219480432Q
    类型:有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
    住所:临沧市临翔区南京凹186号
    4
    法定代表人:包文东
    注册资本:740万人民币
    成立日期:1990年08月13日
    经营期限:1990年08月13日至2038年01月08日
    经营范围:氧气的气瓶充装、销售,矿产品及乙炔气销售;项目投资。(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    2、交易对方与公司的关系
    截止本次董事会前,临沧飞翔持有公司89,579,232股股票,占公司总股本的13.
72%;临沧飞翔控股股东云南东兴实业集团有限公司(持有临沧飞翔100%股权)持
有本公司41,079,168股股票,占公司总股本的6.29%;其次临沧飞翔实际控制人包文
东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人,临沧飞翔执行董事包文东先生现担任公司董
事长、总经理职务,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,公司与临
沧飞翔存在关联关系,上述交易构成关联交易。
    临沧飞翔成立于1990年,目前主要业务为对本公司进行投资。目前临沧飞翔所
持有的公司股票中尚余14,075,232股可用于质押,具备为公司提供反担保的能力。
    担保方四:
    包文东,男,中国籍,身份证号码:5322331960********
    吴开惠,女,中国籍,身份证号码:5322331961********
    截止本次董事会前,包文东、吴开惠夫妇为公司持股5%以上股东东兴集团实际
控制人,东兴集团持有本公司41,079,168股股票,占公司总股本的6.29%;东兴集团
持有公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司100%股权,临沧飞翔冶炼有限责任公
司持有公司89,579,232股股票,占公司总股本的13.72%。其次包文东、吴开惠夫妇
为本公司实际控制人,包文东先生现担任公司董事长、总经理职务,根据《深圳证
券交易所股票上市规则》的有关规定,公司与包文东、吴开惠夫妇存在关联关系,
上述担保事项构成关联交易。
    5
    三、关联交易的主要内容
    出于公司生产经营流动资金需要,公司拟向国开行云南分行申请9,200万元流动
资金贷款,贷款期限为1年,并由云南省融资担保有限责任公司为公司上述流动资
金贷款提供全额连带责任保证担保。并以公司持股5%以上股东东兴集团持有的1,000
万股公司股票质押给国开行云南分行,为公司上述流动资金贷款提供质押担保;公
司实际控制人包文东先生及其配偶吴开惠女士为融资担保公司上述担保承担个人无
限连带责任保证,并以公司控股股东临沧飞翔持有的1,000万股公司股票质押给融
资担保公司,为其上述担保提供反担保,期限为1年。
    四、此次交易的必要性和对公司的影响
    公司实际控制人、控股股东临沧飞翔及股东东兴集团为公司提供担保,是为了
更好地满足公司经营发展需要,不收取任何担保费用,不需要提供反担保,体现了
大股东、实际控制人对公司的支持,符合公司和全体股东的利益,不会对公司经营
业绩产生影响,未对公司独立性造成影响,公司主营业务未因上述关联交易对关联
方形成依赖。
    五、涉及关联交易的其他安排
    公司股东东兴集团拟将其持有的1,000万股公司股票质押给国开行云南分行,为
公司向国开行云南分行申请流动资金贷款提供担保;公司控股股东临沧飞翔拟将其
持有的1,000万股公司股票质押给融资担保公司,为融资担保公司为公司担保提供
反担保。待其股票完成质押后,公司将及时对股票质押情况进行公开披露。
    六、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
    1、2019年1月28日,公司第六届董事会第十八次会议审议通过《关于开展融资
租赁业务并由控股股东提供担保的议案》,同意公司将部分机器设备以售后回租方
式与华夏金融租赁有限公司开展融资租赁业务,融资租赁本金为5000万元,期限为3
6个月。为此,公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司将其持有的1400万股公司
股票质押给华夏金融租赁有限公司,为上述融资租赁业务提供担保。
    上述为公司提供担保事项,临沧飞翔未收取任何担保费用,公司及子公司未
    6
    提供反担保。
    2、2019年2月25日,公司第六届董事会第十九次会议审议通过《关于向公司股
东借款暨关联交易的议案》,同意公司向云南东兴实业集团有限公司借款不超过12,
000.00万元人民币用于生产经营流动资金,使用期限为自资金到账后不超过一年,
使用费用按4.35%的利率计算,并在借款额度范围内循环使用。
    3、2019年4月26日,公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于向公司
股东借款暨关联交易的议案》,同意公司向云南东兴实业集团有限公司借款不超过6
,000.00万元人民币用于生产经营流动资金,使用期限为自资金到账后不超过一年
,使用费用按4.35%的年利率计算,并在借款额度范围内循环使用。
    年初至本次董事会召开日,公司向云南东兴实业集团有限公司的借款余额为13,
000万元,公司共需支付使用费用11万元。
    4、2019年4月26日,公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于控股股
东为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中科鑫圆
晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司分别向上海浦东发展银行股份有
限公司昆明分行申请3,000万元、5,000万元综合授信额度,期限为一年,并由公司
控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司将其持有的公司部分股票质押给上海浦东发展
银行股份有限公司昆明分行,为中科鑫圆、鑫耀公司上述授信额度提供担保。
    上述为公司控股子公司提供担保事项,临沧飞翔共向上海浦东发展银行股份有
限公司昆明分行质押其持有的公司股票1,100万股,临沧飞翔未收取任何担保费用,
公司及子公司未提供反担保。
    除上述事项外,本年初至今,公司与临沧飞翔、东兴集团及其一致行动人无其
他交易事项。
    七、独立董事事前认可和独立意见
    1、关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易事项的事前认可意
见
    本次关联交易因公司生产经营需求而发生,本次关联交易需要经过公司董事
    7
    会审议通过后方能实施,公司董事会表决时有利害关系的关联董事应进行回避
。本次关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。我们同意
公司将《关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》提交公
司第六届董事会第二十九次会议审议。
    2、关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易事项的独立意见
    公司股东为公司提供担保,是为了更好地满足公司经营发展需要,不收取任何
担保费用,不需要提供反担保。该事项是公开、公平、合理、合规的,符合公司的
实际情况和经营发展需要,不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形。审
议本事项过程中,关联董事进行了回避,程序合法,依据充分,相关担保行为符合
相关法律法规的要求。
    我们同意公司向国家开发银行云南省分行申请9,200万元流动资金贷款,贷款期
限为1年,并由云南省融资担保有限责任公司为公司上述流动资金贷款提供全额连
带责任保证担保。
    鉴于上述情况,同意公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司将其持有
的1,000万股公司股票质押给国家开发银行云南省分行,为公司上述流动资金贷款提
供质押担保;公司实际控制人包文东先生及其配偶吴开惠女士为云南省融资担保有
限责任公司上述担保承担个人无限连带责任保证,并以公司控股股东临沧飞翔冶炼
有限责任公司持有的1,000万股公司股票质押给云南省融资担保有限责任公司,为
其上述担保提供反担保,期限为1年。
    3、监事会意见
    2020年1月6日,公司第六届监事会第二十七次会议审议通过《关于公司股东为
公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》,经审核,监事会认为:公司实
际控制人、控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司、持股5%以上股东云南东兴实业集
团有限公司为公司提供的担保,是为了更好地满足公司流动资金需求,不收取任何
担保费用,不需要提供反担保,符合公司和全体股东的利益。该关联交易遵循了“
公平、公正、公允”的原则,审议本事项过程中,关联董事进行了回避,决策程序合法。
    8
    同意公司向国家开发银行云南省分行申请9,200万元流动资金贷款,贷款期限为
1年,并由云南省融资担保有限责任公司为公司上述流动资金贷款提供全额连带责
任保证担保。
    鉴于上述情况,同意公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司将其持有
的1,000万股公司股票质押给国家开发银行云南省分行,为公司上述流动资金贷款提
供质押担保;公司实际控制人包文东先生及其配偶吴开惠女士为云南省融资担保有
限责任公司上述担保承担个人无限连带责任保证,并以公司控股股东临沧飞翔冶炼
有限责任公司持有的1,000万股公司股票质押给云南省融资担保有限责任公司,为
其上述担保提供反担保,期限为1年。
    八、备查文件目录
    1、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届董事会第二十九次会议决议》;
    2、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第二十七次会议决议》;
    3、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于公司股东为公司向银行申请
贷款提供担保暨关联交易事项的事前认可意见》;
    4、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于公司股东为公司向银行申请
贷款提供担保暨关联交易事项的独立意见》。
    特此公告。
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
    2020年1月8日

[2020-01-08](002428)云南锗业:第六届监事会第二十七次会议决议公告

    1
    证券代码:002428 证券简称:云南锗业 公告编号:2020-003
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
    第六届监事会第二十七次会议决议公告
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第二十七
次会议通知于2019年12月30日由专人送达,并于2020年1月6日以通讯方式召开,会
议应出席监事3名,实际出席监事3名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均
符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议:
    会议以3票同意,0票反对,0票弃权,通过《关于公司股东为公司向银行申请贷
款提供担保暨关联交易的议案》。
    经审核,监事会认为:公司实际控制人、控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司
、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司为公司提供的担保,是为了更好地满
足公司流动资金需求,不收取任何担保费用,不需要提供反担保,符合公司和全体
股东的利益。该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则,审议本事项过程中
,关联董事进行了回避,决策程序合法。
    同意公司向国家开发银行云南省分行申请9,200万元流动资金贷款,贷款期限为
1年,并由云南省融资担保有限责任公司为公司上述流动资金贷款提供全额连带责
任保证担保。
    鉴于上述情况,同意公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司将其持有
的1,000万股公司股票质押给国家开发银行云南省分行,为公司上述流动资金贷款提
供质押担保;公司实际控制人包文东先生及其配偶吴开惠女士为云南省融资担保有
限责任公司上述担保承担个人无限连带责任保证,并以公司控股股东临沧飞翔冶炼
有限责任公司持有的1,000万股公司股票质押给云南省融资担保有限责任公司,为
其上述担保提供反担保,期限为1年。
    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    2
    详细内容请见公司于2020年1月8日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登的《云南临沧
鑫圆锗业股份有限公司关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的
公告》。
    特此公告。
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会
    2020年1月8日

[2020-01-08](002428)云南锗业:第六届董事会第二十九次会议决议公告

    1
    证券代码:002428 证券简称:云南锗业 公告编号:2020-002
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
    第六届董事会第二十九次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十九
次会议通知于2019年12月30日由专人送达,并于2020年1月6日以通讯方式召开。会议
应出席董事9名,实际出席董事9名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符
合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议:
    会议以8票同意,0票反对,0票弃权,通过《关于公司股东为公司向银行申请贷
款提供担保暨关联交易的议案》。
    同意公司向国家开发银行云南省分行申请9,200万元流动资金贷款,贷款期限为
1年,并由云南省融资担保有限责任公司为公司上述流动资金贷款提供全额连带责
任保证担保。
    鉴于上述情况,同意公司持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简
称“东兴集团”)将其持有的1,000万股公司股票质押给国家开发银行云南省分行,
为公司上述流动资金贷款提供质押担保;公司实际控制人包文东先生及其配偶吴开
惠女士为云南省融资担保有限责任公司上述担保承担个人无限连带责任保证,并以
公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”)持有的1,000
万股公司股票质押给云南省融资担保有限责任公司,为其上述担保提供反担保,期限为1年。
    包文东董事长分别担任此次交易对方临沧飞翔、东兴集团执行董事、董事长职
务,系临沧飞翔、东兴集团实际控制人之一,为关联董事,回避了本议案的表决。
    详细内容请见公司于2020年1月8日在《证券时报》、《中国证券报》、
    2
    《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登的
《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于公司股东为公司向银行申请贷款提供担保暨
关联交易的公告》。
    特此公告。
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
    2020年1月8日

[2020-01-07](002428)云南锗业:股票交易异常波动公告

    1
    证券代码:002428 证券简称:云南锗业 公告编号:2020-001
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
    股票交易异常波动公告
    一、股票交易异常波动情况
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)(证券简称:云南锗业
,证券代码:002428)股票交易价格连续三个交易日(2020年1月2日、2020年1月3
日、2020年1月6日)收盘价格涨幅偏离值累计超过20%,根据深圳证券交易所的有关
规定,属于股票交易异常波动情况。
    二、公司关注并核实的相关情况
    公司董事会对公司自身情况进行了核查并对公司控股股东及实际控制人就 公司
股票发生异动的情况进行了询问、核实,具体情况如下:
    1、公司经营情况及内外部经营环境
    (1)关于锗材料
    自2019年初至年末,公司主要产品材料级锗产品(主要为区熔锗锭)价格呈现
逐步下滑趋势,根据亚洲金属网(http://www.asianmetal.cn/)公开信息,区熔锗
锭报价平均价(最高价和最低价平均值)由年初8200元/公斤下降到6800元/公斤,
主要产品价格的下降直接对公司业绩造成负面影响。
    截止2019年前三季度红外级锗产品销量下降了53.95%,光伏级锗产品销量下降
了71.47%,光纤级锗产品销量下降17.46%。2019年前三季度公司实现营业收入33,29
2.13万元,实现归属上市公司股东净利润亏损1,075.07万元。详细
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    2
    内容请见公司于2019年10月25日披露的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2019
年第三季度报告全文》。
    (2)关于半导体材料
    公司控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)生产
的产品砷化镓单晶片(衬底片)、磷化铟单晶片(衬底片)均属于第二代化合物半
导体材料。砷化镓单晶片主要用于四元系红黄光LED灯、垂直腔面发射激光器(VCSE
L)、大功率激光器的生产等;磷化铟单晶片主要用于生产光通信用激光器和探测器。
    随着未来通讯、汽车电子等领域的发展,将会逐步推动相关化合物半导体的需
求增长。但是,目前公司上述化合物半导体材料实现的营业收入仍然较少,上述产
品的销售未对公司业绩产生重大影响。鑫耀公司正积极组织市场开拓工作,目前正
处于产品质量认证、供应商认证过程,且未收到客户明确的书面意见。因此,未来
市场开拓过程中是否能够通过客户产品质量认证、供应商认证,认证通过后能否取
得订单,订单数量、产品价格等均存在不确定性,对鑫耀公司业绩影响也存在不确
定性,敬请投资者注意投资风险。
    2019年12月27日,公司在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》以及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)分别披露了《云南临
沧鑫圆锗业股份有限公司关于实施“磷化铟单晶片建设项目”的公告》、《云南临
沧鑫圆锗业股份有限公司关于实施“太阳能电池用锗晶片建设项目”的公告》,上
述项目建设周期分别为24个月、18个月,因此短期内不会对公司业绩产生影响。除
此外,公司目前无其他重大投资计划。
    除上述情况外,未发现公司经营情况及内外部经营环境发生重大变化的情形。


    2、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处;
    3
    3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大
影响的未公开重大信息;
    4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项
或处于筹划阶段的重大事项;
    5、公司、控股股东和实际控制人在公司股票异常波动期间不存在买卖公司股票
的情形。
    三、是否存在应披露而未披露信息的说明
    本公司董事会确认,本公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关
规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等;董
事会也未获悉本公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披
露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息;公司前期披露的
信息不存在需要更正、补充之处。
    四、风险提示
    1、经自查,公司不存在违反信息公平披露的情形。
    2、《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮
资讯网为公司指定的信息披露媒体,公司所有公开披露的信息均以在上述指定媒体
刊登的信息为准,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
    特此公告。
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
    2020年1月7日

[2020-01-06]云南锗业(002428):云南锗业连续涨停材料级锗产品价格呈逐步下滑趋势
    ▇证券时报
    云南锗业(002428)近两个交易日连续涨停,公司1月6日晚披露股票交易异常波
动公告指出,自2019年初至年末,公司主要产品材料级锗产品(主要为区熔锗锭)
价格呈现逐步下滑趋势,直接对公司业绩造成负面影响。此外,公司化合物半导体
材料相关产品实现的营业收入仍然较少,产品销售未对公司业绩产生重大影响。 

[2019-12-31](002428)云南锗业:关于股东股份继续质押的公告

    1
    证券代码:002428 证券简称:云南锗业 公告编号:2019-073
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
    关于股东股份继续质押的公告
    一、股东股份质押的基本情况
    2017年12月25日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”或本公
司)股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)将其持有的2,000 
万股公司股票质押给红塔证券股份有限公司(以下简称“红塔证券”),用于办理股
票质押式回购交易业务。
    2018年10月11日,东兴集团将其持有的800万股公司股票质押给红塔证券,作为
上述质押给红塔证券的2,000 万股公司股票的补充质押。
    2018年12月25日,东兴集团将上述累计质押的2,800万股公司股票中的2,250万
股继续质押给红塔证券,用于办理延期购回交易业务;同时与红塔证券进行了到期
购回交易,办理了550万股公司股票(占公司总股本的0.84%)的解除质押手续。
    2019年6月12日,东兴集团办理了上述质押股票中690万股股票的购回交易业务
,上述质押给红塔证券股份有限公司的690万股公司股票(占公司股份总数的1.06%
)解除质押,并办理了解除质押登记手续。
    详细内容请见公司分别于2017年12月27日、2018年10月15日、2018年12月27日
、2019年6月14日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    2
    《证券日报》、巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登的《云南临沧鑫圆锗
业股份有限公司关于股东部分股权质押的公告》、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公
司关于股东部分股权补充质押的公告》、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于股
东部分股权继续质押的公告》、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于股东部分股
权解除质押的公告》。
    近日,公司接到东兴集团函告,获悉东兴集团将上述质押的1,560万股公司股票
继续质押给红塔证券,用于办理延期购回交易业务。具体事项如下:
    (一)股东股份继续质押基本情况 股东名称 是否为控股股东或第一大股东及
其一致行动人 本次质押数量(股) 占其所持股份比例 占公司总股本比例 是否为
限售股 是否为补充质押 质押起始日 质押到期日 质权人 质押用途
    云南东兴实业集团有限公司
    是
    15,600,000
    37.98%
    2.39%
    否
    否
    2019年12月25日
    2020年12月25日
    红塔证券股份有限公司
    支持上市公司生产经营 合 计
    --
    15,600,000
    37.98%
    2.39%
    --
    --
    --
    --
    --
    --
    (二)股东股份累计质押的情况
    截至公告披露日,东兴集团及其一致行动人临沧飞翔冶炼有限责任公司(本公
司控股股东,东兴集团持有其100%股权)所持股份质押情况如下: 股东名称 持股
数量 (股) 持股比例 本次质押前质押股份数量(股) 本次质押后质押股份数量
(股) 占其所持股份比例 占公司总股本比例 已质押股份 情况 未质押股份 情况 
已质押股份限售和冻结数量(股) 占已质押股份比例 未质押股份限售和冻结数量
(股) 占未质押股份比例
    云南东兴实业集团有限公司
    41,079,168
    6.29%
    15,600,000
    15,600,000
    37.98%
    2.39%
    0
    0
    0
    0
    临沧飞翔冶炼有限责任公司
    89,579,232
    13.72%
    39,000,000
    39,000,000
    43.54%
    5.97%
    0
    0
    36,504,000
    72.17% 合计
    130,658,400
    20.01%
    54,600,000
    54,600,000
    41.79%
    8.36%
    0
    0
    36,504,000
    47.99%
    1、东兴集团本次股份继续质押融资是为了支持本公司生产经营,上述资金目前
由本公司使用,截止目前,本公司向东兴集团借款余额为13,000万元。
    3
    2、东兴集团及其一致行动人未来半年内合计到期的质押股份累计数量为2,500
万股,占其持有公司股份的19.13%,占公司总股本的3.83%,对应融资余额为6,928.
60万元;未来一年内合计到期的质押股份累计数量为4060万股,占其持有公司股份
的31.07%,占公司总股本的6.22%,对应融资余额为11,328.60万元。东兴集团及其
一致行动人质押的股票均是为了向本公司提供财务资助或是为本公司向金融机构融
资进行担保,上述融资到期后,公司将按时归还相关款项。目前公司资信状况良好
,具备资金偿付能力。
    3、东兴集团及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公
司利益的情形。
    4、截止本公告披露日,本次东兴集团部分股票继续质押延期购回不存在平仓风
险,质押风险在可控范围内,不存在导致公司实际控制权发生变更的风险,对公司
生产经营、公司治理等方面不会产生不利影响,东兴集团及其一致行动人不存在须
履行的业绩补偿义务。若后续出现平仓风险,东兴集团将采取补充质押、提前购回
等方式应对,并按规定及时履行信息披露义务。
    二、备查文件
    1、《云南东兴实业集团有限公司关于部分股权继续质押的通知》;
    2、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押及司法冻结明细表》
;
    3、《股票质押式回购交易协议书》。
    特此公告。
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
    2019年12月31日

[2019-12-27](002428)云南锗业:关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的公告

    1
    证券代码:002428 证券简称:云南锗业 公告编号:2019-072
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
    关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保
    暨关联交易的公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    一、关联交易概述
    2019年12月25日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六
届董事会第二十八次会议审议通过《关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提
供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司
(以下简称“中科鑫圆”)、云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司
”)分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行(以下简称“上海浦发行昆明
分行”)申请8,000万元、9,000万元项目贷款,贷款期限为5年(含宽限期2年)。
并以控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司现有及项目新增机器设备抵押给上海浦发行昆
明分行,同时以公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司(以下简称“临沧飞翔”
)、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公司(以下简称“东兴集团”)持有的
部分公司股票质押给上海浦发行昆明分行,分别为上述8,000万元、9,000万元项目
贷款提供担保,期限为5年。
    公司董事长包文东先生系关联交易对手方执行董事、实际控制人,作为关联董
事,回避了本议案的表决。
    临沧飞翔系公司控股股东,东兴集团系持有本公司5%以上股份股东,且持有公
司控股股东临沧飞翔100%的股权,根据深圳证券交易所《股票上市规则》相关规定
,本次交易构成了关联交易。
    本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组
,无需经过有关部门批准,经公司董事会审议批准后即可实施。
    2
    二、关联方情况
    关联方一:
    1、基本情况
    名称:云南东兴实业集团有限公司
    统一社会信用代码:91530000709793335R
    类型:有限责任公司(自然人投资或控股)
    住所:云南省昆明市高新技术开发区海源中路1520号高新区电子工业标准厂房A
幢1层
    法定代表人:包文东
    注册资本:叁仟叁佰万元整
    成立日期:1995年12月18日
    经营期限:2005年12月19日至2025年12月17日
    经营范围:矿产品、金属材料、光电材料的购销;实业投资、项目投资;货物
及技术进出口业务。
    2、交易对方与公司的关系
    截止本次董事会前,东兴集团持有本公司41,079,168股股票,占公司总股本的6
.29%;东兴集团持有公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司100%股权,临沧飞翔
冶炼有限责任公司持有公司89,579,232股股票,占公司总股本的13.72%。其次东兴
集团实际控制人包文东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人,东兴集团董事长包文东
先生现担任公司董事长、总经理职务,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有
关规定,公司与东兴集团存在关联关系,上述担保事项构成关联交易。
    目前东兴集团所持有的公司股票中尚余25,479,168股可用于质押,具备对子公
司提供担保的能力。
    3
    关联方二:
    1、基本情况
    名称:临沧飞翔冶炼有限责任公司
    统一社会信用代码:91530900219480432Q
    类型:有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
    住所:临沧市临翔区南京凹186号
    法定代表人:包文东
    注册资本:740万人民币
    成立日期:1990年08月13日
    经营期限:1990年08月13日至2038年01月08日
    经营范围:氧气的气瓶充装、销售,矿产品及乙炔气销售;项目投资。(依法
须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
    2、交易对方与公司的关系
    截止本次董事会前,临沧飞翔持有公司89,579,232股股票,占公司总股本的13.
72%;临沧飞翔控股股东云南东兴实业集团有限公司(持有临沧飞翔100%股权)持
有本公司41,079,168股股票,占公司总股本的6.29%;其次临沧飞翔实际控制人包文
东、吴开惠夫妇为本公司实际控制人,临沧飞翔执行董事包文东先生现担任公司董
事长、总经理职务,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,公司与临
沧飞翔存在关联关系,上述交易构成关联交易。
    临沧飞翔成立于1990年,目前主要业务为对本公司进行投资。目前临沧飞翔所
持有的公司股票中尚余14,075,232股可用于质押,具备对子公司提供担保的能力。
    二、抵押的资产基本情况
    1、现有机器设备
    4
    中科鑫圆现有机器设备547台(套);
    鑫耀公司现有机器设备80台(套)。
    上述中科鑫圆现有机器设备账面值为5961.78万元,鑫耀公司现有机器设备账面
值为7360.86万元。
    2、项目新增机器设备
    中科鑫圆“太阳能电池用锗晶片建设项目”新增机器设备599台(套);
    鑫耀公司“磷化铟单晶片建设项目”新增机器设备89台(套)。
    3、股票
    本次拟用于质押的股票为临沧飞翔冶炼有限责任公司、云南东兴实业集团有限
公司持有的部分公司股票。
    三、关联交易的主要内容
    出于子公司太阳能电池用锗晶片建设项目”、 “磷化铟单晶片建设项目”建设
资金需要,公司控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司拟分别向上海浦发行昆明分行申请
8,000万元、9,000万元项目贷款,贷款期限为5年(含宽限期2年),并以控股子公
司中科鑫圆、鑫耀公司现有及项目新增机器设备抵押给上海浦发行昆明分行,同时
以公司控股股东临沧飞翔、持股5%以上股东东兴集团持有的部分公司股票质押给上
海浦发行昆明分行,分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保,期限为5年。
    目前尚未签署相关抵押担保协议,具体内容以签订的协议为准。
    四、此次交易的必要性和对公司的影响
    子公司将其机器设备抵押给银行,不会对其日常生产经营产生影响,上述机器
设备将在归还银行贷款后解除抵押。
    公司控股股东临沧飞翔及股东东兴集团为公司控股子公司提供担保,是为了更
好地满足公司经营发展需要,不收取任何担保费用,不需要提供反担保,体现了大
股东、实际控制人对公司的支持,符合公司和全体股东的利益,不会对公司
    5
    经营业绩产生影响,未对公司独立性造成影响,公司主营业务未因上述关联交
易对关联方形成依赖。
    五、涉及关联交易的其他安排
    公司控股股东临沧飞翔及股东东兴集团拟将其持有的部分公司股票质押给上海
浦东发展银行股份有限公司昆明分行,分别为中科鑫圆、鑫耀公司向上海浦东发展
银行股份有限公司昆明分行申请项目贷款提供担保。待其股票完成质押后,公司将
及时对股票质押情况进行公开披露。
    六、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
    1、2019年1月28日,公司第六届董事会第十八次会议审议通过《关于开展融资
租赁业务并由控股股东提供担保的议案》,同意公司将部分机器设备以售后回租方
式与华夏金融租赁有限公司开展融资租赁业务,融资租赁本金为5000万元,期限为3
6个月。为此,公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司将其持有的1400万股公司
股票质押给华夏金融租赁有限公司,为上述融资租赁业务提供担保。
    上述为公司提供担保事项,临沧飞翔未收取任何担保费用,公司及子公司未提
供反担保。
    2、2019年2月25日,公司第六届董事会第十九次会议审议通过《关于向公司股
东借款暨关联交易的议案》,同意公司向云南东兴实业集团有限公司借款不超过12,
000.00万元人民币用于生产经营流动资金,使用期限为自资金到账后不超过一年,
使用费用按4.35%的利率计算,并在借款额度范围内循环使用。
    3、2019年4月26日,公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于向公司
股东借款暨关联交易的议案》,同意公司向云南东兴实业集团有限公司借款不超过6
,000.00万元人民币用于生产经营流动资金,使用期限为自资金到账后不超过一年
,使用费用按4.35%的年利率计算,并在借款额度范围内循环使用。
    截至本次董事会召开日,公司向云南东兴实业集团有限公司的借款余额为13,00
0万元,公司共需支付使用费用642.57万元。
    4、2019年4月26日,公司第六届董事会第二十二次会议审议通过《关于控股
    6
    股东为控股子公司提供担保暨关联交易的议案》,同意公司控股子公司云南中
科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司分别向上海浦东发展银行
股份有限公司昆明分行申请3,000万元、5,000万元综合授信额度,期限为一年,并
由公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司将其持有的公司部分股票质押给上海浦
东发展银行股份有限公司昆明分行,为中科鑫圆、鑫耀公司上述授信额度提供担保。
    上述为公司控股子公司提供担保事项,临沧飞翔共向上海浦东发展银行股份有
限公司昆明分行质押其持有的公司股票1,100万股,临沧飞翔未收取任何担保费用,
公司及子公司未提供反担保。
    除上述事项外,本年初至今,公司与临沧飞翔、东兴集团及其一致行动人无其
他交易事项。
    七、独立董事事前认可和独立意见
    1、关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易事项的事前
认可意见
    本次关联交易因公司生产经营需求而发生,本次关联交易需要经过公司董事会
审议通过后方能实施,公司董事会表决时有利害关系的关联董事应进行回避。本次
关联交易不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况。我们同意公司将
《关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》提交公
司第六届董事会第二十八次会议审议。
    2、关于公司股东为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易事项的独立
意见
    公司股东为公司子公司提供担保,是为了更好地满足公司经营发展需要,不收
取任何担保费用,不需要提供反担保。该事项是公开、公平、合理、合规的,符合
公司的实际情况和经营发展需要,不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情
形。审议本事项过程中,关联董事进行了回避,程序合法,依据充分,相关担保行
为符合相关法律法规的要求。
    我们同意公司控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司分别向上海浦东发展银行股份
    7
    有限公司昆明分行申请8,000万元、9,000万元项目贷款,贷款期限为5年(含宽
限期2年)。并以控股子公司中科鑫圆、鑫耀公司现有及项目新增机器设备抵押给
上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行,同时以公司控股股东临沧飞翔、持股5%
以上股东东兴集团持有的部分公司股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明
分行,分别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保,期限为5年。
    3、监事会意见
    2019年12月25日,公司第六届监事会第二十六次会议审议通过《关于公司股东
为公司子公司向银行申请贷款提供担保暨关联交易的议案》,经审核,监事会认为
:控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司、持股5%以上股东云南东兴实业集团有限公
司为公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公
司提供的担保,是为了更好地满足其项目建设资金需求,不收取任何担保费用,不
需要提供反担保,符合公司和全体股东的利益。该关联交易遵循了“公平、公正、
公允”的原则,审议本事项过程中,关联董事进行了回避,决策程序合法。
    同意公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司、云南鑫耀半导体材料有
限公司分别向上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行申请8,000万元、9,000万元
项目贷款,贷款期限为5年(含宽限期2年)。并以控股子公司云南中科鑫圆晶体材
料有限公司、云南鑫耀半导体材料有限公司现有及项目新增机器设备进行抵押,同
时以公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司、持股5%以上股东云南东兴实业集团
有限公司持有的部分公司股票质押给上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行,分
别为上述8,000万元、9,000万元项目贷款提供担保,期限为5年。
    八、备查文件目录
    1、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届董事会第二十八次会议决议》;
    2、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司第六届监事会第二十六次会议决议》;
    3、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于公司股东为公司子公司向银
行申请贷款提供担保暨关联交易事项的事前认可意见》;
    4、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事关于公司股东为公司子公司向
    8
    银行申请贷款提供担保暨关联交易事项的独立意见》。
    特此公告。
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
    2019年12月27日

[2019-12-27](002428)云南锗业:关于实施“磷化铟单晶片建设项目”的公告

    1
    证券代码:002428 证券简称:云南锗业 公告编号:2019-071
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
    关于实施“磷化铟单晶片建设项目”的公告
    2019年12月25日,云南临沧鑫圆锗业股份有限公司(以下简称“公司”)第六
届董事会第二十八次会议审议通过《关于实施“磷化铟单晶片建设项目”的议案》
,同意控股子公司云南鑫耀半导体材料有限公司(以下简称“鑫耀公司”)实施“
磷化铟单晶片建设项目”。
    本次交易不构成关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定
的重大资产重组,经公司董事会审议批准后即可实施。项目主要内容如下:
    一、项目建设的概述
    本项目将由鑫耀公司在昆明高新技术产业开发区马金铺电力装备园B-5-5地块云
南国家锗材料基地内建设一条磷化铟单晶片生产线,生产线建成后将具备年产15万
片4英寸磷化铟单晶片的能力。
    二、项目实施主体基本情况
    企业名称:云南鑫耀半导体材料有限公司
    统一社会信用代码:915301000776173084
    类型:有限责任公司(自然人投资或控股)
    法定代表人:黄平
    注册资本:9547万人民币
    成立日期:2013年09月10日
    营业期限自:2013年09月10日至长期
    住所:云南省昆明市高新区马金铺魁星街666号2楼
    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    2
    经营范围:半导体材料销售;货物及技术进出口业务;半导体生产(限分公司
经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 股东名称 
出资额 持有股份比例
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
    6683.00万元
    70.00%
    权以高
    1364.00万元
    14.29%
    朱蓉辉
    1500.00万元
    15.71%
    合计
    9547.00万元
    100%
    三、项目建设的主要内容
    1、建设内容
    本项目将由鑫耀公司在昆明高新技术产业开发区马金铺电力装备园B-5-5地块云
南国家锗材料基地内建设一条磷化铟单晶片生产线,生产线建成后将具备年产15万
片4英寸磷化铟单晶片的能力。
    2、项目建设期
    本项目建设期24个月。
    3、项目预算
    本项目总投资32,366.74万元,其中建设投资29,287.74万元(包括工艺设备及
安装费、建筑安装工程费、工程建设其他费用等),建设期利息1,750万元,铺底流
动资金1,329万元。
    本项目实施内容包括已完成的“5 万片/年2 英寸磷化铟单晶及晶片产业化建设
项目”(下称“2英寸项目”)目前,2英寸项目已完成投资4010.16 万元,因此本
项目未来还需完成投资金额约28,356.58 万元。
    4、实施主体
    本项目实施主体为鑫耀公司。
    5、资金来源
    本项目投资将由鑫耀公司自筹及申请银行贷款解决。
    6、经济效益分析
    3
    项目达产后预计可实现年营业收入32,040万元,达产预计年平均利润总额为11,
902.67万元。(风险提示:上述项目的效益测算是基于目前的市场状况,并不代表
公司对该项目的业绩承诺,能否实现受项目的进展情况、宏观经济环境、市场变化
及经营团队努力程度等诸多因素的影响,存在不确定性,请投资者注意投资风险。)
    四、本次投资的必要性、存在的风险及对公司的影响
    1、必要性分析
    磷化铟(InP)单晶是光电子、微电子器件的关键材料。本项目产业化的实施,
符合国家产业政策导向,对于促进国防工业、航空航天工业、电子产业的发展具有
重要的意义。磷化铟晶片作为一种新型半绝缘晶片,对于改善和提高基微电子器件
的性能具有重要的意义,既保持了传统原生掺铁衬底的高阻特性,同时铁浓度大幅
降低,电学性质、均匀性和一致性显著提高,主要用于制作半导体材料以及光纤通
信技术。
    因此,本项目的实施有利于满足下游逐步增长的市场需求,符合国家产业政策
,同时“5 万片/年 2 英寸磷化铟单晶及晶片产业化建设项目”的实施,为本项目
的实施奠定了产业化基础,本项目将在此基础上,实现4英寸磷化铟单晶及晶片的产
业化。
    2、存在的风险
    (1)市场风险。若未来整体宏观经济形势波动,光电子、微电子器件行业发展
趋缓,以及后续市场开发不力,将对公司业绩有一定影响。
    (2)主要原材料价格波动风险。该项目的原料全部自市场购买,若未来原材料
价格波动幅度较大或价格持续上升,将给公司的成本控制带来影响,从而影响公司
的盈利水平。
    (3)技术风险。本项目是公司在原有生产线的基础上进行的扩建、提升,对工
艺技术的改进和提升进程将对项目实施产生较大影响。
    (4)项目建设周期及进程等因素,导致项目达产日期存在不确定的风险。
    3、项目建设对公司的影响
    4
    本项目的实施,将有利于公司内部新材料产业的发展,促进公司产业向深加工
方向转型、升级,对公司长期、稳定发展有积极作用,对提升公司盈利能力也有积
极的促进作用。公司控股子公司鑫耀公司作为项目实施的主体,项目建成后将进一
步丰富鑫耀公司在半导体材料领域的产品,有利于巩固和提升其产业基础,增强其
核心竞争力。
    特此公告。
    云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
    2019年12月27日

[2019-12-27](002428)云南锗业:第六届监事会第二十六次会议决议公告

    六届监事会第二十六次会议决议公告

    ★★机构调研
    调研时间:2019年11月01日
    调研公司:长江证券股份有限公司,天弘基金管理有限公司,青骊投资管理(上海
)有限公司
    接待人:副总经理、董事会秘书:金洪国
    调研内容:一、问:公司目前与华为的合作情况如何?
    答:您好,因涉及相关经营细节或当前不能确定的未来事项,公司暂时不便披
露,敬请谅解。
二、问:砷化镓主要运用于哪些领域?
    答:半导体级以及半绝缘砷化镓晶体和衬底可运用于半导体集成电路以及LED通
用照明等领域。
三、问:公司砷化镓项目产能是多少?
    答:公司砷化镓单晶片的设计产能为80万片/年(折合4寸)。
四、问:目前砷化镓的价格如何?毛利率是多少?
    答:根据尺寸、用途等不同,砷化镓的价格差异较大,具体报价因涉及相关经
营细节,公司不便披露,敬请谅解。
五、问:公司磷化铟项目进展情况如何?
    答:目前公司磷化铟项目已建设完成,并进入试生产阶段,目前向部分客户小
批量供货。
六、问:公司光纤级锗产品产销量与去年相比同比下降,主要原因是什么?未来能
否再度增长?
    答:主要原因是下游产业推进进度不如预期,本年客户采购量减少。未来产销
量受下游产业推进进度影响,存在不确定性。
七、问:公司今年光伏产品销量下降的原因是什么?
    答:主要原因是今年主要国外客户需求减少,国内市场仍处于开发过程中。
八、问:公司今年红外产品的产销量情况如何?能否继续增长?
    答:今年年初,由于受国内外综合因素影响,红外产品市场需求出现了一定波
动,销量同比下降,而自6月份开始,该产品的产销量已逐步回升,其全年的的收入
情况公司会在年度报告中进行披露。
九、问:今年锗价下跌主要原因是什么?
    答:锗行业供给和需求均相对集中,短期内供需关系易发生变化,尤其是面对
宏观经济下行的压力,价格也会随市场因素的变化而波动。
十、问:公司目前发展的重点方向是什么?
    答:公司在上游会积极寻求通过整合、收购等方式增加自身资源储备,维系现
有资源优势。下游重点是开发深加工产品,不断通过技术研发、技术引进等方式开
发下游新产品,重点在现有产业链基础上实现向下游进一步延伸,以此促进公司产
业向深加工方向转型、升级。
十一、问:公司收购云南拜特科技有限公司90%股权的目的是什么?
      答:拜特科技主要从事智能化系统的开发及销售,建筑智能化工程设计与施
工,安全技术防范工程设计、施工与维修等业务,符合公司全资子公司锗业智能目
前产业布局重点的要求,且拜特科技从事上述领域时间较长,资质齐备,此次收购
有利于子公司锗业智能依托本公司现有的红外产业基础,快速布局建筑智能化工程
设计与施工,安全技术防范工程设计、施工与维修等业务。
十二、问:公司二股东减持的原因是什么?本次减持完成后是否会继续减持?
      答:根据云南省核工业二0九地质大队向公司出具的相关函件,其减持原因系
自身资金需求。本次减持完成后,如其有减持计划,公司会根据其通知进行公开披
露。
十三、问:公司今后是否会有并购?
      答:目前公司暂无具体的并购计划,如有相关事项,公司会按照规定进行公
开披露。


(一)龙虎榜

【交易日期】2020-01-06 连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达到20%
累计涨幅偏离值:24.50 成交量:23007.00万股 成交金额:225907.00万元
┌───────────────────────────────────┐
|                       买入金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|机构专用                              |7136.97       |--            |
|机构专用                              |4126.16       |--            |
|东兴证券股份有限公司苏州大道西证券营业|4000.45       |1087.27       |
|部                                    |              |              |
|机构专用                              |3785.14       |--            |
|机构专用                              |3377.51       |--            |
├───────────────────┴───────┴───────┤
|                       卖出金额排名前5名营业部                        |
├───────────────────┬───────┬───────┤
|              营业部名称              |买入金额(万元)|卖出金额(万元)|
├───────────────────┼───────┼───────┤
|广发证券股份有限公司武汉友谊大道证券营|1590.55       |2837.28       |
|业部                                  |              |              |
|中国中金财富证券有限公司广州天河路证券|682.85        |2607.50       |
|营业部                                |              |              |
|西藏东方财富证券股份有限公司拉萨团结路|1730.77       |1847.16       |
|第二证券营业部                        |              |              |
|机构专用                              |1400.62       |1671.40       |
|国泰君安证券股份有限公司昆明人民中路证|561.14        |1572.23       |
|券营业部                              |              |              |
└───────────────────┴───────┴───────┘
(二)大宗交易
┌─────┬───┬────┬────┬───────┬───────┐
|交易日期  |成交价|成交数量|成交金额|  买方营业部  |  卖方营业部  |
|          |格(元)| (万股) | (万元) |              |              |
├─────┼───┼────┼────┼───────┼───────┤
|2018-02-08|12.09 |41.90   |506.55  |华泰证券股份有|国金证券股份有|
|          |      |        |        |限公司北京西三|限公司沈阳北陵|
|          |      |        |        |环北路证券营业|大街证券营业部|
|          |      |        |        |部            |              |
└─────┴───┴────┴────┴───────┴───────┘
(三)融资融券
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬──────┐
| 交易日期 | 融资余额 |融资买入额|融券余额|融券卖出量|融资融券余额|
|          |  (万元)  |  (万元)  |(万元)|  (万股)  |   (万元)   |
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼──────┤
|2019-06-27|60079.79  |2955.19   |82.46   |2.18      |60162.26    |
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴──────┘

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1、本公司力求但不保证数据的完全准确,所提供的信息请以中国证监会指定上市公
   司信息披露媒体为准,维赛特财经不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承
   担任何责任。
2、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐
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